2024年反洗钱内控体系建设合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年反洗钱内控体系建设合同本合同目录一览第一条合同主体与范围1.1甲方名称与资质1.2乙方名称与资质1.3合同适用范围第二条内控体系建设目标2.1反洗钱内控体系建设目标2.2内控体系建设的里程碑节点2.3内控体系建设的验收标准第三条内控体系设计3.1反洗钱政策与程序制定3.2风险评估与控制措施设计3.3客户身份识别与尽职调查3.4交易监控与报告机制第四条人员培训与指导4.1乙方提供培训课程内容4.2乙方负责培训师资4.3甲方人员培训安排4.4培训效果评估第五条技术支持与系统集成5.1乙方提供技术支持5.2系统集成方案与实施5.3系统测试与验收5.4系统维护与升级第六条信息安全与保密6.1数据保护与隐私政策6.2信息安全防护措施6.3保密义务与泄密责任第七条合同期限与服务费用7.1合同期限7.2服务费用明细7.3费用支付方式与时间第八条违约责任与赔偿8.1违约行为界定8.2违约责任承担方式8.3赔偿金额计算方法第九条争议解决方式9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律诉讼第十条合同的生效、变更与解除10.1合同生效条件10.2合同变更程序10.3合同解除条件与后果第十一条协助与配合11.1双方沟通与信息共享11.2项目协调与推进11.3突发事件的应急处理第十二条法律法规与合规性12.1遵守相关法律法规12.2合规性审查与监督12.3合规性问题整改与落实第十三条合同附件13.1附件一：反洗钱内控体系建设方案13.2附件二：培训课程安排13.3附件三：技术支持与系统集成详细方案13.4附件四：费用支付明细表第十四条其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2附加条款与补充协议14.3合同修订历史记录第一部分：合同如下：第一条合同主体与范围1.1甲方名称与资质甲方全称为公司，成立于年，注册地为，是一家具备资质的企业。1.2乙方名称与资质乙方全称为咨询有限公司，成立于年，注册地为，是一家具备反洗钱内控体系建设咨询资质的公司。1.3合同适用范围本合同适用于甲方委托乙方进行反洗钱内控体系建设的相关服务，包括但不限于政策制定、风险评估、控制措施设计、人员培训等。第二条内控体系建设目标2.1反洗钱内控体系建设目标甲乙双方共同目标是建立一套完善的反洗钱内控体系，以符合国家法律法规要求，并有效预防和打击洗钱活动。2.2内控体系建设的里程碑节点内控体系建设的关键里程碑节点包括：政策制定完成、风险评估报告出具、控制措施实施、人员培训完成等。2.3内控体系建设的验收标准内控体系建设的验收标准包括但不限于：政策与程序的合规性、风险评估的准确性、控制措施的有效性、人员培训的覆盖率等。第三条内控体系设计3.1反洗钱政策与程序制定乙方应根据国家法律法规要求，为甲方制定反洗钱政策和程序，包括但不限于客户身份识别、交易监控、报告机制等。3.2风险评估与控制措施设计乙方应对甲方的业务进行风险评估，并提出相应的控制措施，以预防和打击洗钱活动。3.3客户身份识别与尽职调查乙方应协助甲方进行客户身份识别和尽职调查，确保甲方业务的合规性。3.4交易监控与报告机制乙方应协助甲方建立交易监控和报告机制，以便及时发现并报告可疑交易。第四条人员培训与指导4.1乙方提供培训课程内容乙方应提供涵盖反洗钱法律法规、内控体系建设、客户身份识别等内容的培训课程。4.2乙方负责培训师资乙方应负责提供具备专业知识和经验的培训师资，以保证培训质量。4.3甲方人员培训安排甲方应根据实际需求，合理安排人员参加乙方提供的培训课程。4.4培训效果评估乙方应对培训效果进行评估，以确保培训目标的实现。第五条技术支持与系统集成5.1乙方提供技术支持乙方应为甲方提供必要的技术支持，以保证内控体系建设的顺利实施。5.2系统集成方案与实施乙方应制定系统集成方案，并负责实施，确保各系统之间的兼容性和数据交换。5.3系统测试与验收乙方应进行系统测试，并协助甲方进行验收，确保系统的稳定性和功能性。5.4系统维护与升级乙方应负责系统的维护和升级，以保证系统的持续稳定运行。第六条信息安全与保密6.1数据保护与隐私政策乙方应制定并实施数据保护措施，以保护甲方的信息和隐私。6.2信息安全防护措施乙方应采取必要的信息安全防护措施，以防止信息泄露、篡改或丢失。6.3保密义务与泄密责任双方应对合同履行过程中获取的对方信息予以保密，如发生泄密，应承担相应的责任。第七条合同期限与服务费用7.1合同期限本合同自双方签字之日起生效，有效期为个月。7.2服务费用明细乙方向甲方提供的服务费用总计为万元，具体明细如下：（1）政策制定与程序制定费用：万元（2）风险评估与控制措施设计费用：万元（3）人员培训与指导费用：万元（4）技术支持与系统集成费用：万元7.3费用支付方式与时间甲方应按照合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。第八条违约责任与赔偿8.1违约行为界定违约行为包括但不限于：未按约定时间完成工作、未达到合同约定的质量标准、泄露甲方机密信息等。8.2违约责任承担方式违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、履行合同等。8.3赔偿金额计算方法赔偿金额根据违约方的违约程度和甲方遭受的损失程度计算，具体计算方法双方可另行约定。第九条争议解决方式9.1协商解决双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。9.2调解解决如协商不成，双方可寻求第三方调解机构进行调解。9.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。9.4法律诉讼如仲裁不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条合同的生效、变更与解除10.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更程序合同变更应经双方协商一致，并以书面形式签订变更协议。10.3合同解除条件与后果合同解除应符合法律规定的条件，并经双方协商一致。合同解除后，双方应按照约定处理后续事项。第十一条协助与配合11.1双方沟通与信息共享双方应保持密切沟通，及时共享与合同履行相关的信息。11.2项目协调与推进双方应共同协调推进项目进展，确保项目按计划进行。11.3突发事件的应急处理双方应共同应对项目中可能出现的突发事件，采取应急措施并及时通知对方。第十二条法律法规与合规性12.1遵守相关法律法规双方均应遵守合同履行过程中适用的国家法律法规。12.2合规性审查与监督双方应接受相关主管部门的合规性审查与监督。12.3合规性问题整改与落实如发生合规性问题，双方应按照要求进行整改并落实。第十三条合同附件13.1附件一：反洗钱内控体系建设方案13.2附件二：培训课程安排13.3附件三：技术支持与系统集成详细方案13.4附件四：费用支付明细表第十四条其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2附加条款与补充协议14.3合同修订历史记录第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与范围1.1第三方定义第三方是指除甲乙双方外，根据本合同约定参与合同履行过程的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、技术供应商等。1.2第三方范围第三方范围包括但不限于：（1）协助甲乙双方进行风险评估、系统集成和人员培训的机构或个人；（2）参与合同履行过程中的监管、审计、调解或仲裁的机构或个人；（3）提供合同履行所需设备、技术或服务的供应商。第二条第三方责任2.1第三方责任界定第三方应按照合同约定和法律规定，承担其在合同履行过程中的责任和义务。2.2第三方责任限额第三方对甲乙双方的责任限额包括但不限于：（1）第三方应对其提供的设备、技术或服务质量承担责任，确保其符合合同约定的标准；（2）第三方应对其提供的信息、建议或意见的准确性承担责任；（3）第三方应对其员工或代表的行为承担责任，确保其符合职业道德和合同约定。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利第三方有权根据合同约定获得相应的报酬和服务条件。3.2第三方义务第三方应履行合同约定的义务，包括但不限于：（1）按照甲乙双方的要求提供专业服务；（2）遵守国家法律法规和行业规范；（3）保密甲乙双方的商业秘密和个人信息。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲乙方的关系界定第三方与甲乙方的关系是基于合同约定的服务提供关系，第三方并非甲乙双方的代理人或雇佣关系。4.2第三方与甲乙方的沟通与协作第五条第三方介入的程序与条件5.1第三方介入程序第三方介入应遵循合同约定的程序，包括但不限于：（1）甲乙双方协商一致，明确第三方的介入事项和范围；（2）甲乙双方与第三方签订书面协议，明确双方的权利和义务；（3）第三方按照约定履行合同义务，甲乙双方对第三方的工作进行监督和评价。5.2第三方介入条件第三方介入的条件包括但不限于：（1）甲乙双方无法独立完成合同约定的某项事项；（2）甲乙双方认为第三方的专业能力可以提高合同履行效率或质量；（3）法律法规或合同约定要求第三方介入。第六条第三方介入的合同修正6.1第三方介入的合同修正内容（1）增加第三方为合同当事人，具有合同约定的权利和义务；（2）明确第三方的服务内容、质量标准、报酬支付等事项；（3）约定第三方介入的具体程序和条件。6.2第三方介入的合同修正程序（1）甲乙双方就第三方介入事项达成一致意见；（2）甲乙双方与第三方签订书面修正协议；（3）甲乙双方签字盖章确认修正协议生效。第七条第三方介入的违约责任与赔偿7.1第三方违约行为界定第三方违约行为包括但不限于：未按约定时间完成工作、未达到合同约定的质量标准、泄露甲乙双方机密信息等。7.2第三方违约责任承担方式第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、履行合同等。7.3第三方违约赔偿金额计算方法赔偿金额根据第三方违约程度和甲乙双方遭受的损失程度计算，具体计算方法双方可另行约定。第八条第三方介入的争议解决方式8.1第三方争议解决方式（1）双方通过友好协商解决；（2）如协商不成，双方可寻求第三方调解机构进行调解；（3）如调解不成，任何一方均可向合同签订地仲裁委员会申请仲裁；（4）如仲裁不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条第三方介入的合同解除9.1第三方合同解除条件合同解除条件包括但不限于：（1）第三方无法履行合同约定的义务；（2）甲乙双方协商一致解除第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：反洗钱内控体系建设方案详细描述反洗钱内控体系的建设内容，包括目标、设计、实施步骤、预期效果等。2.附件二：培训课程安排详细列出培训课程的时间、地点、内容、师资等安排。3.附件三：技术支持与系统集成详细方案详细描述技术支持与系统集成的具体方案，包括技术要求、实施步骤、预期效果等。4.附件四：费用支付明细表详细列出服务费用的具体明细，包括服务内容、费用金额、支付时间等。5.附件五：客户身份识别与尽职调查指南详细描述客户身份识别与尽职调查的流程和方法。6.附件六：交易监控与报告机制操作手册详细说明交易监控与报告机制的操作流程和注意事项。7.附件七：信息安全与保密协议详细规定信息安全与保密的具体要求，包括数据保护、信息共享、保密期限等。8.附件八：合同履行进度表详细列出合同履行过程中的关键节点和时间表。9.附件九：第三方服务协议范本10.附件十：风险评估报告详细描述风险评估的具体方法和结果，包括风险等级、控制措施等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按约定时间完成工作违约方需承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.未达到合同约定的质量标准违约方需承担违约责任，包括但不限于重新完成工作、支付违约金、赔偿损失等。3.泄露甲乙双方机密信息违约方需承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、承担法律责任等。4.未履行合同约定的义务违约方需承担违约责任，包括但不限于重新履行义务、支付违约金、赔偿损失等。5.违反国家法律法规任何一方违反国家法律法规，需承担相应的法律责任。说明三：法律名词及解释：1.反洗钱内控体系指根据国家法律法规要求，建立一套预防和打击洗钱活动的