2024年企业内部审计与风险控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业内部审计与风险控制合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址第二条审计范围与内容2.1审计范围2.2审计内容第三条审计时间表与流程3.1审计时间表3.2审计流程第四条审计团队与人员4.1审计团队组成4.2审计人员职责第五条风险控制措施5.1风险识别5.2风险评估5.3风险应对措施第六条审计报告6.1审计报告格式6.2审计报告提交时间第七条审计结果处理7.1审计发现问题处理7.2审计建议采纳与实施第八条保密条款8.1保密内容8.2保密期限第九条合同的履行与变更9.1合同履行的监督与检查9.2合同变更条件与程序第十条违约责任10.1违约行为10.2违约责任承担方式第十一条争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决地点与适用法律第十二条合同的解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件第十三条合同的签署与生效13.1合同签署地点与时间13.2合同生效条件第十四条其他条款14.1附加条款14.2附录第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：×××公司1.1.1甲方地址：××省××市××区××路××号1.2乙方名称：×××审计咨询公司1.2.1乙方地址：××省××市××区××路××号第二条审计范围与内容2.1审计范围：包括但不限于甲方的财务报表、内部控制、业务流程、资产管理、负债管理、合规性等方面。2.2审计内容：乙方将对甲方的财务状况、内部控制制度及其实施效果、风险管理等进行全面审计，并根据审计结果提出改进建议。第三条审计时间表与流程3.1审计时间表：审计工作将于2024年4月1日开始，预计在2024年5月31日完成。具体审计时间表由乙方根据实际情况制定，并提前通知甲方。3.2.1初步了解甲方业务及内部控制情况；3.2.2制定审计计划，确定审计重点和方法；3.2.3进行现场审计，收集相关证据和资料；3.2.5提交审计报告，与甲方讨论审计结果及改进措施；3.2.6跟踪审计改进措施的实施情况，确保问题得到解决。第四条审计团队与人员4.1审计团队组成：乙方将组建由经验丰富的审计师组成的专门审计团队，负责甲方的审计工作。4.2审计人员职责：审计人员应按照乙方的审计准则和程序，独立、客观、公正地进行审计工作，并对审计过程中获取的信息保密。第五条风险控制措施5.1风险识别：乙方将通过深入了解甲方的业务流程、内部控制制度，识别潜在的风险点。5.2风险评估：乙方将对识别的风险进行评估，确定风险的重要性和可能性，为制定风险应对措施提供依据。5.3风险应对措施：乙方将根据风险评估结果，为甲方制定针对性的风险应对措施，帮助甲方降低风险影响。第六条审计报告6.1审计报告格式：审计报告应包括审计目的、审计范围、审计方法、审计发现、改进建议等内容，格式由乙方根据审计准则确定。6.2审计报告提交时间：乙方应在审计工作完成后30个工作日内，向甲方提交正式的审计报告。第八条保密条款8.1保密内容：本合同签订过程中及合同有效期内，双方应对审计过程中获取的对方商业秘密、机密信息、未公开财务数据等信息予以保密。8.2保密期限：除非法律有明确规定或双方另有约定，保密期限自审计报告提交之日起算，持续2年。第九条合同的履行与变更9.1合同履行的监督与检查：甲方有权对乙方审计工作的进度和质量进行监督和检查，以确保审计工作符合合同约定。9.2合同变更条件与程序：除非双方另有约定，任何对合同的变更均需书面形式并由双方代表签字确认，方可生效。第十条违约责任10.2违约责任承担方式：违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由双方协商确定。第十一条争议解决11.1争议解决方式：双方发生合同争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决地点与适用法律：本合同受中华人民共和国法律管辖，争议解决地点为合同签订地。第十二条合同的解除与终止12.1合同解除条件：除非法律或双方另有规定，任何一方未履行合同义务达到严重程度，对方均有权解除合同。12.2.1双方协商一致解除合同；12.2.2合同有效期届满；12.2.3法律规定或双方约定的其他终止条件。第十三条合同的签署与生效13.1合同签署地点与时间：本合同于2024年1月1日在甲方所在地签署。13.2合同生效条件：本合同自双方代表签字盖章之日起生效。第十四条其他条款14.1附加条款：本合同未尽事宜，双方可签订附加条款予以补充。14.2附录：本合同附录包括审计计划、审计费用明细等具体信息，附件与合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义与责任1.1第三方定义：本合同所述第三方是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的各方，包括但不限于甲方客户、供应商、合作伙伴、中介机构、监管机构等。1.2第三方责任：第三方应遵守相关法律法规，并对其行为承担相应责任。如第三方行为导致甲方或乙方损失，甲方或乙方有权向该第三方追偿。第二条第三方介入情形2.1中介方介入：如本合同履行过程中需要中介方协助，中介方应具备相应的资质和能力，并按照甲乙双方的指示进行工作。2.2监管机构介入：如本合同履行过程中涉及到监管机构的审查或审批，甲方和乙方应积极配合，并按照监管机构的要求提供相关资料。2.3其他第三方介入：如本合同履行过程中涉及到其他第三方，甲方和乙方应与第三方明确各自的权利和义务，并确保第三方遵守本合同的约定。第三条第三方权利与义务3.1第三方权利：第三方在本合同项下的权利包括但不限于获取合同约定的审计服务、提出意见和建议等。3.2第三方义务：第三方应按照本合同的约定履行相应义务，并确保其行为不会损害甲方和乙方的合法权益。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限额：除非本合同有其他约定，第三方对甲方和乙方的责任限额为其在本合同项下获取的利益。4.2第三方责任限制：第三方不承担因不可抗力、主观过错以外的因素导致的损失责任。第五条第三方与甲乙方的关系5.1第三方与甲方关系：第三方与甲方之间的合作、合同关系等均与乙方无关，甲方应对其与第三方之间的纠纷承担独立责任。5.2第三方与乙方关系：第三方与乙方之间的合作、合同关系等均与甲方无关，乙方应对其与第三方之间的纠纷承担独立责任。第六条第三方介入的协调与沟通6.1甲乙双方应积极与第三方沟通，确保第三方了解本合同的约定，并遵守相关法律法规。6.2甲乙双方应协调第三方的工作进度，确保第三方的工作不影响本合同的履行。第七条第三方介入的变更与解除7.1第三方变更：如第三方因故不能继续履行本合同义务，甲乙双方可协商变更第三方。7.2第三方解除：如第三方严重违反本合同约定，甲乙双方均有权解除与第三方的合同关系。第八条第三方介入的违约责任8.2第三方违约责任承担方式：违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由双方协商确定。第九条争议解决9.1第三方争议解决方式：如第三方与甲方或乙方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2第三方争议解决地点与适用法律：本合同受中华人民共和国法律管辖，争议解决地点为合同签订地。第十条合同的签署与生效10.1合同签署地点与时间：本合同于2024年1月1日在甲方所在地签署。10.2合同生效条件：本合同自双方代表签字盖章之日起生效。第十一条其他条款11.1附加条款：本合同未尽事宜，双方可签订附加条款予以补充。11.2附录：本合同附录包括审计计划、审计费用明细等具体信息，附件与合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：审计计划附件二：审计费用明细表附件三：审计范围与内容的具体说明附件四：审计团队与人员名单附件五：风险控制措施实施细节附件六：审计报告格式与提交要求附件七：审计结果处理与改进措施附件八：保密协议附件九：合同履行与变更申请表附件十：违约金计算公式附件十一：第三方介入确认函附件十二：第三方资质证明文件附件十三：第三方权利义务确认函附件十四：第三方责任限额确认函说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付审计费用。2.乙方未按约定时间完成审计工作。3.乙方未按约定保密甲方信息。4.第三方未按约定履行其义务。违约责任认定标准：1.违约金：违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由双方协商确定。2.损害赔偿：如违约方的行为导致守约方损失，违约方应承担相应的损害赔偿责任。示例说明：假设甲方未按约定时间支付审计费用，乙方可以要求甲方支付违约金，并有权根据实际情况要求甲方支付损害赔偿。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指本合同的一方，提供审计服务的一方。2.乙方：指本合同的另一方，接受审计服务并支付费用的一方。3.第三方：指本合