2024年全新版：公司股票场外质押操作指南

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年全新版：公司股票场外质押操作指南本合同目录一览1.股票场外质押定义与范围1.1股票场外质押的定义1.2股票场外质押的范围2.股票场外质押的操作流程2.1质押申请2.2质押审批2.3质押登记3.股票场外质押的相关协议3.1质押协议3.2解除质押协议4.股票场外质押的注意事项4.1质押双方的权益与义务4.2质押期限的规定4.3质押物的保管与处置5.股票场外质押的风险管理5.1质押风险的识别与评估5.2质押风险的控制与应对措施6.股票场外质押的法律法规遵守6.1相关法律法规的查询与遵守6.2质押双方的合规责任7.股票场外质押的信息披露与保密7.1信息披露的要求与内容7.2保密义务的履行与责任8.股票场外质押的违约责任8.1违约行为的认定8.2违约责任的承担方式9.股票场外质押的争议解决方式9.1争议解决的途径9.2争议解决的时间限制10.股票场外质押的操作费用与支付方式10.1操作费用的计算与支付10.2支付方式的确定与执行11.股票场外质押的税务处理11.1税务政策的查询与遵守11.2税务申报与缴纳12.股票场外质押的审计与评估12.1审计与评估的时间安排12.2审计与评估的报告要求13.股票场外质押的合同变更与解除13.1合同变更的条件与程序13.2合同解除的条件与程序14.股票场外质押的终止与清算14.1合同终止的条件与程序14.2清算事项的处理与分配第一部分：合同如下：1.股票场外质押定义与范围1.1股票场外质押的定义股票场外质押是指合同双方根据我国相关法律法规，在证券公司或其他授权机构进行的股票质押融资活动。质押方将其持有的股票出质给质权方，以此获取资金支持，质权方在质押期间拥有对质押股票的优先受偿权。1.2股票场外质押的范围股票场外质押的范围包括：A.可在上海证券交易所、深圳证券交易所及其他经批准设立的证券交易场所交易的A股股票；B.可在全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）交易的股票；C.符合法律法规规定的其他股票质押品种。2.股票场外质押的操作流程2.1质押申请2.2质押审批质权方在收到质押申请后，应对质押方的信用状况、股票质地、市场风险等进行审查。审查合格的，质权方与质押方签订《股票场外质押合同》。2.3质押登记质押双方应按照我国相关法律法规和证券交易所有关规定，在质押股票所在证券公司或其他授权机构办理质押登记手续。3.股票场外质押的相关协议3.1质押协议3.2解除质押协议4.股票场外质押的注意事项4.1质押双方的权益与义务质押双方应遵守我国相关法律法规，履行质押协议约定的权利和义务。质押期间，质押方应保证质押股票的权属清晰，不得擅自转让、设定优先权或用于担保其他债务。质权方应按照约定提供资金支持，并有权监督质押股票的管理和处置。4.2质押期限的规定质押期限应根据质押融资的需求和市场状况双方协商确定，但最长不得超过质押股票价值的80%。质押期限内，质押双方应按约定履行相关义务。4.3质押物的保管与处置质押期间，质押方应妥善保管质押股票，防止股票丢失、损坏或被强制执行。质押到期或提前解除质押后，质押股票应按照约定及时返还给质押方。如质押方未按约定履行保管义务，导致质押股票损失，应承担相应的赔偿责任。5.股票场外质押的风险管理5.1质押风险的识别与评估质押双方应依据法律法规和市场状况，识别和评估质押风险。包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。5.2质押风险的控制与应对措施质押双方应采取有效措施控制和应对质押风险。包括但不限于：A.设定合理的质押比例和质押期限；B.对质押方的信用状况进行审查；C.定期评估质押股票的市场价值；D.约定违约处理和争议解决方式；E.其他有助于降低质押风险的措施。6.股票场外质押的法律法规遵守6.1相关法律法规的查询与遵守质押双方应查询并遵守我国相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》等。6.2质押双方的合规责任质押双方应按照法律法规和证券交易所有关规定，履行合规责任。如因违反法律法规导致质押合同无效或被撤销，质押双方应承担相应的法律责任。第二部分：（待补充）8.股票场外质押的信息披露与保密8.1信息披露的要求与内容质押双方应按照我国相关法律法规和证券交易所有关规定，履行信息披露义务。包括但不限于：A.质押协议签订、解除质押协议等情况的及时公告；B.质押股票市场价值变动对质押融资的影响；C.质押风险的识别、评估和应对措施；D.其他法律法规和证券交易所有关信息披露的要求。8.2保密义务的履行与责任质押双方应对在股票场外质押过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方同意，不得向第三方披露。违反保密义务的，应承担相应的法律责任。9.股票场外质押的违约责任9.1违约行为的认定质押双方应严格履行质押协议约定的义务。如一方未履行或违反协议，导致合同无法履行或造成对方损失的，视为违约。9.2违约责任的承担方式违约方应承担违约责任，包括但不限于：A.赔偿对方因违约造成的直接经济损失；B.支付违约金；C.承担因违约产生的其他费用；D.其他违约责任约定。10.股票场外质押的争议解决方式10.1争议解决的途径10.2争议解决的时间限制争议解决的时间限制为自争议发生之日起6个月内。超过时间限制的，质押双方可协商延长。11.股票场外质押的操作费用与支付方式11.1操作费用的计算与支付质押双方应按照约定计算操作费用，包括但不限于：A.质押登记费；B.审计评估费；C.律师费；D.其他与股票场外质押相关的费用。操作费用应按照约定的方式支付。11.2支付方式的确定与执行质押双方可约定支付方式，包括但不限于：A.银行转账；B.现金支付；C.其他支付方式。支付方式应在质押协议中明确，并按照约定执行。12.股票场外质押的税务处理12.1税务政策的查询与遵守质押双方应查询并遵守我国相关税收法律法规，包括但不限于《中华人民共和国税收征收管理法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》等。12.2税务申报与缴纳质押双方应按照税务政策的要求，及时办理税务申报和缴纳事宜。包括但不限于：A.质押融资利息收入的申报与纳税；B.质押股票转让收益的申报与纳税；C.其他与股票场外质押相关的税务事项。13.股票场外质押的审计与评估13.1审计与评估的时间安排质押双方应按照约定时间进行审计与评估。包括但不限于：A.质押期间的定期审计与评估；B.质押到期或者提前解除质押的审计与评估。13.2审计与评估的报告要求审计与评估机构应向质押双方提供真实、完整的审计与评估报告。报告应包括质押股票的市场价值、质押风险评估等内容。14.股票场外质押的合同变更与解除14.1合同变更的条件与程序质押双方如需变更合同，应协商一致，并在变更协议中明确变更内容、范围、期限等事项。变更协议经双方签字盖章后生效。14.2合同解除的条件与程序质押双方如需解除合同，应协商一致，并在解除协议中明确解除原因、解除日期、解除后的权益处理等事项。解除协议经双方签字盖章后生效。15.股票场外质押的终止与清算15.1合同终止的条件与程序质押双方如需终止合同，应协商一致，并在终止协议中明确终止原因、终止日期、终止后的权益处理等事项。终止协议经双方签字盖章后生效。15.2清算事项的处理与分配合同终止或者解除后，质押双方应按照约定进行清算。包括但不限于：A.质押股票的返还；B.操作费用的结算；C.违约责任的承担；D.其他与股票场外质押相关的清算事项。第二部分：第三方介入后的修正16.第三方介入的定义与范围16.1第三方概念第三方是指除甲乙方之外，参与股票场外质押操作的各方，包括但不限于中介机构、证券公司、登记结算机构、审计评估机构等。16.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括：A.质押双方的信用评估；B.质押协议的签订与解除；C.质押股票的保管与处置；D.质押风险的识别、评估与控制；E.信息披露与保密；F.违约责任的认定与处理；G.争议解决等。17.第三方介入的责权利划分17.1第三方责任第三方应按照法律法规和合同约定，履行其在股票场外质押操作中的职责，确保质押双方的权益得到保障。如第三方违反法律法规或合同约定，导致质押双方损失的，应承担相应的法律责任。17.2第三方权利第三方有权按照法律法规和合同约定，获得其在股票场外质押操作中的合理报酬。17.3质押双方的义务质押双方应按照法律法规和合同约定，履行其在股票场外质押操作中的义务，包括但不限于提供真实、完整的资料，配合第三方进行审计、评估等。18.第三方介入的额外条款及说明18.1第三方选择的条件质押双方应共同选定具备相关专业资质、良好信誉和强大实力的第三方介入。如双方对第三方选定有争议，可提交仲裁机构或人民法院解决。18.2第三方介入的程序18.3第三方报酬的支付质押双方应按照约定支付第三方的报酬。如双方对报酬有争议，可提交仲裁机构或人民法院解决。18.4第三方责任的限制第三方对质押双方的赔偿责任总额，不应超过其报酬的总额。第三方对于不可抗力、意外事件等导致的损失不承担责任。19.第三方与其他各方的关系第三方与其他各方之间的关系，应遵循法律法规和合同约定。如第三方与其他各方之间发生纠纷，应另行解决。20.第三方责任的履行与争议解决第三方应严格按照法律法规和合同约定履行其职责。如发生争议，可提交仲裁机构或人民法院解决。21.第三方介入的终止与清算第三方介入终止的条件与程序，应按照法律法规和合同约定执行。终止后，第三方应按照约定进行清算，包括但不限于：A.提交一份审计、评估报告；B.结算其报酬；C.处理与其他各方的关系。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.质押协议2.解除质押协议3.质押股票清单4.质押股票权属证明5.质押登记申请书6.质押登记证明文件7.质押股票保管协议8.质押股票处置协议9.质押风险评估报告10.信息披露文件11.保密协议12.审计评估报告13.第三方介入协议14.第三方报酬支付证明15.第三方责任限制声明16.第三方终止清算报告说明二：违约行为及责任认定：1.质押方违约行为：a)未按约定提供真实、完整的资料；b)擅自转让、设定优先权或用于担保其他债务；c)未按约定履行保管义务，导致质押股票损失；d)其他违反法律法规和合同约定的行为。2.质权方违约行为：a)未按约定提供资金支持；b)未按约定履行监督职责，导致质押股票损失；c)其他违反法律法规和合同约定的行为。3.第三方违约行为：a)未按约定履行其职责；b)未按约定提交审计、评估等报告；c)其他违反法律法规和合同约定的行为。违约责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于：a)赔偿对方因违约造成的直接经济损失；b)支付违约金；c)承担因违约产生的其他费用；d)其他违约责任约定。示例说明：假设质押方未按约定提供真实、完整的资料，导致质押协议无法履行，质押方应承担违约责任，包括但不限于赔偿质权方因此造成的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.股票场外质押：a)是指合同双方根据我国相关法律法规，在证券公司或其他授权机构进行的股票质押融资活动。质押方将其持有的股票出质给质权方，以此获取资金支持，质权方在质押期间拥有对质押股票的优先受偿权。2.质押：a)是指质押方将其持有的股票出质给质权方，以此获