借壳上市交易风险控制协议

借壳上市交易风险控制协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方为实现资产重组、优化资源配置，提高企业市场竞争力，拟通过借壳上市方式进入证券市场；

2.壳公司为一家合法成立并运营的上市公司，具备一定的市场知名度和良好的公司治理结构，愿意为借壳方提供上市平台；

3.双方为实现各自发展目标，经充分协商，同意就借壳上市交易达成风险控制协议。

为确保借壳上市交易的顺利进行，明确双方权利义务，保障双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，签订本风险控制协议。

一、合同目的

本合同旨在规范和约束双方在借壳上市过程中的行为，确保交易风险可控，促进双方实现合作共赢。

二、签订背景

1.借壳方具备一定的经营实力和良好的发展前景，希望通过借壳上市方式快速进入证券市场，提升企业品牌价值，拓展融资渠道；

2.壳公司具备上市公司的平台优势，但面临经营压力，希望通过本次交易实现资产重组，提升壳公司价值；

3.双方经充分沟通，达成一致，认为通过本次借壳上市交易，可以实现优势互补、共同发展。

鉴于以上背景，双方签订本风险控制协议，共同遵守以下条款：

（以下内容省略）

特此声明。

甲方（借壳方）：____________

乙方（壳公司）：____________

签订日期：____________

（注：本合同开头仅为示范，具体合同内容需根据实际情况和双方协商确定。）

主要条款：

一、服务内容

1.1借壳方负责提供本次借壳上市所需的全部文件、资料和信息，并保证所提供资料的真实、准确和完整。

1.2壳公司负责为借壳方提供上市平台，协助借壳方完成上市相关手续，提供必要的配合和支持。

1.3双方共同推进借壳上市交易的各项工作，确保交易顺利完成。

二、质量标准

2.1借壳方应确保其提供的资产、业务、财务等信息符合证券监管机构的要求，不存在重大违法违规行为。

2.2壳公司应保证其上市平台合法合规，公司治理结构健全，不存在影响借壳上市交易的重大法律、财务等问题。

2.3双方应共同努力，确保借壳上市交易过程中的信息披露真实、准确、完整、及时。

三、价格支付

3.1借壳方应按照双方协商确定的交易价格支付壳公司相应的借壳费用。

3.2交易价格的支付方式、支付时间等具体事宜，由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方在签订本合同及履行合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及对方的商业秘密、技术秘密等非公开信息。

4.3保密义务自本合同签订之日起生效，至借壳上市交易完成满五年后终止。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市交易无法按期完成或造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2违约方应向守约方支付违约金，并赔偿因其违约给守约方造成的损失。

5.3若双方违约，双方应根据实际情况承担相应的违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

6.3争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。

七、其他条款

7.1本合同的修改、补充必须采用书面形式，经双方签署后生效。

7.2本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市交易完成满五年后终止。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（注：以上条款仅为示例，具体合同条款需根据实际情况和双方协商确定。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利

（1）甲方有权按照本合同的约定，使用壳公司的上市平台完成借壳上市。

（2）甲方有权要求乙方提供必要的协助和支持，确保借壳上市交易的顺利进行。

（3）甲方有权根据实际情况调整借壳上市方案，但需征得乙方的书面同意。

1.义务

（1）甲方应按照本合同的约定，向乙方支付借壳费用。

（2）甲方应提供真实、准确、完整的资料和信息，确保借壳上市符合法律法规的要求。

（3）甲方应遵守证券监管机构的规定，及时履行信息披露义务。

（4）甲方应积极配合乙方完成借壳上市交易的相关工作，确保交易顺利进行。

二、乙方的权利与义务

1.权利

（1）乙方有权按照本合同的约定，收取甲方支付的借壳费用。

（2）乙方有权要求甲方提供必要的文件、资料和信息，以完成借壳上市交易。

（3）乙方有权了解甲方的经营状况、财务状况等信息，以确保借壳上市的安全性和合规性。

2.义务

（1）乙方应保证其上市平台的合法合规性，为甲方提供顺利进行借壳上市的条件。

（2）乙方应提供必要的协助和支持，包括但不限于配合甲方完成相关审批手续、提供相关信息等。

（3）乙方应遵守保密条款，严格保密甲方的商业秘密、技术秘密等非公开信息。

（4）乙方不得擅自披露借壳上市交易的任何信息，以免影响交易顺利进行。

三、合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，就借壳上市交易的进展、问题等进行协商和解决。

2.双方应共同制定借壳上市交易的时间表，明确各阶段的任务和责任。

3.双方应相互配合，确保借壳上市交易涉及的各项手续、审批等按期完成。

4.双方应共同努力，确保借壳上市交易的信息披露真实、准确、完整、及时。

四、特定事项的约定

1.若在借壳上市过程中，因不可抗力等原因导致交易无法完成，双方应友好协商，根据实际情况调整合作方案。

2.若一方在借壳上市交易过程中出现违约行为，另一方有权要求违约方承担违约责任，并赔偿损失。

3.双方在借壳上市交易完成后，应继续履行本合同约定的其他义务，确保交易结果的稳定性和持续性。

（注：以上内容仅为示例，具体权利与义务需根据实际情况和双方协商确定。）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在合同有效期内，双方应严格履行本合同约定的各项权利义务，确保借壳上市交易的顺利进行。

二、终止条件

1.合同有效期届满，本合同自动终止。

2.双方协商一致，可以提前终止本合同。

3.一方严重违约，导致借壳上市交易无法继续进行，另一方有权书面通知终止本合同。

4.发生不可抗力事件，致使借壳上市交易无法实现合同目的，双方均有权书面通知终止本合同。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的任何修改、补充均需采用书面形式，并由双方签署。

2.在合同有效期内，如双方同意变更或解除本合同，应签订书面变更或解除协议，经双方签署后生效。

3.变更或解除合同不影响双方在变更或解除前已产生的权利义务。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

3.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，因本合同引起的任何争议，如协商不成，由合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同的任何条款如与法律、法规相抵触，该条款将按法律规定进行修改或废除，不影响本合同其他条款的效力。

（注：以上内容仅为示例，具体合同条款需根据实际情况和双方协商确定。）

双方签字、盖章位置及日期如下：

甲方（借壳方）：_