2024年投资顾问服务简化协议样本

2024年投资顾问服务简化协议样本版A版本合同目录一览1.投资顾问服务1.1服务内容1.2服务期限1.3服务费用2.客户义务2.1提供资料2.2遵守规定2.3支付费用3.投资顾问义务3.1保密义务3.2专业服务3.3合规操作4.投资顾问的赔偿责任4.1过失责任4.2故意行为4.3免赔情形5.投资顾问的变更5.1变更条件5.2变更程序5.3变更后的责任6.投资顾问的解除6.1解除条件6.2解除程序6.3解除后的责任7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径8.合同的生效、变更和解除8.1生效条件8.2生效时间8.3变更条件8.4解除条件9.合同的履行和监督9.1履行原则9.2履行方式9.3监督机构10.合同的转让10.1转让条件10.2转让程序10.3转让后的责任11.合同的继承11.1继承条件11.2继承程序11.3继承后的责任12.一般条款12.1适用法律12.2争议解决12.3合同的附件13.附则13.1定义与解释13.2补充条款13.3修改和更新14.签字盖章14.1甲方签字14.2乙方签字14.3见证人签字第一部分：合同如下：第一条投资顾问服务1.1服务内容（1）提供投资组合建议，包括资产配置、投资策略及具体投资标的；（2）定期对投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和甲方需求；（3）提供市场分析、投资研究报告及相关投资信息；（4）定期与甲方沟通，了解甲方的投资需求和风险偏好，并提供相应的投资建议；（5）其他双方约定的投资顾问服务。1.2服务期限本协议项下的投资顾问服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约一年。1.3服务费用乙方提供投资顾问服务的费用为人民币____元整（大写：____元整），甲方应按季度支付。费用支付的具体方式和时间由双方在补充协议中约定。第二条客户义务2.1提供资料甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人资料和财务状况信息，以便乙方更好地为甲方提供投资顾问服务。2.2遵守规定甲方应遵守我国有关投资和金融市场的法律、法规及规章制度，不得从事任何违法、违规的投资活动。2.3支付费用甲方应按照本协议约定及时支付服务费用。若甲方逾期支付费用，应支付逾期部分的滞纳金，具体比例由双方在补充协议中约定。第三条投资顾问义务3.1保密义务乙方应对甲方提供的所有个人资料和信息保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方透露。3.2专业服务乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，提供专业、独立、公正的投资顾问服务，尽力避免利益冲突。3.3合规操作乙方应遵守我国有关投资和金融市场的法律、法规及规章制度，确保投资顾问服务的合规性。第四条投资顾问的赔偿责任4.1过失责任因乙方过失导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。4.2故意行为乙方故意导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。4.3免赔情形（1）甲方违反本协议约定，导致损失的；（2）市场波动、政策变化等不可抗力因素导致的损失；（3）法律、法规规定的其他免赔情形。第五条投资顾问的变更5.1变更条件有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出变更投资顾问：（2）甲方或乙方因特殊情况无法继续履行本协议；（3）双方协商一致同意变更。5.2变更程序甲方或乙方提出变更投资顾问的要求后，双方应进行协商，并签订补充协议，明确变更后的投资顾问服务内容、期限、费用等相关事项。5.3变更后的责任变更后的投资顾问应继续履行本协议的剩余期限，并承担相应的责任。第六条投资顾问的解除6.1解除条件有下列情形之一的，甲方或乙方可以提出解除本协议：（1）双方协商一致同意解除；（2）甲方或乙方明确表示不再需要投资顾问服务；（3）本协议约定的服务期限届满，且双方未续签；（4）一方违反本协议，严重损害另一方利益，对方无法继续履行本协议；（5）法律、法规规定的其他解除条件。6.2解除程序甲方或乙方提出解除本协议的要求后，双方应进行协商，并签订解除协议，明确解除后的相关事项。6.3解除后的责任本协议解除后，乙方应停止提供投资顾问服务，甲方应支付乙方解除前的服务费用。若解除原因一方违反本协议，应承担相应的赔偿责任。第八条合同的生效、变更和解除8.1生效条件本协议自甲乙双方签字或盖章之日起生效。8.2生效时间本协议自签字或盖章之日起____个工作日内生效。8.3变更条件本协议的变更应由甲乙双方协商一致，并签订书面补充协议。补充协议经双方签字或盖章后生效。8.4解除条件本协议的解除应由甲乙双方协商一致，并签订书面解除协议。解除协议经双方签字或盖章后生效。第九条合同的履行和监督9.1履行原则甲乙双方应按照本协议的约定履行各自的权利和义务。9.2履行方式甲乙双方应通过书面方式履行本协议。9.3监督机构甲乙双方应共同监督本协议的履行情况。第十条合同的转让10.1转让条件本协议不得转让给第三方。10.2转让程序如需转让本协议，甲乙双方应签订书面转让协议，并经双方签字或盖章后生效。10.3转让后的责任本协议转让给第三方后，甲方和乙方对转让前的行为不承担任何责任。第十一条合同的继承11.1继承条件本协议项下的权利和义务可根据法律规定予以继承。11.2继承程序继承人应向乙方出示相关继承文件，并经乙方确认后，继承人继续履行本协议。11.3继承后的责任本协议继承后，继承人应承担甲乙双方的权利和义务。第十二条一般条款12.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决等均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.3合同的附件本协议的附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。第十三条附则13.1定义与解释本协议中使用的词语，如有未尽事宜，甲乙双方可另行协商解释。13.2补充条款本协议未尽事宜，甲乙双方可签订书面补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。13.3修改和更新本协议的修改和更新应由甲乙双方协商一致，并签订书面修改协议。修改协议经双方签字或盖章后生效。第十四条签字盖章14.1甲方签字甲方（盖章）：____________________授权代表（签字）：________________14.2乙方签字乙方（盖章）：____________________授权代表（签字）：________________14.3见证人签字见证人（签字）：________________第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明本附件详细列举了乙方应提供的投资顾问服务内容，包括投资组合建议、市场分析、投资研究报告等。附件二：服务费用支付明细表本附件详细说明了甲方应支付的服务费用，包括费用的金额、支付方式和时间等。附件三：投资顾问服务记录表本附件用于记录乙方提供投资顾问服务的详细情况，包括服务次数、服务内容、服务效果等。附件四：投资顾问变更协议本附件用于明确甲方或乙方提出变更投资顾问的要求时，双方应签订的补充协议。附件五：投资顾问解除协议本附件用于明确甲方或乙方提出解除本协议的要求时，双方应签订的解除协议。附件六：违约行为及责任认定详细说明本附件详细列举了合作中所有涉及到的违约行为以及违约的责任认定标准，并进行简要的示例说明。附件七：法律名词及解释本附件详细罗列了本合同中所有涉及到的法律名词及解释以及对应的法律名词在本合同中的应用。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用；2.乙方未按约定提供投资顾问服务；3.乙方故意或过失导致甲方损失；4.甲方违反本协议约定，导致乙方损失；5.双方未履行本协议约定的其他义务。违约责任认定标准：1.甲方未按约定时间支付服务费用的，应支付逾期部分的滞纳金，具体比例由双方在补充协议中约定；2.乙方未按约定提供投资顾问服务的，应根据实际情况赔偿甲方损失；3.乙方故意或过失导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；4.甲方违反本协议约定，导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任；5.双方未履行本协议约定的其他义务的，应根据实际情况承担相应的责任。示例说明：若甲方逾期支付服务费用，乙方可以要求甲方支付逾期部分的滞纳金，滞纳金的比例由双方在补充协议中约定。若乙方未按约定提供投资顾问服务，乙方应根据实际情况赔偿甲方损失，例如，乙方未能按时提供投资组合建议，导致甲方错过投资机会，乙方应赔偿甲方因此产生的直接损失。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指为甲方提供投资建议、市场分析、投资研究报告等服务的专业机构或个人。2.服务费用：指乙方提供投资顾问服务所需的报酬，包括固定费用和变动费用。3.服务期限：指本协议项下的投资顾问服务期限，自协议生效之日起至协议解除之日止。4.违约行为：指违反本协议约定，导致对方损失的行为。5.赔偿责任：指因一方违约导致对方损失时，违约方应承担的赔偿责任。6.适用法律：指本协议签订、效力、解释、履行及争议的解决