2024年企业重组与并购财务顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业重组与并购财务顾问合同本合同目录一览1.合同主体与定义1.1甲方1.2乙方1.3甲方企业1.4乙方企业1.5重组与并购2.合同范围与服务内容2.1乙方为甲方提供财务顾问服务2.2服务范围2.2.1企业重组咨询2.2.2企业并购咨询2.2.3财务分析与评估2.2.4融资安排与资金筹措2.2.5税务筹划与优化2.2.6法律文件准备与审查2.3服务期限3.费用与支付3.1服务费用3.1.1咨询费3.1.2差旅费3.1.3其他费用3.2支付方式3.3支付时间4.合同的履行4.1乙方向甲方提供服务4.2甲方配合与支持4.3保密条款4.4合同的变更与解除5.违约责任5.1乙方的违约行为5.2甲方的违约行为5.3违约责任的具体处理方式6.争议解决6.1争议解决方式6.2仲裁地点与机构6.3诉讼地点与法院7.合同的生效、终止与失效7.1合同的生效条件7.2合同的终止条件7.3合同失效后的处理8.一般条款8.1合同的解释权8.2合同的附件8.3合同的修改与补充8.4合同的解除9.合同的签署与生效9.1签署时间9.2签署地点9.3合同的副本10.附加条款10.1甲方与乙方在合同履行过程中的其他约定10.2对甲方与乙方不具有约束力的声明11.合同的补充协议11.1补充协议的起草与签署11.2补充协议的生效条件12.乙方义务与责任12.1乙方的专业能力与资质12.2乙方的服务态度与质量12.3乙方的保密与合规义务13.甲方权利与义务13.1甲方的信息提供与配合13.2甲方的决策与执行13.3甲方的保密与合规义务14.不可抗力14.1不可抗力的定义与范围14.2不可抗力事件的影响与处理第一部分：合同如下：第一条合同主体与定义1.1甲方甲方是指与乙方签订本合同的企业，具有独立法人资格，依法成立并有效存续。1.2乙方乙方是指与甲方签订本合同的财务顾问机构，具有合法的经营资格和专业资质，能够独立承担合同义务。1.3甲方企业甲方企业是指甲方及其下属的子公司、分公司、关联企业以及其他甲方控制的实体。1.4乙方企业乙方企业是指乙方及其下属的子公司、分公司、关联企业以及其他乙方控制的实体。1.5重组与并购重组与并购是指甲方企业为了实现战略目标，通过合并、分立、收购、出售等方式对企业的资产、负债、业务进行调整和优化。第二条合同范围与服务内容2.1乙方为甲方提供财务顾问服务乙方作为财务顾问，应向甲方提供关于企业重组与并购的专业意见和咨询服务。2.2服务范围2.2.1企业重组咨询乙方应协助甲方进行重组方案的设计和优化，分析重组的财务影响，并提供相关的专业建议。2.2.2企业并购咨询乙方应协助甲方进行并购目标的筛选、评估和谈判，制定并购策略和交易结构，并提供相关的专业建议。2.2.3财务分析与评估乙方应对甲方的财务状况进行分析和评估，包括但不限于财务比率、盈利能力、偿债能力等方面，并提供相关的报告和建议。2.2.4融资安排与资金筹措乙方应协助甲方进行融资方案的设计和实施，包括但不限于债务融资、股权融资等方式，并提供相关的专业建议。2.2.5税务筹划与优化乙方应根据甲方的具体情况，提供税务筹划和优化的建议，以降低甲方的税务负担。2.2.6法律文件准备与审查乙方应协助甲方准备和审查与重组并购相关的法律文件，包括但不限于合同、协议、公告等。2.3服务期限乙方的服务期限应根据甲方的具体需求和项目进度来确定，并在合同中具体约定。第三条费用与支付3.1服务费用3.1.1咨询费乙方提供的咨询服务费用应根据项目的复杂性、工作量和时间等因素来确定，并在合同中具体约定。3.1.2差旅费乙方在提供服务过程中产生的差旅费用应由甲方承担，并在合同中具体约定。3.1.3其他费用除咨询费和差旅费之外，乙方可能产生的其他费用应由甲方承担，并在合同中具体约定。3.2支付方式甲方可采用银行转账、支票等方式支付乙方服务费用。3.3支付时间甲方可按照服务进度和合同约定分期支付乙方服务费用。第四条合同的履行4.1乙方向甲方提供服务乙方应按照合同约定和服务范围，向甲方提供专业、高效、高质量的财务顾问服务。4.2甲方配合与支持甲方应积极配合乙方的工作，提供必要的信息、资料和人员支持，以确保乙方能够顺利履行合同。4.3保密条款甲乙双方应对在合同履行过程中获取的对方商业秘密、机密信息予以严格保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。4.4合同的变更与解除除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面变更或解除合同。如因特殊情况导致合同无法履行，双方可协商变更或解除合同，并依法承担相应的责任。第五条违约责任5.1乙方的违约行为如乙方未能按照合同约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，甲方有权要求乙方承担违约责任。5.2甲方的违约行为如甲方未能按照合同约定支付费用，或未能履行合同中的其他义务，乙方有权要求甲方承担违约责任。5.3违约责任的具体处理方式违约责任的具体处理方式应根据合同约定和法律法规的规定来确定。第六条争议解决6.1争议解决方式甲乙双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。6.2仲裁地点与机构如甲乙双方同意采用仲裁方式解决争议，仲裁地点应为合同签订地，仲裁机构为合同签订地的仲裁第八条一般条款8.1合同的解释权本合同的解释权归甲乙双方共同所有，双方应共同遵守合同的约定，确保合同的履行。8.2合同的附件本合同的附件包括但不限于服务范围、服务费用、保密条款等，附件与合同具有同等法律效力。8.3合同的修改与补充甲乙双方在合同履行过程中，如需对合同进行修改或补充，应签订书面协议，并经双方盖章生效。8.4合同的解除除合同约定的解除条件外，任何一方不得单方面解除合同。双方同意，提前解除合同的，应按照合同约定支付违约金。第九条合同的签署与生效9.1签署时间本合同自双方签字盖章之日起生效。9.2签署地点本合同签署地点为合同约定的甲方所在地。9.3合同的副本甲乙双方各执一份合同正本，具有同等法律效力。第十条附加条款10.1甲方与乙方在合同履行过程中的其他约定甲乙双方在合同履行过程中，如需就其他事项达成一致，可签订附加协议，作为本合同的补充。10.2对甲方与乙方不具有约束力的声明本合同以外的任何声明、承诺、保证等，未经甲乙双方书面确认，均不对双方具有约束力。第十一条合同的补充协议11.1补充协议的起草与签署甲乙双方如需对合同进行补充，应由乙方起草补充协议，经甲乙双方签字盖章后生效。11.2补充协议的生效条件补充协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，并与本合同具有同等法律效力。第十二条乙方义务与责任12.1乙方的专业能力与资质乙方应具备提供财务顾问服务所需的专业能力和资质，确保提供的服务符合行业标准和甲方的要求。12.2乙方的服务态度与质量12.3乙方的保密与合规义务乙方应履行保密义务，确保甲方提供的信息、资料等不被泄露。同时，乙方应遵守相关法律法规，确保服务过程中的合规性。第十三条甲方权利与义务13.1甲方的信息提供与配合甲方应向乙方提供与财务顾问服务相关的真实、准确、完整的资料和信息，并积极配合乙方的各项工作。13.2甲方的决策与执行甲方应对乙方提供的财务顾问服务结果作出决策，并按照约定履行相关义务。13.3甲方的保密与合规义务甲方应履行保密义务，确保乙方提供的财务顾问服务过程中获取的商业秘密、机密信息等不被泄露。同时，甲方应遵守相关法律法规，确保合作过程中的合规性。第十四条不可抗力14.1不可抗力的定义与范围不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。14.2不可抗力事件的影响与处理如因不可抗力导致乙方无法履行合同，乙方应立即通知甲方，并采取合理措施减少损失。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定合同的变更或解除。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念与范围15.1第三方介入的概念第三方介入是指在甲乙双方履行合同过程中，除甲乙双方外，涉及到的其他主体，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、金融机构等。15.2第三方介入的范围重组与并购过程中的尽职调查、资产评估、审计等环节涉及的第三方机构；融资过程中的银行、证券、基金等金融机构；法律程序中的律师、仲裁机构等；政府监管机构在审批、备案、监管等环节的介入。16.第三方介入后的责任分配16.1第三方机构的选任与职责甲乙双方应共同选任第三方机构，并明确其职责与义务。第三方机构应按照甲乙双方的要求，公正、独立、勤勉地履行相关职责。16.2第三方机构的责任限额第三方机构的责任限额应在其专业服务范围内确定。如无特殊约定，第三方机构对其提供的专业服务承担有限责任。16.3第三方机构与甲乙双方的关系第三方机构与甲乙双方之间建立的是委托关系。第三方机构对甲乙双方承担责任，甲乙双方应协助第三方机构履行职责，并履行相应的告知义务。17.第三方介入的协调与管理17.1第三方协调甲乙双方应负责协调与第三方机构的关系，确保第三方机构能够顺利开展工作。17.2第三方管理甲乙双方应监督第三方机构的工作进度与质量，确保第三方机构按照合同约定履行职责。18.第三方介入的费用与支付18.1第三方费用的承担第三方机构的费用应由甲乙双方根据实际情况协商确定。如合同中有约定，从其约定。18.2第三方支付方式的确定甲乙双方应与第三方机构协商确定支付方式，可采用一次性支付、阶段性支付等方式。19.第三方介入的违约责任19.1第三方机构的违约行为如第三方机构未能按照合同约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，甲乙双方有权要求第三方机构承担违约责任。19.2第三方机构的赔偿范围第三方机构应赔偿因其违约行为给甲乙双方造成的直接损失。赔偿范围包括但不限于经济损失、时间损失等。20.第三方介入的争议解决20.1争议解决方式甲乙双方与第三方机构在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。20.2仲裁地点与机构如甲乙双方与第三方机构同意采用仲裁方式解决争议，仲裁地点应为合同签订地，仲裁机构为合同签订地的仲裁委员会。21.第三方介入的终止与解除21.1第三方介入的终止条件第三方介入的终止条件应符合合同约定或相关法律法规的规定。21.2第三方介入的解除甲乙双方与第三方机构协商一致，可以解除第三方介入。解除第三方介入的，应按照合同约定或相关法律法规的规定处理。22.第三方介入后的合同变更22.1合同变更方式甲乙双方与第三方机构协商一致，可以对合同进行变更。变更方式包括但不限于补充协议、修正案等。22.2合同变更的生效条件合同变更应由甲乙双方与第三方机构签订书面文件，并经各方签字盖章后生效。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：财务顾问服务范围详细说明本附件详细列举了乙方作为财务顾问应提供的服务内容，包括但不限于重组与并购咨询、财务分析与评估、融资安排与资金筹措、税务筹划与优化、法律文件准备与审查等。附件二：保密协议本附件明确了甲乙双方的保密义务，包括对双方商业秘密、机密信息的保护，以及未经对方同意不得向第三方披露的规定。附件三：服务费用明细表本附件详细列出了乙方服务费用的构成，包括咨询费、差旅费、其他费用等，并明确了费用的计算方式和支付方式。附件四：第三方机构选任标准本附件详细说明了甲乙双方在选任第三方机构时应遵循的标准，包括第三方机构的资质要求、经验要求、信誉要求等。附件五：第三方机构职责与义务本附件详细列出了第三方机构在履行合同过程中的职责与义务，包括但不限于独立性、客观性、勤勉性等。附件六：第三方机构责任限额协议本附件明确了第三方机构在其专业服务范围内的责任限额，以及赔偿范围和计算方式。附件七：第三方机构支付方式协议本附件详细说明了甲乙双方与第三方机构协商确定的支付方式，包括但不限于一次性支付、阶段性支付等。附件八：争议解决方式协议本附件明确了甲乙双方与第三方机构在履行合同过程中发生争议时的解决方式，包括但不限于友好协商、仲裁、诉讼等。附件九：合同变更与解除协议本附件详细说明了甲乙双方与第三方机构协商一致对合同进行变更或解除的条件、方式及生效条件。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未能按照合同约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵。2.甲方未能按照合同约定支付费用，或未能履行合同中的其他义务。3.第三方机构未能按照合同约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵。违约责任认定标准：1.违约行为的责任主体应根据具体情况确定，如乙方、甲方或第三方机构。2.违约责任的承担应根据合同约定和法律法规的规定来确定，包括但不限于违约金、赔偿损失等。3.违约责任的免除条件应符合合同约定或相关法律法规的规定。示例说明：如乙方未能按照合同约定提供服务，甲方有权要求乙方支付违约金，并赔偿因违约行为给甲方造成的直接损失。说明三：法律名词及解释：本合同中涉及到的法律名词及解释如下：1.甲方：指与乙方签订本合同的企业，具有独立法人资格，依法成立并有效存续。2.乙方：指与甲方签订本合