2024年债券发行人担保与反担保协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年债券发行人担保与反担保协议本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同主体1.2债券发行人1.3担保与反担保第二条债券发行概况2.1债券类型2.2发行总额2.3发行价格2.4发行期限第三条担保条款3.1担保方式3.2担保范围3.3担保期限3.4担保物或权利第四条反担保条款4.1反担保方式4.2反担保范围4.3反担保期限4.4反担保物或权利第五条担保与反担保的生效条件5.1合同签署5.2相关监管部门批准5.3担保物权设立第六条担保与反担保的终止条件6.1债券到期兑付6.2合同解除6.3其他终止条件第七条合同的履行与监督7.1合同履行7.2监督机构7.3履行情况的报告第八条违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约解决方式第九条争议解决9.1争议解决方式9.2管辖法院9.3适用法律第十条合同的变更与解除10.1合同变更10.2合同解除第十一条保密条款11.1保密内容11.2保密期限11.3泄露后果第十二条合同的生效、修改与终止12.1生效条件12.2修改条件12.3终止条件第十三条附则13.1合同附件13.2合同的抄送13.3合同的备案第十四条其他条款14.1双方约定的其他事项14.2附加条款14.3补充协议第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同主体1.1.1发行人：指xxx公司，具备债券发行资质，并承担债券发行与偿还责任的法人实体。1.1.2担保方：指愿意为发行人提供担保，以提高债券发行条件的法人实体。1.1.3反担保方：指为担保方提供反担保，以保障担保方权益的法人实体。1.1.4监管部门：指负责债券发行与交易监管的部门，包括但不限于中国证监会、中国人民银行等。1.2债券发行人1.2.1发行人基本情况：发行人全称xxx公司，注册地xxx，注册资本xxx万元，经营范围xxx。1.2.2债券发行人权利与义务：发行人享有债券发行、偿还及相关活动的权利，并承担相应义务。1.3担保与反担保1.3.1担保：担保方为发行人的债券发行提供担保，确保发行人按期偿还债券本息。1.3.2反担保：反担保方为担保方提供反担保，保障担保方在发行人违约时能顺利实现债权。1.3.3担保与反担保的范围：包括债券的本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的费用等。1.3.4担保与反担保的期限：自债券发行之日起至债券到期日终止。第二条债券发行概况2.1债券类型：指发行人发行的债券种类，包括但不限于企业债券、公司债券、短期融资券等。2.2发行总额：指发行人计划发行的债券总额度，以万元为单位。2.3发行价格：指债券的发行价格，包括但不限于面值、折价、溢价等。2.4发行期限：指债券的存续期限，以年为单位。第三条担保条款3.1担保方式：担保方提供的担保方式，包括但不限于抵押、质押、保证等。3.2担保范围：担保方承担的担保范围，包括但不限于债券的本金、利息、违约金等。3.3担保期限：担保方承担担保责任的期限，自债券发行之日起至债券到期日终止。3.4担保物或权利：担保方提供的担保物或权利，具体包括但不限于土地使用权、房产、设备、知识产权等。第四条反担保条款4.1反担保方式：反担保方提供的反担保方式，包括但不限于抵押、质押、保证等。4.2反担保范围：反担保方承担的反担保范围，包括但不限于担保方的债权、违约金等。4.3反担保期限：反担保方承担反担保责任的期限，自债券发行之日起至债券到期日终止。4.4反担保物或权利：反担保方提供的反担保物或权利，具体包括但不限于土地使用权、房产、设备、知识产权等。第五条担保与反担保的生效条件5.1合同签署：本合同自双方签字盖章之日起生效。5.2相关监管部门批准：债券发行及相关担保与反担保行为须经监管部门批准。5.3担保物权设立：担保方应在合同生效后依法设立担保物权。第六条担保与反担保的终止条件6.1债券到期兑付：债券到期，发行人按约定足额偿还债券本息，担保与反担保自行终止。6.2合同解除：经双方协商一致，提前解除本合同，担保与反担保自行终止。6.3其他终止条件：本合同约定的其他终止条件。第七条合同的履行与监督7.1合同履行：各方按照本合同约定履行各自的权利义务。7.2监督机构：监管部门负责对债券发行及相关担保与反担保行为进行监督。7.3履行情况的报告：发行人应按约定向监管部门报告债券发行及担保与反担保履行情况。第八条违约责任8.1违约情形8.1.1发行人违约：发行人未按约定偿还债券本息，或违反本合同其他约定。8.1.2担保方违约：担保方未按约定提供担保，或违反本合同其他约定。8.1.3反担保方违约：反担保方未按约定提供反担保，或违反本合同其他约定。8.2违约责任承担8.2.1发行人违约：发行人应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。8.2.2担保方违约：担保方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。8.2.3反担保方违约：反担保方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。8.3违约解决方式8.3.1双方协商解决：双方通过友好协商，解决违约问题。8.3.2调解机构调解：委托第三方调解机构进行调解。8.3.3法律途径解决：通过法律途径解决违约问题，包括但不限于仲裁或诉讼。第九条争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方协商解决：双方通过友好协商，解决争议。9.1.2调解机构调解：委托第三方调解机构进行调解。9.1.3仲裁：提交至xxx仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决为准。9.1.4诉讼：向xxx人民法院提起诉讼。9.2管辖法院9.2.1双方约定：本合同争议的管辖法院为xxx人民法院。9.3适用法律9.3.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十条合同的变更与解除10.1合同变更10.1.1双方协商一致：双方书面协商一致，变更本合同。10.1.2监管部门批准：根据监管部门的要求，变更本合同。10.2合同解除10.2.1双方协商一致：双方书面协商一致，解除本合同。10.2.2监管部门要求：监管部门要求解除本合同。10.2.3合同履行完毕：本合同履行完毕，自动解除。第十一条保密条款11.1保密内容11.1.1合同内容：本合同的签订、履行及相关事宜。11.1.2商业秘密：各方在合同履行过程中获知的对方商业秘密。11.2保密期限11.2.1本合同签订之日起至合同解除或履行完毕之日止。11.3泄露后果11.3.1如一方泄露对方保密信息，泄露方应承担相应的法律责任。第十二条合同的生效、修改与终止12.1生效条件12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.1.2符合监管部门要求：本合同的签订、生效须经监管部门批准。12.2修改条件12.2.1双方协商一致：双方书面协商一致，修改本合同。12.2.2监管部门要求：根据监管部门的要求，修改本合同。12.3终止条件12.3.1本合同履行完毕：合同约定的义务履行完毕，自动终止。12.3.2双方协商一致：双方书面协商一致，终止本合同。12.3.3监管部门要求：监管部门要求终止本合同。第十三条附则13.1合同附件13.1.1本合同附件包括：债券发行文件、担保与反担保文件等。13.2合同的抄送13.2.1本合同副本抄送各方及相关监管部门。13.3合同的备案13.3.1本合同签订后，各方应按照监管部门要求进行备案。第十四条其他条款14.1双方约定的其他事项14.2附加条款14.3补充协议本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方：指除甲乙方以外的其他法人实体或自然人，包括中介机构、评估机构、监管机构等。1.2第三方职责：第三方根据本合同约定，履行相关职责，包括但不限于评估、监督、调解等。1.3第三方权利与义务：第三方在履行职责过程中，有权获取合同约定的相关信息，并按照约定承担相应义务。第二条第三方介入的情形2.1中介方介入：中介方作为第三方，协助甲乙方进行债券发行、担保与反担保等相关事宜。2.2评估机构介入：评估机构作为第三方，对债券发行人的信用状况、财务状况等进行评估。2.3监管机构介入：监管机构作为第三方，对债券发行及相关担保与反担保行为进行监督和管理。第三条第三方介入后的合同修正3.1合同条款修正3.1.1甲乙方应在合同中明确第三方的职责、权利和义务。3.1.2甲乙方应根据第三方意见，对合同条款进行必要的修正。3.1.3甲乙方应确保合同约定的第三方职责、权利和义务符合相关法律法规要求。3.2合同履行过程中的修正3.2.1甲乙方应根据合同履行过程中出现的问题，及时与第三方沟通，寻求解决方案。3.2.2甲乙方应根据第三方的建议，对合同履行过程中出现的问题进行必要的调整。3.2.3甲乙方应确保合同履行过程中的第三方介入符合相关法律法规要求。第四条第三方责任限额4.1第三方责任限定4.1.1第三方仅在其职责范围内，对甲乙方承担责任。4.1.2第三方对甲乙方承担的责任，以合同约定为准。4.1.3第三方对甲乙方承担的责任，不应超过其履行职责的能力。4.2第三方责任免除4.2.1第三方在履行职责过程中，如因不可抗力导致无法履行义务，可免除相应责任。4.2.2第三方在履行职责过程中，如因甲乙方提供虚假信息导致损失，可免除相应责任。4.2.3第三方在履行职责过程中，如遵守法律法规和合同约定，但仍然发生损失，可免除相应责任。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲乙方5.1.1第三方应独立履行合同约定的义务，不受甲乙方干预。5.1.2甲乙方应尊重第三方的独立性，不得要求第三方违反法律法规和合同约定。5.1.3第三方在履行职责过程中，如发现甲乙方违反法律法规和合同约定，有权提出整改建议。5.2第三方与担保方、反担保方5.2.1第三方应根据合同约定，对担保方、反担保方的履行情况进行监督。5.2.2担保方、反担保方应配合第三方的监督工作，提供必要的信息和资料。5.2.3担保方、反担保方对第三方的监督意见，有权提出异议，并协商解决。第六条第三方介入的合同效力6.1本合同第三方介入的条款，不影响甲乙方之间的权利义务。6.2第三方介入的合同条款，不影响甲乙方对彼此的追究权。6.3本合同第三方介入的条款，不影响甲乙方对第三方的追究权。第七条第三方介入的合同解除7.1甲乙方协商一致，可以解除第三方介入的合同条款。7.2监管机构要求解除第三方介入的合同条款，甲乙方应予以遵守。7.3合同解除后，甲乙方应按照法律法规和合同约定，处理与第三方的事务。第八条第三方介入的合同违约8.1第三方未履行合同约定的义务，构成违约。8.2甲乙方未按照合同约定履行义务，构成违约。8.3违约责任按照本合同第八条约定处理。第九条第三方介入的合同争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方协商解决：甲乙方与第三方协商解决争议。9.1.2调解机构调解：委托第三方调解机构进行调解。9.1.3仲裁：提交至xxx仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决为准。9.1第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：债券发行文件发行人授权书债券发行公告债券发行条款债券发行说明书附件二：担保与反担保文件担保合同反担保合同担保物清单反担保物清单附件三：第三方机构文件中介机构服务协议评估机构评估报告监管机构批准文件附件四：债券发行人与担保方、反担保方的身份证明文件发行人营业执照副本担保方营业执照副本反担保方营业执照副本附件五：合同履行情况的证明文件债券发行情况报告担保与反担保履行情况报告第三方监督报告说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.发行人未按约定偿还债券本息。2.担保方未按约定提供担保。3.反担保方未按约定提供反担保。4.第三方未按约定履行监督、评估等职责。违约责任认定：1.发行人违约：发行人应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。2.担保方违约：担保方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。3.反担保方违约：反担保方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。4.第三方违约：第三方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿金等。示例说明：1.若发行人未按约定偿还债券本息，则发行人需支付逾期利息、违约金等。2.若担保方未按约定提供担保，则担保方需承担债券本息的偿还责任。3.若反担保方未按约定提供反担保，则反担保方需承担担保方的违约责任。4.若第三方未按约定履行监督职责，导致债券发行人违约，则第三方需承担相应的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.债券发行人：指具备债券发行资质，并承担债券发行与偿还责任的法人实体。2.担保方：指愿意为发行人提供担保，以提高债券发行条件的法人实体。3.反担保方：指为担保方提供反担保，以保障担保方权益的法人实体。4.第三方：指除甲乙方以外的其他法人实体或自然人，包括中介机构、评估机构、监