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文档简介
合同编号:__________承销代理协议鉴于:1.发行人是依法设立并有效存在的企业法人或其他组织,具备发行证券的资格;2.承销代理是具备承销证券资格的专业机构,愿意为发行人提供承销代理服务;3.双方本着平等、自愿、诚实信用的原则,愿意共同推进发行人证券的承销工作;双方为明确双方在承销过程中的权利、义务和责任,经友好协商,特订立本协议。第一条承销证券及承销方式1.1发行人同意授权承销代理在其承销区域内独家承销发行人的证券,承销证券的具体种类、数量、发行价格、发行时间等事项由双方另行签订补充协议予以明确。1.2承销代理应按照双方约定的承销方式进行承销,包括包销、尽力推销等。第二条承销期限2.1承销期限自____年____月____日起至____年____月____日止,共计____个月。2.2双方同意,在承销期限内,承销代理应全力以赴进行证券的推销工作,确保证券顺利发行。第三条承销代理的义务和责任3.1承销代理应对发行人的证券进行充分研究,并根据市场情况制定合理的承销方案。3.2承销代理应承担证券发行过程中的各项费用,包括但不限于印刷费用、发行手续费用等。3.3承销代理应按照约定时间和数量完成证券的承销工作,并确保证券的发行价格不低于发行人确定的最低发行价格。3.4承销代理应遵守相关法律法规,不得利用证券发行进行不正当竞争,不得侵犯发行人的合法权益。3.5承销代理应在本协议约定的承销期限内完成承销任务,如未能完成,应承担相应的违约责任。第四条发行人的义务和责任4.1发行人应按照约定向承销代理提供证券的相关资料,包括但不限于公司章程、财务报表、业务介绍等。4.2发行人应对承销代理的承销工作提供必要的协助和支持,包括但不限于参与路演、回答投资者疑问等。4.3发行人应按照约定时间和数量向承销代理提供证券,如未能按约定提供,应承担相应的违约责任。4.4发行人应保证提供的证券相关信息真实、准确、完整,不得有误导性陈述或重大遗漏。第五条佣金及支付方式5.1双方同意,承销代理的佣金为证券发行总额的____%,计算佣金的基数不包括发行费用。5.2发行人应按照双方约定的时间和方式支付佣金,支付时间为证券发行完毕后____个工作日内。5.3双方应依法开具相应的发票,支付和收取佣金时应遵守国家相关税收法律法规。第六条保密条款6.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等,应予以严格保密。6.2保密期限自本协议签订之日起至承销期限结束之日止。6.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及双方商业秘密的情况外,双方不得向第三方披露本协议及双方的商业秘密。第七条违约责任7.1任何一方违反本协议的约定,导致协议无法履行或者造成对方损失的,应承担违约责任,向对方支付违约金,违约金为本协议约定的佣金总额的____%。7.2双方同意,本协议项下的违约金支付不足以弥补对方损失的,违约方还应承担相应的赔偿责任。第八条争议解决8.1双方在履行本协议过程中发生的争议,应通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2诉讼期间,除争议事项外,双方应继续履行本协议的其他约定。第九条其他约定9.1本协议一式两份,双方各执一份。9.2本协议自双方签字(或盖章)之日起生效,对双方具有法律约束力。甲方(盖章):__________乙方(盖章):__________签订日期:____年____月____日注意事项:1.合同主体:确保甲方为合法成立并有效存在的企业法人或其他组织,乙方为具备承销证券资格的专业机构。2.权利义务明确:双方应明确约定在承销过程中的权利、义务和责任,包括但不限于承销证券的种类、数量、发行价格、发行时间等。3.保密条款:双方应对在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等进行严格保密,并约定保密期限和违约责任。4.违约责任:明确约定违约金的比例,以及违约方应承担的赔偿责任。5.争议解决:约定双方在履行本协议过程中发生的争议解决方式,如友好协商、诉讼等。6.其他约定:包括但不限于合同的生效条件、签字盖章等。关键词语的法律名词解释:1.证券:指股票、债券、权证等表明投资者对发行人享有所有权或债权的证明。2.承销:指证券发行人委托承销商按照约定的条件、价格和数量销售证券的行为。3.包销:指承销商承担证券全部或部分销售风险,按照约定的价格和数量购买证券并销售给投资者的行为。4.尽力推销:指承销商仅承担证券销售尽力义务,不承担销售不成功的风险。5.佣金:指承销商为发行人提供承销服务,按照证券发行总额的一定比例获得的报酬。6.违约金:指一方违反合同约定,按照约定比例支付给守约方的赔偿金。7.赔偿责任:指一方违反合同约定,造成对方损失时应承担的赔偿责任。8.争议解决:指双方在履行合同过程中发生的争议通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式予以解决。特殊应用场合及补充条款:1.场合:当发行人计划进行多次证券发行时。补充条款:双方可以在本协议中约定一个滚动承销的条款,明确在一定时间内,承销代理可以连续多次承销发行人的证券,每次承销的证券种类、数量、发行价格等事项应在补充协议中明确。2.场合:当承销代理需要依赖发行人的协助进行市场推广时。补充条款:发行人应提供必要的协助和支持,包括但不限于参与路演、回答投资者疑问、提供宣传材料等。同时,双方可以约定一个业绩奖励条款,激励承销代理更好地完成销售任务。3.场合:当发行人和承销代理希望在合同中明确违约责任的具体情形时。补充条款:双方可以在本协议中详细列举出各种违约情形,并明确每种违约情形下的违约责任,例如未能按约定时间提供证券、提供的证券信息存在重大遗漏等。4.场合:当双方希望通过保密条款保护商业秘密时。补充条款:双方可以在保密条款中明确约定保密信息的范围、保密期限、违约责任等。还可以约定一个例外情况,例如在法律要求披露
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