借壳上市合作方案框架协议

借壳上市合作方案框架协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市，以拓展融资渠道、提高企业知名度及市场竞争力。

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，具备一定的壳资源价值，且同意与借壳方进行合作，协助借壳方实现上市。

基于上述背景，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳方通过壳公司实现上市事宜，达成如下框架协议：

一、合同目的

本框架协议旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，为后续具体合作协议的签订提供指导性文件。

二、签订背景

1.双方充分认识到借壳上市的合作有利于充分发挥各自优势，实现资源共享、优势互补，提升双方在资本市场上的竞争力。

2.双方同意在平等、自愿的基础上，共同推进借壳上市项目，严格按照中国法律法规及证券交易所的规定，确保合作过程的合规、合法。

3.双方确认，本框架协议的签订仅为表达合作意愿及明确合作方向，具体合作事宜需在后续签订的具体合作协议中约定。

本框架协议一式两份，甲乙双方各执一份。未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

特此说明。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________

（以下内容略）

主要条款：

第三条：服务内容

1.壳公司应向借壳方提供包括但不限于以下服务：壳资源的筛选、评估；协助借壳方制定上市方案；提供与上市相关的财务、法律、税务等咨询；协调相关政府部门及证券交易所，办理上市相关手续。

2.借壳方应根据壳公司的要求，提供企业相关资料，包括但不限于财务报表、业务发展规划、管理团队介绍等，以便壳公司进行上市方案的制定和实施。

第四条：质量标准

1.双方应确保提供的服务和资料真实、准确、完整，符合国家法律法规及证券交易所的规定。

2.壳公司应保证所提供的壳资源具备上市条件，不存在影响借壳方上市的法律、财务等风险。

3.借壳方应保证其业务、财务状况等符合上市要求，积极配合壳公司完成上市各项工作。

第五条：价格支付

1.借壳方应支付壳公司为其提供的上市服务费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

2.双方同意，在借壳上市成功后，借壳方应按照约定向壳公司支付上市成功后的奖励费用。

第六条：保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市项目完成之日止。

3.双方因履行本协议而必须向第三方披露对方信息的，应提前通知对方，并确保第三方遵守本保密条款。

第七条：违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市项目无法按期完成或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。

2.若壳公司未能按约定提供合格的壳资源，导致借壳方无法上市，壳公司应退还已收取的服务费用，并承担相应违约责任。

第八条：争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

第九条：其他

1.本协议的修改、补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后生效。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市项目完成之日止。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

特此说明。

双方权利与义务的进一步详细说明：

第十条：借壳方的权利与义务

1.权利：

a)借壳方有权获得壳公司提供的上市相关服务，包括壳资源筛选、上市方案制定等。

b)借壳方有权要求壳公司按照约定时间和质量标准完成上市相关工作。

c)借壳方有权在壳公司违反协议时要求赔偿损失，并有权根据协议的约定解除本协议。

2.义务：

a)借壳方应向壳公司提供真实、准确、完整的企业资料，包括但不限于财务报表、业务发展规划等。

b)借壳方应按照约定支付壳公司的服务费用及其他相关费用。

c)借壳方应积极配合壳公司进行上市方案的制定和实施，确保上市过程的顺利进行。

d)借壳方应遵守国家法律法规及证券交易所的规定，不得从事任何损害壳公司及上市主体利益的行为。

第十一条：壳公司的权利与义务

1.权利：

a)壳公司有权获得借壳方支付的服务费用及上市成功后的奖励费用。

b)壳公司有权要求借壳方提供必要的企业资料，以完成上市方案的制定和实施。

c)壳公司有权在借壳方违反协议时要求赔偿损失，并有权根据协议的约定解除本协议。

2.义务：

a)壳公司应提供合格的壳资源，确保借壳方能够顺利上市。

b)壳公司应按照约定提供上市相关服务，包括但不限于财务、法律、税务咨询等。

c)壳公司应保证其提供的信息和服务的准确性和合法性，不得误导借壳方。

d)壳公司应对借壳方的商业秘密、技术秘密等予以严格保密，不得泄露给第三方。

第十二条：合作方式

1.双方应建立定期沟通机制，就上市进展、存在的问题和解决方案进行协商。

2.双方应共同制定上市时间表，明确各阶段的工作内容和完成时间。

3.在上市过程中，双方应互相配合，确保各项工作的顺利进行。

4.双方应共同应对可能出现的风险和问题，及时采取措施，确保借壳上市项目的成功实施。

第十三条：保密与信息披露

1.双方在合作过程中，应严格遵守保密条款，保护对方的商业秘密和敏感信息。

2.双方同意，在必要时，可共同对外披露与上市相关的重要信息，但应事先协商一致，确保信息披露的准确性和合规性。

本协议一式两份，甲乙双方各执一份。未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。

特此说明。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

第十四条：合同有效期限

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，除非双方在有效期内另有约定或依据本协议的终止条件提前终止。

2.在本协议有效期内，双方应严格按照约定履行各自的权利与义务。

第十五条：终止条件

1.双方同意，以下情况下，本协议可以终止：

a)借壳上市项目成功完成，借壳方实现上市。

b)双方协商一致，决定终止本协议。

c)一方严重违反本协议的约定，经另一方催告后仍不改正的。

d)发生不可抗力事件，导致本协议无法继续履行。

2.任何一方依据本条规定终止本协议的，应提前书面通知对方。

第十六条：合同的变更

1.双方同意，本协议的任何变更均需以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

2.任何一方不得单方面变更本协议的内容，否则变更无效。

第十七条：合同的解除

1.在以下情况下，双方均有权解除本协议：

a)对方严重违反本协议的约定，导致借壳上市项目无法进行。

b)发生不可抗力事件，经双方协商一致决定解除本协议。

2.任何一方依据本条规定解除本协议的，应书面通知对方。

第十八条：争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

第十九条：法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，本协议项下的任何争议，如协商不成，由合同签订地人民法院管辖。

第二十条：合同效力

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议的附件、补充协议等均为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

特此说明。

借壳方（甲方）：

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（单位名称）

（盖章）

代表人（或授权代表）：

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（