九月下旬证券从业资格《证券交易》基础试卷

九月下旬证券从业资格《证券交易》基础试卷

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范

围为()。

A、最近成交价格的上下3%

B、开盘价格上下5%

C、开盘价格上下10%

D、最近成交价格上下5%

【参考答案】：A

【解析】在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞

价范围为最近成交价的上下3%0

2、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日()的开盘

集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A、9：15~9：25

B、9：20-9：25

C、14：57〜15：00

D,13：00〜15：00

【参考答案】：B

【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三

节，P36O

3、下列选项对证券交易的清算解释正确的是()o

A、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的

总和

B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

C、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D、企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划

【参考答案】：B

【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环

节。清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、

应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财

产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交

易的清算，适用于第一种解释。故B选项正确。

4、证券营业部的损益管理大致包括()等。

A、财务收入管理、财务支出管理

B、统收统支、单独核算

C、分帐管理、记息、对帐

D、财务收支管理、分帐管理

【参考答案】：A

5、交易指令每次最小下单数量为1手，每次最大下单数量为()

手。

A、10

B、100

C、200

D、500

【参考答案】：D

6、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有()o

A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交

易

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖

证券

C、将自营账户借给他人使用

D、委托其他证券公司代为买卖证券

【参考答案】：A

【解析】B属于内幕交易、CD属于其他禁止行为。

7、证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和

证券资产管理业务的，注册资本最低限额为()O

A、人民币5000万元

B、人民币10000万元

C、人民币15000万元

D、人民币50000万元

【参考答案】：D

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列

部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证

券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①〜③项业务

的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④〜⑦项业务

之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④〜⑦项业务

中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

8、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A、权限审批

B、交易权限管理

C、资格认定

D、权限最小化

【参考答案】：B

9、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由()统一制定

的融资融券业务合同。

A、证券公司

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

见教材第八章第二节，P235o

10、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同,

股票和基金大宗交易需要公告()的信息。

A、证券名称

B、成交价

C、成交量

D、买卖双方所在会员营业部的名称

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

11、证券公司融资融券的()在公司总部的集中监控下，按照公司

的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交

易执行等业务操作。

A、董事会

B、业务决策机构

C、业务执行机构

D、分支机构

【参考答案】：D

【解析】分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定

和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业

务操作。故D选项正确。

12、()以上的董事发生变动应作临时报告并公告。

A、1/4

B,3/4

C、1/3

D、2/3

【参考答案】：C

13、证券营业部的通讯设备管理包括()o

A、机型先进、容量充足

B、机型容量

C、运行效率、行情分析系统

D、数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力，维修保养

【参考答案】：D

14、首次公开发行股票的询价制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19日

D、2006年5月20日

【参考答案】：B

15、固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向()家被询价方

询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

A、10

B、5

C、3

D、1

【参考答案】：B

【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向5家被询价

方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

16、在深圳证券交易所，()是指截至揭示时集中申报簿中所有申

报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P63O

17、对于()达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相

关证券当13买入卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖

出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值

B、日价格振幅

C、日换手率

D、日成交金额

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P64O

18、c格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙

的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买人价10.70元，时间为13：

25；丁的买人价10.75元，时间为13：38o那么他们交易的优先顺序

应为（）。

丁、甲、丙、乙

乙、丙、丁、甲

丁、丙、乙、甲

丙、丁、乙、甲

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P37O

19、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份

的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，

编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易

所备案。

A、10

B、20

C、30

D、15

【参考答案】：B

20、投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的

是（）。

A、缴存交易决算资金

B、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

C、委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只

要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

D、正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交

【参考答案】：D

21、证券经纪业务包含的要素不包括()o

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、中国证券业协会

【参考答案】：D

22、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发

的现金股利，()由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由

证券公司划入东资金账户。

A、R-1日

B、R日

C、R+1日

D、R+2日

【参考答案】：C

【解析】深交所的派发现金股利程序，考生要熟悉。

23、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，()是不属

于向中国证监会报送的材料。

A、资产管理业务申请

B、内控评审报告

C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净

资产验资证明

D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不

良记录的证明

【参考答案】：c

【解析】证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券

相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不

符合题目要求。

24、上市开放式基金的合同生效后即进入()o

A、冻结期

B、交易期

C、等候期

D、封闭期

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P162O

25、证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于

()O

A、10%

B,15%

C、50%

D、100%

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来

源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262O

26、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，

其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。

A、5

B、8

C、10

D、12

【参考答案】：A

【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时

行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当

日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成

交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价

格和数量。

27、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券

公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清

算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备，证

券公司应按税后利润的()提取一般风险准备。

A、1%10%

B、5%10%

C、2%5%

D、10%1%

【参考答案】：A

28、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()原则作为第一

优先原则。

A、时间优先

B、价格优先

C、数量优先

D、席位优先

【参考答案】：B

29、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例

部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。

A、1

B、2

C、5

D、10

【参考答案】：B

【解析】按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分

的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。

30、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材

料之日起()个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申

请人开展融资融券业务试点的书面意。

A、5

B、10

C、12

D、30

【参考答案】：B

【解析】中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申

请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同

意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

31、()是证券经纪业务营销的关键环节。

A、目标市场选择

B、营销渠道选择

C、客户促成

D、客户关系建立

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P118o

32、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于()o

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节,

P155O

33、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即()。

A、高收益与低风险

B、高效率与低成本

C、高收益与低成本

D、高效率与低风险

【参考答案】：B

【解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的

高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包

含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

34、证券交易所定义、作用

我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定，经国务

院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的()O

A、不以营利为目的的法人

B、以营利为目的的法人

C、不以证券营利为目的的机关

D、以证券营利为目的的机关

【参考答案】：A

35、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时

间间隔是()。

A、每月

B、一季度

C、每半年

D、每年

【参考答案】：B

36、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为

()O

A、深圳证券交易所

B、香港证券交易所

C、上海证券交易所

D、北京证券交易所

【参考答案】：C

37、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折

算比率为1：1.50,当日公司现金余额为35000万元，买入股票500

万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每

股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回

购，标准券是否足够？()(不考虑各项税费)

A、需要做1000万元的回购，标准券不够

B、需要做5000万元的回购，标准券足够

C、不需要做回购，资金足够

D、需要做3000万元的回购，标准券不够

【参考答案】：B

38、标的证券为股票的，应当符合条件有()o

A、在交易所上市交易满2个月

B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低

于3亿元

C、股东人数不少于1000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

【参考答案】：D

【解析】在交易所上市交易满3个月，融资买入标的股票的流通股

本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元，股东人数不少于4000人。

39、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定

保证金或保证券。

A、信用状况

B、交易记录

C、资金实力

D、交易规模

【参考答案】：A

【解析】进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况

协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双

方中的提供方托管账户冻结。

40、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处

罚是()。

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材

第六章第四节，Pl95o

41、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持()制度,

严格审核客户身份信息。

A、账户实名

B、账户匿名

C、审慎监管

D、招揽客户

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80o

42、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价

委托的()顺序向报价系统申报。

A、时间先后

B、价格高低

C、数量多少

D、价格和时间

【参考答案】：A

【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间

先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。

43、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是()o

A、涨跌幅价格=当日开盘价又(1+—涨跌幅比例)

B、涨跌幅价格=前日收盘价X(1+—涨跌幅比例)

C、涨跌幅价格=前日开盘价x(l+—涨跌幅比例)

D、涨跌幅价格=前日平均价X(l+—涨跌幅比例)

【参考答案】：B

44、目前我国A股账户不可用于买卖()o

A、期货合约

B、人民币普通股票

C、债券

D、证券投资基金

【参考答案】：A

45、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式采用()o

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、承包制

【参考答案】：B

【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海

证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专

门委员会。

46、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户

名称应当是()O

A、集合资产管理计划名称一证券公司名称-各方托管机构名称

B、证券公司名称一资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C、证券公司名称一集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D、各方托管机构名称一证券公司名称-集合资产托管计划名称

【参考答案】：B

【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开

立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名

称”；证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称-集合

资产管理计划名称”。

47、下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施

叙述错误的是()0

A、证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监

管机构报送年度报告

B、证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告

C、证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披

露其基本情况

D、检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

【参考答案】：B

［解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务

进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报

告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监

管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告;

②信息披露。证券公司应当依法按证券监管

机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、

负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪

酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者

个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、

信息；③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业

务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：第一，询问证券公司的董

事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明。第二，进入证

券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三，查阅、复制与检查事

项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电

子设备予以封存。第四，检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有

关数据资料。故B项叙述错误。

48、融券卖出的申报价格不得低于该证券的()o

A、收盘价

B、前一日平均收盘价

C、最新成交价

D、净值

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二

节，P24K

49、证券交易所会员承担的义务不包括()o

A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

B、派遣合格代表入场从事证券交易活动

C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发

展

D、上缴罚款收入

【参考答案】:D

50、A股的印花税按成交金额的()计收，B股按成交金额的()

收取。

A、2%o,2%o

B、1%0,1%0

C、2%o,3%o

D、3%%0,2%0

【参考答案】：B

51、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对（）按

照规定的税率征收的税金。

A、卖方

B、买方

C、卖方和买方共担

D、卖方和买方分别担当

【参考答案】：A

【解析】以前是双方都要收的，现在改成收卖方的千分之一。2008

年9月19日，证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收，对受让方

不再征收。（《证券交易》第二章55页）

52、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A

席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个

席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算

公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是OO

A、A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手

B、A和B席位分别增加某实物券100手和500手

C、B和C席位均增加某实物券300手

D、A和C席位均增加某实物券300手

【参考答案】：D

【解析】因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加

100+200=300（手）;C席位增加300（手）。

53、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比

例，计算公式为OO

A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买

入金额+融券卖出证券数量义买人价格+利息及费用总和）

B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买

人金额+融券卖出证券数量X市价）

C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融券卖

出金额+融券买入证券数量义市价+利息及费用总和）

D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买

入金额+融券卖出证券数量义市价+利息及费用总和）

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金

比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八

章第二节，P246o

54、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可

以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格

或者证券从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,50

【参考答案】：C

55、在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（）原则作为

第一优先原则。

A、数量优先

B、客户优先

C、价格优先

D、时间优先

【参考答案】：C

【解析】在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原

则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原

则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国

证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

56、下列说法正确的是()o

A、证券投资主体只包括自然人

B、证券公司只有有限责任公司一种形式

C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的

直接参与者

D、证券交易所是不以营利为目的的公司法人

【参考答案】：C

【解析】证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可

以是法人。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务

院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股

份有限公司，证券公司为投资者提供代理证券买卖的中介服务，也是证

券市场上的机构投资者。证券交易所可以分为会员制和公司制两种。本

题的最佳答案是C选项。

57、证券公司开展资产管理业务可以()o

A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要

的交易

C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

【参考答案】：A

【解析】熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第

五节，P222o

58、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值

按规定的折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最

高不超过()O

A、70%

B、80%

C、90%

D、100%

【参考答案】：C

【解析】充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券

市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100

指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过

65%;(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;(3)国

债折算率最高不超过95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最

高不超过80%。本题的最佳答案是C选项。

59、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其

登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“()”的制度。

A、先入库，后买进

B、先买进，后入库

C、先卖出，后入库

D、先入库，后卖出

【参考答案】：D

60、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()o

A、验证

B、审单

C、查验资金和证券

D、审查投资者的证券投资风险承受能力

【参考答案】：D

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券营业部只能从事()O

A、证券的代理买卖

B、证券的自营业务

C、代理还本付息、分红派息

D、证券的代保管、签证

E、代理登记开户

【参考答案】：A,C,D,E

2、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是()o

A、合法性

B、同一性

C、真实性

D、有效性

E、单一性

【参考答案】：A,C

3、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确

定()。

A、回购债券数量

B、到期交易净价

C、回购期限

D、首期交易净价

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协

商确定回购债券数量、回购期限、到期交易净价、首期交易净价。

4、证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放

式指数基金登记等。

A、权证登记

B、基金登记

C、初始登记

D、股份登记

【参考答案】:A,B,D

【解析】ABD

【解析】证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债

券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

5、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时

行情的内容包括（）等。

A、证券代码

B、当日累计成交金额

C、实时最高五个价位买入申报和数量

D、实时最高七个价位买入申报和数量

【参考答案】:A,B,C

【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时

行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当

日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成

交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价

格和数量。

6、以下信息在未公开之前构成内幕信息的是（）o

A、证券发行人订立重要合同

B、发行人未能归还到期重大债务的违约情况

C、发行人生产经营的外部环境发生重大变化

D、发行人的分配股利和增资计划

【参考答案】：A,B,C,D

7、分红派息，我国目前上市公司分红派息的主要形式有()o

A、现金红利

B、股票红利

C、配股

D、权证

【参考答案】：A,B

8、清算、交割、交收中的禁止行为包括()o

A、资金透支

B、提取存款

C、实物券欠库

D、交收指令对盘

【参考答案】：A,C

9、在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有()o

A、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资

金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

B、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应

符合有关法律和规章制度的规定

C、按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等

D、不接受全权委托

【参考答案】：A,B,C

【解析】在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有

一定的权利。主要有：①拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客

户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定；②有按规定收取服务

费用的权利，如收取交易佣金等；⑨对违约或损害经纪商自身权益的客

户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权

利。D项为证券经纪商的义务之一。

10、按权证持有人行权的金融期货交易时间不同，可以把权证分为

()O

A、美式权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、英式权证

【参考答案】：A,B,C

【解析】按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为美式权证、

欧式权证、百慕大式权证等类别

11、全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

A、到期交付方式

B、首期交易净价

C、到期交易净价

D、回购债券数量

【参考答案】：B,C,D

12、从基本原理上说，证券经纪业务可分为()o

A、柜台代理买卖

B、证券登记结算公司代理买卖

C、证券交易所代理买卖

D、证券承销代理买卖

【参考答案】：A,C

13、我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于()o

A、发行价格的确定方式不同

B、认购成功者的确认方式不同

C、资金冻结方式不同

D、承销手续费支付方式不同

【参考答案】：A,B

14、以下关于网上认购基金的流程说法正确的是()o

A、N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购

数据进行基金清算

B、N+1日在规定的交收截至时点，在满足当日交易所证券交易资

金交手后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金

交收。

C、N+2日12：00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金

到位情况提供给交易所

D、N+3日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情

况确认有效认购数据。

E、E,N+4日，中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调

人结算备付金账户后，发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。

【参考答案】:A,B,D,E

15、证券营业部对业务差错的处理原则有()o

A、按差错性质确定责任

B、按损失大小追究责任

C、建立差错事故报告制度

D、明确差错处理程序和审批权限

E、加强内部管理制度

【参考答案】：A,B,C,D

16、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的

是()。

A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不

得低于人民币300万元

B、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

C、证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资

产

D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

【参考答案】：B,C,D

BCD

【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净

值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,

提高本公司客户委托资产净值的最低限额。其他选项说法正确。本题的

最佳答案是BCD选项。

17、证券经纪业务可分为()o

A、柜台代理买卖

B、证券公司代理买卖

C、证券交易所代理买卖

D、投资者自行买卖

【参考答案】：A,C

【解析】AC

证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

18、证券交易与证券发行的联系表现为()o

A、证券交易与发行相互促进，相互制约

B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C、证券发行为证券交易提供了对象

D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺

利进行

【参考答案】：A,C,D

【解析】证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模,

是证券交易的前提；证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证

券发行的顺利进行。

19、下列有关自营业务的含义，说法正确的有()o

A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

【参考答案】：B,D

20、关于证券经纪业务，以下说法中正确的有()o

A、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B、在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C、在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

D、在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的

税费

【参考答案】：A,B,C

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为()O

A、网上累计投标询价发行

B、网上定价市值配售

C、网上竞价发行

D、网上定价发行

【参考答案】：C,D

【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，

P145o

2、以下()属于证券公司的直接营销渠道。

A、证券公司的营销人员直接销售

B、直接邮寄宣传单

C、经纪人和独立财务顾问

D、证券公司营业部的直接销售

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P122O

3、固定收益平台的交易时间为()o

A、9：00~11：30

B、9：30〜11：30

C、13：00〜14：00

D、13：00~15：00

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P61o

4、对客户进行分类管理的主要依据是客户的()o

A、资金规模

B、交易活跃程度

C、异常交易行为发生频率

D、收到深交所警示次数

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107o

5、深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板

市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业

板市场交易的，会员应当采取的处理措施有O0

A、对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场

交易，直至完全符合适当性管理的要求

B、对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场

交易，直至完全符合适当性管理的要求

C、对发生买人申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限,

并在买人申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场

交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买

入限制，或者督促其卖出所持有股份

D、对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限,

并在卖出申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场

交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖

出限制，或者督促其买入所持有股份

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106o

6、证券投资顾问业务的基本原则有()o

A、依法合规

B、诚实守信

C、客观谨慎

D、公平维护客户利益

【参考答案】：A,B,D

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P1110

7、对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易

所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易

C、公司债券大宗交易

D、专项资产管理计划协议交易

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P54O

8、证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验

（）,为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

A、客户身份

B、预留印鉴（机构客户）

C、资金账户

D、密码合法

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97o

9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所

进行的证券买卖符合以下()条件的，可以采用大宗交易方式。

A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万

手，或者交易金额不低于1000万元人民币

B、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为

1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元

面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民

币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

【参考答案】：B,C

【解析】2011年-2012年新版书P62页⑧多只债券合计买入或卖出

的金额不低于100万元人民币，且其中但只债券的交易数量不低于

2000张。小小醉猫

10、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管,

但存在()等情形不能申请转托管。

A、风险警示

B、质押

C、冻结

D、待处理

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P159o

11、客户从事融资融券交易期间，出现以下()情况时，将面1临

担保物被证券公司强制平仓的风险。

A、不能按约定期限偿还债务

B、信用资源状况降低

C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D、证券公司提高融资融券利率

【参考答案】：A,C

【解析】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材

第八章第二节，P238o

12、证券交易所交易无法正常结束的情形是指()o

A、交易结果出现严重错误

B、集合竞价异常可能导致无法正常完成

C、收市处理无法正常结束

D、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算

交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章

第一节，P60o

13、挂牌公司出现下列()情形之一的，主办报价券商应终止其股

份挂牌报价。

A、进入破产清算程序

B、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C、北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

D、中国证券业协会规定的其他情形

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教

材第五尊第四节，PI77O

14、全国银行间债券回购参与者包括()o

A、中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

【参考答案】：A,C,D

【解析】熟悉全国银行问市场债券质押式回购交易的基本规则。见

教材第九章第一节，P268o

15、每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的,

交易所公告()信息。

A、证券名称

B、成交价

C、成交量

D、买卖双方所在会员营业部的名称

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51o

16、美国证券市场和我国香港市场分别采取()滚动周期。

A、T+1和T+2

B、T+2和T+1

C、T+2和T+3

D、T+3和T+2

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉清算和交收的联系与区别。见教材第十章第二

节，P290o

17、债券种类主要包括()o

A、私人债券

B、政府债券

C、金融债券

D、公司债券

【参考答案】：B,C,D

18、下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()o

A、已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账

户卡

B、客户填写“客户有关资料更改申请”交经办人

C、将“客户有关资料更改申请”交营业部相关负责人实时审核签

字

D、经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98O

19、对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公

司不得向其融资、融券。

A、未按照要求提供有关情况

B、在证券公司从事证券交易不足半年

C、交易结算资金未纳入第三方存管

D、有重大违约记录

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客

户的选择标准。见教材第八章第二节，P235O

20、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因()造成的证券登记

结算机构的损失。

A、违约交收

B、技术故障

C、操作失误

D、不可抗力

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教

材第一章第一节，P11o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者

通过交易系统和互联网进行投票。()

【参考答案】：错误

【解析】【解析】上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投

资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系

统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投

票。中国结算公司的网络投票基于互联网。

2、证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证

券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户

的委托资产应当统一建账、统一管理。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材

第七章第三节，P205o

3、证券交易所总经理由理事会任免。()

【参考答案】：错误

4、开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、

客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。()

【参考答案】：错误

5、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。()

【参考答案】：错误

6、客户从事融资交易的，证券公司决定是采用卖券还款还是直接

还款方式来偿还对证券公司所负债务。()

【参考答案】：错误

【解析】客户从事融资交易的，客户自己选择是采用卖券还款还是

直接还款方式来偿还对证券公司所负债务。

7、客户提交的融资融券保证金只能为现金。()

【参考答案】：B

【解析】熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

见教材第八章第二节，P241O

8、2007年11月7日，中国证监会发布了有关证券交易委托代理

指引。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易

委托代理协议的指引。

9、如果证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使

委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章

第一节，P73O

10、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的

交易照常进行。()

【参考答案】：正确

【解析】根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，转换期为

发行后的6个月后。

11、法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资

金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。()

【参考答案】：错误

【解析】B。法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记

结算机构开立资金清算交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算

交收均通过此账户办理。

12、只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，

才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购交易。()

【参考答案】：正确

13、股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股

息和红利。()

【参考答案】：正确

14、中国结算深圳分公司在T+1日16：00对资金交收账户并无记

增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生违约，这一点与

中国结算上海分公司存在差异。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：A

【解析】中国结算深圳分公司在T+1日16:00对资金交收账户并

无记增或记减操作，只是在该时点确认结算参与人是否发生违约，这一

点与中国结算上海分公司存在差异。

15、证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格

的岗位隔离制度。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材

第七章第四节，P210o

16、证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任

公司申请取得结算参与人资格。()

【参考答案】：正确

17、委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决

策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

【参考答案】：正确

18、询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。()

【参考答案】：错误

19、任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。()

【参考答案】：错误

【解析】B。证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需

具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。

20、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转

回原证券账户。()

【参考答案】：正确

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