借壳上市合同案例分析

借壳上市合同案例分析合同编号：__________

甲方（以下简称“转让方”）：__________

乙方（以下简称“受让方”）：__________

鉴于：

1.转让方是一家具有法人资格的企业，拥有丰富的经营经验和良好的市场声誉；

2.受让方是一家具有发展潜力的企业，有意通过借壳上市的方式拓展业务和提升企业价值；

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就转让方将其持有的壳公司股权转让给受让方，并协助受让方实现借壳上市的相关事宜达成一致。

为确保双方合法权益，明确合同目的及签订背景，经双方友好协商，特订立本合同，条款如下：

一、合同目的

本合同旨在规范双方在借壳上市过程中的权利义务，确保股权转让及上市过程的顺利进行，实现双方的战略发展目标。

二、签订背景

1.转让方同意将其持有的壳公司股权转让给受让方，并协助受让方完成借壳上市的相关工作；

2.受让方同意按照本合同的约定支付股权转让款，并在借壳上市后承担壳公司的经营和管理；

3.双方同意按照国家法律法规、证券监管部门的规定，以及双方共同商定的上市方案，共同推进借壳上市工作。

本合同的签订背景系基于双方真实、合法、有效的意愿，不存在任何违反法律法规、损害第三方合法权益的情况。

三、股权转让及上市方案

（具体内容双方另行协商确定，并在本合同附件中予以明确）

本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

特此声明。

甲方（转让方）：__________

乙方（受让方）：__________

主要条款：

四、服务内容

1.转让方应向受让方提供以下服务：

a)协助受让方完成对壳公司的尽职调查；

b)提供与借壳上市相关的法律、财务、业务等方面的咨询和建议；

c)协助受让方制定并实施借壳上市的具体方案；

d)代表受让方向监管部门申报相关材料，并协调解决上市过程中的问题；

e)提供其他与借壳上市相关的必要服务。

2.受让方应按照转让方的指导，配合完成借壳上市的相关工作，包括但不限于：

a)提供真实、完整、有效的企业信息；

b)按照约定时间支付股权转让款；

c)配合转让方完成尽职调查、申报材料等工作；

d)遵守法律法规，确保借壳上市过程中不侵犯第三方合法权益。

五、质量标准

双方应确保提供的服务和协助符合以下质量标准：

1.符合国家法律法规、证券监管部门的规定；

2.符合行业标准和最佳实践；

3.确保借壳上市过程中涉及的各项资料真实、准确、完整；

4.尽职尽责，确保借壳上市工作顺利进行。

六、价格支付

1.受让方应按照本合同约定向转让方支付股权转让款。具体金额和支付方式如下：

a)股权转让款总额：______元（大写：______________________元整）；

b)支付方式：受让方应按照以下付款计划向转让方支付股权转让款：

1)签署本合同后__个工作日内支付股权转让款的__%；

2)借壳上市方案获得监管部门批准后__个工作日内支付剩余的股权转让款。

c)转让方收到款项后，应向受让方开具合规的发票。

2.若受让方未按照约定支付股权转让款，转让方有权要求受让方支付逾期付款的违约金，违约金计算方法为：逾期付款金额×__%×逾期天数。

七、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中，对涉及商业秘密、技术秘密、个人隐私等非公开信息负有保密义务；

2.未经对方同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及履行过程中所获悉的保密信息；

3.保密义务不因本合同的解除、终止而免除。

八、违约责任

1.若一方违反本合同约定，导致借壳上市工作无法完成或损害对方合法权益的，应承担相应的违约责任；

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金计算方法为：违约金额×__%；

3.守约方有权要求违约方继续履行合同，并赔偿因其违约行为所造成的直接经济损失。

九、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

本合同未尽事宜，双方可签订补充协议予以明确。补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（转让方）：__________

乙方（受让方）：__________

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、转让方的权利与义务

1.权利

a)有权按照本合同的约定收取股权转让款；

b)有权要求受让方提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的企业信息；

c)有权在受让方违反合同规定时，要求其承担相应的违约责任；

d)有权在借壳上市过程中，根据实际情况调整上市方案，并与受让方协商一致。

2.义务

a)履行本合同约定的服务内容，为受让方提供专业、高效的借壳上市服务；

b)确保提供的信息、建议和方案符合法律法规、证券监管部门的规定；

c)在借壳上市过程中，积极协助受让方解决相关问题，确保上市顺利进行；

d)遵守保密条款，对受让方的商业秘密、技术秘密等非公开信息严格保密。

二、受让方的权利与义务

1.权利

a)有权按照本合同的约定获得转让方提供的借壳上市服务；

b)有权要求转让方提供真实、准确、完整的壳公司信息及上市相关资料；

c)在借壳上市过程中，有权了解工作进展，并对上市方案提出合理建议；

d)在转让方违反合同规定时，有权要求其承担相应的违约责任。

2.义务

a)按照本合同约定支付股权转让款，并配合转让方完成尽职调查、申报材料等工作；

b)提供真实、完整、有效的企业信息，确保借壳上市过程中涉及的各项资料真实可靠；

c)遵守法律法规，确保借壳上市过程中不侵犯第三方合法权益；

d)遵守保密条款，对转让方的商业秘密、技术秘密等非公开信息严格保密。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市进展、问题及解决方案进行及时沟通；

2.转让方应指定专人负责受让方的借壳上市事务，确保工作高效推进；

3.受让方应积极配合转让方，提供所需资料，确保借壳上市工作顺利进行；

4.双方共同制定借壳上市时间表，明确各阶段工作内容、责任人和完成时限；

5.在借壳上市过程中，如遇到重大问题，双方应共同协商解决，确保上市目标达成。

甲方（转让方）：__________

乙方（受让方）：__________

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，除非双方另有约定或本合同被提前终止。

二、终止条件

1.双方同意，以下情况下本合同可被终止：

a)双方协商一致，以书面形式终止本合同；

b)受让方未按约定支付股权转让款，且在转让方书面催告后__日内仍未支付的；

c)转让方未按约定提供借壳上市服务，经受让方书面催告后__日内仍未改正的；

d)因不可抗力事件导致合同无法履行，双方均可要求终止本合同；

e)一方发生重大违约行为，导致合同目的无法实现，另一方有权终止合同。

2.合同终止后，双方应按照合同约定和法律法规的规定，处理合同终止后的善后事宜。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，本合同的任何变更和解除均应以书面形式作出，并经双方签署确认；

2.在合同有效期内，如遇特殊情况，双方可协商一致对本合同进行修改或解除；

3.任何一方未经对方同意，不得单方面变更或解除合同。

四、争议解决机制

1.双方因履行本合同发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼；

3.在诉讼过程中，除争议事项外，双方仍应继续履行合同的其他条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、效力、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，对于因本合同引起的任何争议，合同签订地人民法院具有管辖权。

六、合同效力

1.本合同自双方授权代表签字并加盖公章之日起生效；

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议予以明确，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（转让方）：__________

乙方（受让方）：__________

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|甲方（转让方）：__________|

|乙方（受让方）：__________|

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|合同签订日期：____年__月__日|

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|甲方（转让方）签字：______