借壳上市保养协议

借壳上市保养协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳方”）：____________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模和实力的企业，有意通过借壳方式实现上市，以拓展融资渠道、提升企业品牌及市场竞争力；

2.壳方是一家已在证券交易所上市的公众公司，具备一定的壳资源优势，愿意协助借壳方实现上市目的；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳上市事宜达成以下协议。

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市过程的顺利进行，实现双方的合作共赢。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速上市，提高企业知名度，拓展融资渠道，经充分调查和评估，决定采用借壳上市方式；

2.壳方为充分发挥壳资源价值，提升公司市值，实现公司转型升级，同意与借壳方合作，共同推进借壳上市事宜；

3.双方经过多次友好协商，就借壳上市的具体事项达成一致意见，特签订本合同，以共同遵守。

本合同自双方签字盖章之日起生效，未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议。本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

主要条款：

一、服务内容

1.壳方应向借壳方提供以下服务：

（1）协助借壳方制定上市方案；

（2）提供壳资源，包括但不限于股权结构、资产状况、业务运营等；

（3）协助借壳方完成上市过程中的各项审批、备案手续；

（4）提供上市所需的相关文件、资料和证明；

（5）协助借壳方与相关政府部门、证券交易所、中介机构等进行沟通、协调。

2.借壳方应向壳方支付以下费用：

（1）壳资源使用费；

（2）壳方为完成本合同项下服务所发生的合理费用，包括但不限于差旅费、中介费等。

二、质量标准

1.壳方应确保所提供的壳资源符合以下质量标准：

（1）壳公司股权清晰，不存在股权纠纷；

（2）壳公司资产状况良好，无重大负债；

（3）壳公司业务运营正常，无重大违法违规行为；

（4）壳公司不存在其他影响借壳上市的不利因素。

2.借壳方应在壳方提供的壳资源基础上，确保自身业务、资产、财务等方面的合规性，以实现上市目标。

三、价格支付

1.借壳方应按照以下约定向壳方支付费用：

（1）壳资源使用费：双方根据壳公司市值、壳资源质量等因素协商确定；

（2）其他费用：按照实际发生金额支付，双方需在费用发生前进行确认。

2.付款方式：

（1）借壳方应在本合同签订后十个工作日内支付壳资源使用费的50%；

（2）剩余50%的壳资源使用费，借壳方应在本合同约定的借壳上市完成之日起十个工作日内支付；

（3）其他费用，借壳方应在费用发生后的十个工作日内支付。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、个人信息等，应予以严格保密；

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后满五年止；

3.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容及其所涉及的秘密信息；

4.双方因违反保密义务给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同约定的义务，导致借壳上市未能按期完成的，应承担违约责任；

2.借壳方未按约定支付费用的，壳方有权暂停提供本合同项下的服务；

3.壳方未按约定提供壳资源或服务，导致借壳上市失败的，借壳方有权要求壳方退还已支付费用，并赔偿相应损失。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。本合同的修改、补充、解除和终止，均需双方书面确认。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳方按照合同约定提供壳资源及服务，确保借壳上市的顺利进行；

（2）借壳方有权了解壳方的经营状况、财务状况、股权结构等信息，以便评估壳资源的质量和上市可行性；

（3）借壳方有权在合同约定范围内使用壳方的商标、品牌等资源，以提升借壳方企业形象；

（4）借壳方有权要求壳方按照合同约定履行保密义务，保护借壳方的商业秘密和利益。

义务：

（1）借壳方应按照合同约定支付壳资源使用费及其他相关费用；

（2）借壳方应确保其业务、资产、财务等方面的合规性，满足上市要求；

（3）借壳方应配合壳方完成上市过程中的各项审批、备案手续，提供所需文件、资料和证明；

（4）借壳方应遵守合同约定的保密条款，保护壳方的商业秘密和利益；

（5）借壳方在借壳上市完成后，应继续履行合同约定的义务，维护双方合作关系。

二、壳方的权利与义务

1.权利：

（1）壳方有权要求借壳方按照合同约定支付壳资源使用费及其他相关费用；

（2）壳方有权了解借壳方的业务、资产、财务等方面的信息，以便评估合作风险；

（3）壳方有权要求借壳方在借壳上市完成后，继续履行合同约定的义务；

（4）壳方有权要求借壳方在合同约定的范围内使用壳方的商标、品牌等资源。

义务：

（1）壳方应按照合同约定提供符合质量标准的壳资源，协助借壳方完成上市事宜；

（2）壳方应协助借壳方与相关政府部门、证券交易所、中介机构等进行沟通、协调，确保上市过程顺利进行；

（3）壳方应遵守合同约定的保密条款，保护借壳方的商业秘密和利益；

（4）壳方应在借壳上市完成后，协助借壳方维护公司治理结构，确保公司稳健运营；

（5）壳方应按照合同约定履行其他相关义务。

三、合作方式

1.双方建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市事宜；

2.双方在合同执行过程中，应保持密切沟通，及时解决合作中出现的问题；

3.双方应相互支持、协作，共同应对市场风险和挑战；

4.双方在合作过程中，应遵循诚实信用、公平公正的原则，确保合作双方的合法权益。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在合同有效期内，双方应严格履行本合同约定的各项权利和义务。

3.合同有效期届满前，如双方均无异议，本合同自动续约，续约期限及条件由双方另行协商确定。

二、终止条件

1.合同有效期届满，双方未达成续约协议的，本合同自动终止；

2.双方经协商一致，可以提前终止本合同；

3.一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行的，另一方有权书面通知解除本合同；

4.因不可抗力事件导致合同无法履行，双方均可要求终止本合同；

5.根据相关法律法规规定，本合同应终止的其他情形。

三、合同的变更和解除

1.双方经协商一致，可以对本合同进行修改或补充，修改或补充协议与本合同具有同等法律效力；

2.在合同有效期内，如一方要求变更或解除本合同，应提前书面通知对方，并经双方协商一致；

3.合同解除或终止后，双方应按照合同约定及法律规定，处理合同解除或终止后的相关事宜。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决；

3.争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本合同的其他条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决，均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，合同签订地人民法院具有管辖权。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力；

2.本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

3.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

本合同构成双方完整的理解和约定，取代了双方在此之前所进行的所有讨论和谈判。未经双方书面同意，任何一方不得转让本合同项下的权利和义务。

合同双方确认已充分理解本合同的内容，并同意以下条款：

借壳方（甲方）：

名称：________________________

地址：________________________

法定代表人：__________________

授权代表：____________________

签字：________________________

盖章：________________________

日期：____年____月____日

壳方（乙方）：

名称：________________________

地址：________________________

法定代表人：______________