证券从业资格考试证券基础知识第五次考试题（附答案）

证券从业资格考试证券基础知识第五次考试题(附

答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、深圳证券交易所《资金申购上网定价实施办法》和上海证券交

易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的(),

证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的

资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+4日

【参考答案】：C

【解析】资金申购程序。

2、目前我国金融债券的最长年限为()年。

A、10

B、15

C、20

D、30

【参考答案】：D

3、在我国，企业债券的发行采取()o

A、核准制或审批制

B、审批制或注册制

C、发审委制度

D、保荐制度

【参考答案】：B

【解析】熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三

节，P111o

4、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票

的()。

A、账面价格

B、票面金额

C、清算价值

D、内在价值

【参考答案】：B

5、债券远期交易数额最小为债券面额()万元。

A、7

B、8

C、9

D、10

【参考答案】：D

【解析】考点：了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利

率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章

第二节，P160o

6、中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构

发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在()之间。

A、1个月至3年

B、1个月至5年

C、3个月至3年

D、3个月至5年

【参考答案】：c

7、下列不是证券发行市场上的投资者的是()o

A、人民银行

B、商业银行

C、保险公司

D、社会团体

【参考答案】：A

【解析】证券市场上投资者主要有政府机构，金融机构，企业和事

业性机构以及各类基金。

8、我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交

易，应当向()提出申请，并由双方签订上市协议。

A、证监会

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、银监会

【参考答案】：B

【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，

19216o

9、通常由()直接为投资者开立资金结算账户。

A、证券登记结算公司

B、中国证券业协会

C、证券交易所

D、证券公司

【参考答案】：D

10、债券以高于面值的价格发行被称为OO

A、平价发行

B、折价发行

C、溢价发行

D、高价发行

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节,P211o

11、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期

货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处

或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A、3

B、4

C、5

D、7

【参考答案】：C

12、证券业协会是()o

A、社会团体法人

B、财产团体法人

C、具有独立的证券监管权

D、证券公司可以不加入证券业协会

【参考答案】：A

13、证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司()以上股权

的股东，可以向股东会提出议案。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：A

【解析】证券公司董事会、监事会、单独或合并持有公司5%以上

股权的股东，可以向股东会提出议案；单独或合并持有证券公司5%以

上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

14、中国首批证券投资基金正式运作于()o

A、1998年3月

B、1997年11月

C、1993年4月

D、1999年4月

【参考答案】：A

【解析】1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元

设立，这是我国第一批证券投资基金。

15、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的()

划分的。

A、交易的对象

B、交易的性质

C、交易的期限

D、交易的时间

【参考答案】：B

16、我国的证券登记结算机构实行()o

A、行业自律管理

B、证监会监管

C、证券交易所监管

D、证券业协会监管

【参考答案】：A

【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，

P19o

17、道・琼斯指数股价综合平均数的编制对象是()o

A、30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股

票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

B、30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股

票和20种具有代表性的公用事业大公司股票

C、20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股

票和15种具有代表性的公用事业大公司股票

D、20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股

票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

【参考答案】：A

18、定向发行又被称为()o

A、公募发行

B、私募发行

C、招标发行

D、承购包销

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章

第一节，P211o

19、通常被称为金边债券的是()o

A、金融债权

B、政府债券

C、公司债券

D、可转换公司债券

【参考答案】：B

20、()中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任

职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施

任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A、2006年lo月30日

B、2005年11月30日

C、2006年11月30日

D、2005年10月30日

【参考答案】：C

21、交易所交易基金的期权属于()o

A、单只股票期权

B、货币期权

C、股票组合期权

D、股票指数期权

【参考答案】：C

【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P177O

22、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融

创新最为流行，其典型代表不包括OO

A、期权

B、期货

C、互换

D、远期

【参考答案】：D

23、结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的()成交

价作为当日结算价。

A、平均

B、最高

C、最低

D、最末

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和

对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、

每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。见教材第五章第二节,

P160o

24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券

交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责

是()。

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

D、制定、修改证券交易所的业务规则

【参考答案】：D

25、证券市场发展的新特点不包括()o

A、投资证券化

B、投资者个人化

C、金融创新深化

D、金融机构混业化

【参考答案】：B

26、我国《证券投资基金法》于()正式实施。

A、1997年11月

B、2000年10月

C、2004年6月

D、2007年11月

【参考答案】：C

【解析】2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，

以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地

位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。

27、证券市场的监管原则不包括()。

A、依法管理原则

B、公开、公正与公平原则

C、保护控股股东利益

D、国家监督与自律相结合的原则

【参考答案】：C

【解析】保护投资者利益，尤其是中小投资者利益，防止中小投资

者利益被控股股东和公司管理层侵害，这是证券市场的监管原则之一，

所以，C选项中“保护控股股东利益”很不恰当。

28、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是()o

A、记账式债券

B、实物债券

C、票券式债券

D、凭证式债券

【参考答案】：A

29、将资产证券划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产

证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等类别是按()分类的。

A、证券化的基础资产不同

B、资产证券化的地域

C、证券化产品的属性

D、资产证券化的发行时间

【参考答案】：A

【解析】本题考核的是资产证券化的分类方法。根据证券化的基础

资产不同，资产证券可以被划分为不动产证券化、应收账款证券化、信

贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等

类别。

30、一般不需要进行证券信用评级的证券是()o

A、地方政府债券

B、公司债券

C、优先股票

D、普通股票

【参考答案】：D

31、目前我国期货市场实行()清算制度。

A、T+0

B、T+2

C、T+3

D、T+7

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，

P172O

32、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓

发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公

司发行的优先股属于OO

A、可转换优先股

B、参与优先股

C、股息率可调整优先股

D、累积优先股

【参考答案】：D

33、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()o

A、基金份额上市交易的条件

B、基金份额发售及宣传推介活动的规定

C、基金管理人的职责及禁止行为

D、基金运作方式转换的要求

【参考答案】：B

34、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同

出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是

()O

A、恒指服务公司

B、中证指数有限公司

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、三元证券投资顾问有限公司

【参考答案】：B

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P239o

35、证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。

A、证券登记结算公司

B、证券服务机构

C、证券交易所

D、证券公司

【参考答案】：A

36、属于行政法规和部门规章的是()o

A、《中华人民共和国证券法》

B、《上市公司收购管理办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P355O

37、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按

照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式

约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。

A、每日

B、每2日

C、每周

D、每15日

【参考答案】：A

【解析】对货币市场基金的收益分配，中国证监会有专门的规定。

《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：对于每日按照面值进行报

价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再

投资，并应当每日进行收益分配。

38、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债

券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑

或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。

A、1%〜10%

B、1%〜5%

C、5%~10%

D、10%以下

【参考答案】：B

39、可交换债券与可转换债券的相似之处是()o

A、发债主体和偿债主体

B、使用的法规

C、发行要素

D、所换股份的来源

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，

P105o

40、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前

公司注册资本的OO

A、20%

B、25%

C、30%

D、40%

【参考答案】：B

41、日经500种股价指数每年根据各公司前()个结算年度的经营

状况，股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：B

【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

见教材第六章第三节，P252O

42、依据我国《证券投资基金法》规定，在下列()情形之下，基

金管理人职责可以不终止。

A、被依法取消基金管理资格

B、投资基金过程中发生严重亏损

C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D、被基金份额持有人大会解任

【参考答案】：B

【解析】我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金

管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大

会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约

定的其他情形。

43、金融期货的保证金账户必须保持一个最低水平，称为维持保证

金，这一水平一般为初始保证金的()O

A、0-25%

B、25%〜50%

C、50%〜75%

D、75%〜100%

【参考答案】：C

44、目前我国的基金全部是()o

A、公司型基金

B、契约型基金

C、封闭式基金

D、开放式基金

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放

式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o

45、已知价计算法中的“已知价”是指()o

A、当日的开盘价

B、当日的收盘价

C、上一个交易日的开盘价

D、上一个交易日的收盘价

【参考答案】：D

【解析】已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价

来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证

等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个

基金单位的资产净值。

46、利率期货于1975年10月产生于()o

A、纽约交易所

B、欧洲交易所

C、芝加哥期货交易所

D、伦敦国际金融期货交易所

【参考答案】：C

47、1987年10月，财政部在()发行了3亿元公募债券，这是我

国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

A、美国

B、日本

C、英国

D、德国

【参考答案】：D

【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第四

节，P116o

48、对我国证券投资基金的认识正确的是()o

A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资

本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B、封闭式基金一直是基金设立的主流形式

C、中国还没有中外合资基金

D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一

家管理基金规模超过千亿元的基金公司

【参考答案】：D

49、商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业

贷款不纳入存贷比考核范围。

A、200

B、300

C、400

D、500

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三

章第三节，P100o

50、()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未

来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个

例外。

A、财产股息

B、负债股息

C、股票股息

D、建业股息

【参考答案】：D

51、()是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A、H股

B、红筹股

C、蓝筹股

D、创业板股票

【参考答案】：A

52、不属于股票收益的是()o

A、股息收入

B、资本损益

C、公积金转增收益

D、再投资收益

【参考答案】：D

【解析】本题考核股票和债券的收益组成。股票投资的收益是指投

资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收

入、资本损益和公积金转增收益组成。再投资收益属于债券收益的组成

部分。

53、1790年，美国第一个证券交易所一一()成立。

A、华尔街交易所

B、费城交易所

C、纽约交易所

D、波士顿交易所

【参考答案】：B

54、证券是指用以证明或设定权利所形成的()o

A、书面凭证

B、法律凭证

C、货币凭证

D、资本凭证

【参考答案】：A

55、下列属于间接融资手段的有()。

A、普通股

B、优先股

C、债券

D、贷款

【参考答案】：D

【解析】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84O

56、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,

开始发行()债券。

A、固定利率

B、息票累积

C、浮动利率

D、零息

【参考答案】：C

57、在证券经纪业务中()o

A、证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

B、建立的经纪关系形成了实质上的委托关系

C、仅能通过柜台代理买卖证券

D、委托单的性质上不同于委托合同

【参考答案】:A

【解析】考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管

理规定。见教材第七章第二节，P282O

58、关于新上证综合指数描述不正确的是()o

A、新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成

样本

B、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股

的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数,

以保证指数的连续性

D、新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为

权数进行加权计算

【参考答案】：B

59、证券公司在办理经纪业务时是作为()o

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投资人

【参考答案】：C

60、凭证式债券是()o

A、具有标准格式实物券面的债券

B、债权人认购债券的收款凭证

C、利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D、发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

【参考答案】：B

【解析】A、C、D三个选项分别是实物债券、记账式债券和金融债

券。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、股份有限公司向()发行的股票，应当为记名股票。

A、发起人

B、法人

C、机构投资者

D、个人投资者

【参考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P50o

2、在实际经济活动中，债券收益可以表现为()o

A、利息收入

B、资本利得再投资收益

C、债务人违约金

D、【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章

第一节,P81o

3、证券市场中介机构主要包括()o

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、证券服务机构

D、证券交易所

【参考答案】：A,B,C

4、证券市场监管的目标在于()o

A、保护投资者利益

B、透明和信息公开

C、保持市场价格稳定

D、降低系统风险

【参考答案】：A,B,D

5、企业的组织形式可分为()o

A、独资制

B、集体制

C、合伙制

D、公司制

【参考答案】：A,C,D

6、在金融期货交易中，限仓的形式有()o

A、根据保证金数量规定持仓限额

B、根据不同的会员规定不同的持仓量

C、根据不同的客户规定不同的持仓量

D、根据不同的经济环境规定不同的持仓量

【参考答案】：A,B,C

【解析】限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵

市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。根据不同的目的，

限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对

客户的持仓量限制等几种形式。通常，限仓制度还实行近期月份严于远

期月份、对套期保值者与投机者区别对待、对机构与散户区别对待、总

量限仓与比例限仓相结合、相反方向头寸不可抵消等原则。

7、利率从()方面影响证券价格。

A、改变资金流向

B、改变资金数量

C、影响公司的盈利

D、影响证券供求

【参考答案】：A,C

【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来

源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，

P259O

8、股票价值与股票价格的关系包括()o

A、股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

B、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股

票价格应由其价值决定

C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

【参考答案】：B,C

【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不

同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格

变动的直接原因。见教材第二章第二节，P55〜57。

9、取得普通交易席位的条件有()o

A、具有会员资格

B、取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证

C、缴纳席位费

D、交纳一定的保证金

【参考答案】：A,C

【解析】取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。

10、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机

构应当区别情形，对其采取下列措施()O

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在

风险和控制措施

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业

务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报

告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

【参考答案】：A,B,C

11、新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉

及的企业有关联关系的，()。

A、不得对该项决议行使表决权

B、不得代理其他董事行使表决权

C、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

D、董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

【参考答案】：A,B,C,D

12、基金投资人享有基金的()o

A、信息知情权

B、表决权

C、经营管理权

D、收益权

【参考答案】：A,C,D

13、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有()o

A、偿还能力

B、市场利率变化

C、资金使用方向

D、债券变现能力

【参考答案】：B,C,D

14、20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐

步增加，由单一的股票陆续增加了OO

A、国债

B、权证

C、企业债券

D、可转换债券

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】沪、深证券交易所交易品种逐步增加，由单纯的股票陆续

增加了国债、权证、企业债券、可转换债券、封闭式基金等。

15、符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为()o

A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、采用《证券法》规定的包销方式发行

D、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大

违法行为

【参考答案】：B,D

【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章

第一节,P207o

16、根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为()o

A、风险偏好型

B、风险中立型

C、风险回避型

D、风险追逐型

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉投资者的风险特征与投资适当性。见教材第一章第二

节，P16o

17、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()o

A、时间价值

B、履约价值

C、内在价值

D、协定价值

【参考答案】：B,C

【解析】内在价值也称履约价值，是期权合约本身所具有的价值，

也就是期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益。

18、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册

资本最低限额为人民币5亿元。

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券经纪

【参考答案】：A,B,C,D

19、货币市场基金的投资对象包括()o

A、银行短期存款

B、短期国库券

C、短期公司债券

D、银行承兑票据

【参考答案】：A,B,C,D

20、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以()o

A、修改公司章程

B、向股东会提出议案

C、推选经理候选人

D、向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

【参考答案】：B,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是()。

A、人民胜利折实公债

B、抗美援朝公债

C、国家经济建设公债

D、赤字国债

【参考答案】：A,C

2、可交换债券与可转换债券相同的发行要素有()o

A、票面利率、期限

B、换股价格

C、换股比率

D、换股期限

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105o

3、上市公司的()应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发

生的股权转让。

A、控股股东

B、实际控制人

C、一致行动人

D、监事

【参考答案】：A,B,C

【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材

第八章第一节，P337o

4、深圳证券交易所的运作系统包括()o

A、集中竞价交易系统

B、大宗交易系统

C、固定收益证券综合电子平台

D、综合协议交易平台

【参考答案】：A,D

5、国债基金是()o

A、一种以国债为主要投资对象的证券投资基金

B、汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还

需要在外汇市场上做套期保值

C、收益会受市场利率的影响

D、若市场利率上调，其收益将上升

【参考答案】：A,B,C

6、我国证券市场诚信建设的出发点是()o

A、保护投资者利益

B、促进证券市场发展

C、提高市场运作效率

D、促进资源合理配置

【参考答案】：A,C

7、公募基金的特点有()o

A、募集对象不固定

B、投资金额要求较低

C、适合中小投资者

D、投资者资格和人数手段监管机构的限制

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o

8、下列()股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。

A、H股

B、N股

C、A股

D、B股

【参考答案】：A,B,D

【解析】H股、N股和B股都是外资股，体现了中国证券业的对外

开放的发展。其中H股和N股是境外上市外资股；B股是境内上市外资

股。

9、股份公司的资本公积金主要来源于()o

A、股票发行的溢价收入

B、接受的赠与

C、资产增值

D、因合并而接受其他公司资产净额

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

见教材第二章第一节，P52O

10、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成OO

A、交易通信网

B、信息服务网

C、证券报刊

D、因特网

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】2009年证券市场基础知识第197页.信息系统由1.交易通

信网2.信息服务网3.证券报刊4.因特网

11、关于证券业协会的叙述正确的是OO

A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证

券业协会

D、证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关

法律、维护会员的合法权益的职责

【参考答案】：A,B,C,D

12、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守

的原则包括()O

A、自愿

B、有偿

C、无偿

D、诚实信用

【参考答案】:A,B,D

【解析】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节,

P198O

13、套期保值的基本做法是()o

A、持有现货空头，买入期货合约

B、持有现货空头，卖出期货合约

C、持有现货多头，卖出期货合约

D、持有现货多头，买人期货合约

【参考答案】：A,C

14、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经

济因素包括()0

A、经济增长

B、经济周期循环

C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法

规的颁布等

D、货币政策、财政政策

【参考答案】：A,B,D

15、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()o

A、股权类资产的远期合约

B、债权类资产的远期合约

C、远期利率协议

D、远期汇率协议

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，

P159o

16、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，

处5年以下有期徒刑或者拘役的是()o

A、欺诈发行股票、债券罪

B、提供虚假财务会计报告罪

C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

D、操纵证券市场罪

【参考答案】：A,C,D

17、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属

于商品证券的是()O

A、提货单

B、购物券

C、仓库栈单

D、运货单

【参考答案】：A,C,D

18、下列叙述正确的是()o

A、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利

的交换

B、期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务

C、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作

用与效果是相同的

D、金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交

割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物

交割

【参考答案】:A,B,D

19、长期附息债券多采用()招标。

A、一种收益率的美式

B、多种收益率的美式

C、多种收益率的荷兰式

D、一种收益率的荷兰式

【参考答案】：B

【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节,

P211o

20、我国银行间债券市场的主要职能是()o

A、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织

市场交易

B、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券

交易的清算监督

C、提供网上票据报价系统

D、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

【参考答案】：A,B,C,D

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司

风险管理，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

【参考答案】：错误

2、证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动性一

般是相同的。

【参考答案】：错误

【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。不同证券的流动

性是不同的。

3、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进

行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()

【参考答案】：正确

4、《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近

2年无重大违法违规记录。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。

见教材第七章第一节，P267〜268。

5、B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买

卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。()

【参考答案】：错误

【解析】熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

见教材第二章第四节，P72O

6、上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，

应作为一个整体上市交易。

【参考答案】：错误

【解析】上市公司的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条

件的，应当分别上市交易。

7、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同

一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评

级标准，但工作程序并不要求一致。()

【参考答案】：错误

8、在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行

推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。

()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，

P151o

9、道―琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。()

【参考答案】：正确

10、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们

都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。

【参考答案】：错误

【解析】结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，

它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的；也有些嵌入

式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生

产品。

11、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是

依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自

愿组成的行业性自律组织。()

【参考答案】：错误

12、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的

期限最短为1年，最长为3年。()

【参考答案】：错误

【解析】考点：掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节,

P181o

13、《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行公司最近3年

以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的

20%o()

【参考答案】：正确

14、恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最具代表性和影响

最大的指数。()

【参考答案】：正确

【解析】恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最具代表性和

影响最大的指数。

15、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统

一宏观管理的主管部门。()

【参考答案】：正确

16、证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司；

二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资

设立子公司。()

【参考答案】：正确

【解析】考点：掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监

管要求。见教材第七章第一节，P272O

17、48.在法律允许的前提下，普通股东可以将优先认股权转让给

他人，但不能从中获取报酬。()

【参考答案】：错误

18、期权的购买者，因期权合约未规定其义务，因此无须开立保证

金账户，也无须缴纳保证金。()

【参考答案】：正确

【解析】正确。

19、债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。()

【参考答案】：错误

【解析】债券利率是债券利息与债券票面价值的比率；而债券投资

收益包括资本差价收入，可能大于或小于利息。

20、我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发

起人的股票应当标明“发起人股票”字样。()

【参考答案】：正确

21、依据《证券投资基金法》规定，基金资产可投资于衍生金融工

具。()

【参考答案】：错误

【解析】《证券投资基金法》规定，