采购控制程序文件

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采购控制程序

aS09001/IS014001/IS045001-2022）

1、目的和范围

对采购过程和供方进行控制，确保采购物资满足规定要求，本程序合用于原材

料、外协外购件的采购及供方的评价、选择和控制。

21围剧部负责组织对供方进行评价、选择和控制，提供〃合格供方名单〃，制

定和实施采购计划。

2.2技术部负责提供外购、外协产品图样、技术要求、技术协议等标准及有关

资料、参预评价。并参预供方的评定和工艺验证。

2.3品质部负责采购产品的验证，参预对供方的选择和评价。

2.4总经理负责审批合格供方名单。

3、工作程序

3.1供方的评价和选择

3.1.1供应部根据产品实现的策划，对需采购的零部（）件、原材料的供应商（供

方）进行联络，由供应部传真或者邮寄或者亲自送供方评审表给供方，要求实事

填写，返回后由供应部召集技术部、品质部评审，评审可进行样品测试、质量

体系考察、对一些资料的审查包（括质量体系认证证书、产品检测报告、产品认

证证书等），由供应部经理最后确定。

3.2供方评定的准则

a）生产和技术能力；

b）产品质量水平及稳定性；

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c）价格合理性;

d）交付及时性;

e）服务和支持能力;

f自）我改善能力；

g）供方的顾客满意度；

h）供方的财务状况和履约能力;

i）后勤能力，包括场地和资源;

QMS。

3.3供方评定方式。

a）实地考察;

b第）三方证明；

c）业绩考察；

d）首批样品鉴定；

e）小批量试用;

f）招投标；

g）供方承诺，历史考察；

h第）二方审核。

3.4评定依据

a）采购文件要求

b）本公司质量体系文件

c）样品验证报告

d）标准、社会要求

3.5合格供方认定条件

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3.5.1新的A类产品的供方应采用实地考察或者样品评定，考察得分在80分以

上

者为合格供方，实地考察标准按IS09001:2022准执行。

3.5.2第三方证明，通过选定质量管理体系认证或者产品合格认证者为合格供方:

即供方如已获得产品安全认证或者IS09001:2022准认证，可视为合格供方。

3.5.3采用历史考察或者业绩考察，应取最近至少3批供货记录，产品一次交

验合格率98%以上，交付准确率95%以上时可视为合格供方。

3.5.4采用首批样品或者小批量试用时，供应部与供方联络，请其提供产品（

样

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对供方进行现场调查并出具报告。若不需组织实地考查的供方，由供应部根据

验证结果，将符合规定要求的确定为合格供方。

3.5.5第二方审核没有严重不合格项、普通不合格项8个以下者为合格供方。

3.6供方的评定步骤及要求

3.6.1供方评定时机

a）选择新的供方时；

b）原供方提供新产品时或者停供产品半年以上时；

c）合格供方目录发生变更时；

d）总经理或者管理者代表明碓求对供方评定时;

要e对）原有供方重新认定时

3.6.2供方评定内容

3.6.2.1根据供应部所需材料，应优先考虑符合下列条件的供方。

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a）通过质量管理体系认证或者产品合格认证的供方；

b）产品质量优质、价格合理的企业；

c）具有信誉及加工能力，路途较近的供方。

3.6.2.2评定内容：

a）产品技术性能指标（质量特性）是否能够达到相应标准，就主要生产、检测设

备状况进行分析、评定；

b）生产能力是否满足本公司配套要求，应企业规模、信誉、员工状况及供方自

我改善能力进行分析、评定；

c）是否能持续提供可接受的合格产品，就质量管理状况，QMS能力进行评定、

分析与评定；

d）服务能力是否满足本公司要求，交货及时性及对售后服务状况进行分析、评

定；

e）价格水平是否满足本公司配套要求，是否适宜、合理。

3.6.3供应部组织有关人员品（质部、技术部、创造部）按照确定的方式进行评

定，填写〃供方评定记录表〃，报总经理审批。

3.6.4新的供方必须采用样品鉴定或者小批量试用。

3.6.5对合格供方年度评价，可以根据供方供货业绩进行确认。

3.7编制合格供方一览表

3.7.1供应部根据〃供应商（供方）评审表〃编制〃合格供方一览表〃，经总经

理批准，按《文件控制程序》进行发放至有关部门。

3.7.2一览表中对同种规格产品的合格供方，普通为两家以上，增加不限。积

极引入竞争机制，提高应变、抗风险能力。

3.7.3合格供方一览表分发范围为：总经理、管代、技术部、品质部、供应部

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和行政部。

3.7.4列入一览表的合格供方，应根据评定结果分为I、□、DI三级，在采购

顺序及比例方面。I级最优先，口级次之，m级备用。

3.8对供方进行连续的质量控制

3.8.1为确保供方能长期、稳定地提供合格产品，供应部应建立供方档案，逐

批记录，内容包括：

a所）有对该供方的评定资料及记录，以及有关的证明文件（认证证书、鉴定报告

等）。

b对）该供方供货质量的记录，统计资料；

c）其它顾客对其产品质量以及质量保证能力的评价等。

3.8.2对列入〃合格供方一览表〃的供方，供应部应对其供应情况进行控制，

填写〃供方供货情况记录表〃和〃供方业绩统计表〃，根据其供货业绩，进行连

续控制，组织有关部门进行复评。复评的方式和频次取决于供方的供货质量状

况，能力变化等因素。普通情况每年进行一次；评价结果作为调整供方的依据。

3.8.3当供方的产品不能满足质量要求时，供应部以〃工作联系单〃通知其限

期改进。对不重视质量、交货不及时等，A类产品经2次、B类产品经3次交

涉无明显改进的供方，供应部提请取销其合格供方的资格，报请总经理批准后，

从〃合格供方一览表〃中清除。

3.8.4当产品质量不稳定时，由供应部会同相关部门，对供方现场进行质量验

证，验证结果以书面形式报总经理，作为〃合格供方一览表〃变更的依据。

3.9合格供方一览表变更控制

3.9.1〃合格供方一览表〃应保持相对稳定，变更需经总经理批准,不得随意变

更。变更信息应及时通知相关部门。

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3.9.2供应部应每年进行一次供方市场调查，以选择更优秀的合格供方充实目

录C

3.10合格供方变更条件

a）当供方连续两批退货时；

b）供方产品价格上涨，难以承受时；

c）交付期时常延迟，不能保证正常生产时。

3.11首批样品的质量控制

a第）一次供货或者因产品设计创造工艺有较大改变时，供方应提供首批样品

,检验合格率必须达到100%。具体按照《检验和试验控制程序》执行，检验或

符合规定要求后，如是新供方，应按本程序进行合格供方评定。

b因）生产、技术、顾客要求等原因急需在新的供方进行一次性采购时，应申请

经总经理批准后执行，不是一次性采购时，应按本程序进行合格供方评定。

3.12供方调查、评定、考核所产生的记录由供应部负责保存，并按《质量记录

控制程序》执行。

3.13采购依据

3.13.1供应部根据商务部的“生产任务书”和创造部的“生产计划”单以及库

存情况编制〃采购计划单〃，依据"采购计划单"编制原材料、外协件、外购件、

包装物及辅助材料等“外购、外协采购合同〃。对采购情况依据"采购计划单〃

进行跟踪。

3.13.2技术部提供的采购产品技术文件。

3.13.2.1技术部根据采购物资对本公司产品性能、质量影响程度和加工难易进

行分类，编制产品质量特性重要度分级表。

A类：对产品性能,质量有直接影响且加工难度高的产品；

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B类：对产品性能，质量有一定影响且加工难度普通的产品；

C类：除A、B类以外的原材料、零部件及包装物等。

3.13.2.2采购技术文件内容：

a）采购产品的名称、型号、规格、数量以及所配最终产品的名称、型号、规格。

b）采购产品的规范、图样、加工要求、检验规程，和其它有关技术资料的名称

或者其它有效标识及合用版本，以及作为交货依据和验收条件的检验文件的名

和合用版本。

c验）证方式和验证的安排。

d）在有质量管理要求时，应写明合用的质量管理模式标准的版本和编号。

3.13.2.3采购文件的编制、审核、批准、更改，按《文件控制程序》执行，发

布前由总经理批准。必要时，采购文件包（括规范图样等版）号、编号可填入采

购合同中，也可将采购文件作为受控文件发放给合格供方，或者在签订的技术

议中附加之采购文件作为采购的依据。

3.14采购控制

3.14.1从供方采购物资前，应由技术部与关键件合格供方签订〃技术质量协议

书〃对，供方质量管理提出要求,如供方的采购、过程、检3鳏口试验、计量器具、

不合格品等方面提出要求。

3.14.2供应部按产品质量特性重要度分类表和合〃格供方一览表〃中的供方进

行采购。

3.14.2.1A类产品须与合格供方签订〃委托加工合同〃，经总经理批准后实施o

3.14.2.2B类产品，外协件用〃工作联系单〃委托加工,外购件、包装物应以

传真〃外协、外购合同〃的方式通知合格供方。

3.14.2.3C类产品，采购人员可凭使用部门的〃工作联系单〃（经供应部负责

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人审核，必要时总经理或者其授权人审批后）直接在市场上采购。

3.15采购产品的验证。

3.15.1所有采购进公司的产品,由仓库保管员负责清点数量并开〃送检单〃，

交品质部相应检验员进行检验，检验员按照《检验和试验控制程序》进行进货

检验或者验证。

3.15.2当采购产品需要在供方货源处进行验证时，应在采购文件中规定验证安

排和产品放行方式。并根据采购产品技术文件和协议条款要求或者采购文件中

规定进行验证，安排决定产品放行方式。

3.15.3品质部负责建立并保持供方有关质量方面的记录。

3.15.4验证不合格的采购产品，按《不合格品控制程序》执行。

3.15.5顾客对供方产品的验证

3.15.5.1当合同规定时，顾客或者其代表有权在供方处对采购产品进行验证，

以

明确是否符合规定的要求。供应部应与供方作出安排，保证验证的实施。

3.15.5.2顾客或者其代表的验证，不能作为本公司对供方质量控制的有效证据，

不能免除本公司提供合格产品的责任。

3.16采购控制程序所涉及的质量记录按《质量记录控制程序》执行。

4支持性文件

4.1《文件控制程序》

4.2《检验和试验控制程序》

4.3《不合格品控制程序》

4.4《质量记录控制程序》

5相关记录

5.1〃外购、外协采购合同"

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5.2〃委托加工技术协议书〃

5.3〃供应商（供方）评审表〃

5.4〃供方供货情况统计表〃

5.5〃合格供方一览表〃

5.6〃采购计划单〃

5.7〃供方业绩统计表〃

5.8〃供方评定记录表〃

5.9〃采购申请单〃

5.10〃供方业绩评定表〃

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供应商（供方）控制工作流程

活动名称记录或者证据

供应部草拟供应商名单供应商（供方）总名单（草拟）

供应商调查供应商（供方）评审表

不合格

4

样品检验样品检验

-tt——淘汰

不合格

供应评价供方评定记录表

合

淘汰

格

确定合格供方合格供方一览表

不合格

合

格淘汰

供应商定期业绩评定供方业绩评定表

继续作幺合格供方合格供方一览表

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