绩效评定和持续改进管理制度、表格

绩效评定和持续改进管理制度范围本制度规定了绩效评定和持续改进管理的职责、管理活动的内容与方法、检查与考核、报告和记录等要求。本制度适用于绩效评定和持续改进管理。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T9006-2010企业安全生产标准化基本规范Q/JNQY-SC-10102-2014-A/0安全生产考核奖惩管理制度术语与定义下列术语和定义适用于本制度。安全绩效企业根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果，是衡量企业安全生产管理水平的一个综合指标。持续改进增加满足要求能力的循环活动。职责总经理审批公司安全绩效评定指标。主持公司安全绩效综合评定工作。企业管理处负责公司安全绩效评定细则和安全绩效管理体系的制定和修改。收集公司安全绩效综合评定相关资料。组织实施公司安全绩效考核。持续改进安全绩效评定。各部门持续改进安全绩效考核、评定工作中存在的差距。管理活动的内容与方法安全绩效评定准备企业管理处起草编制公司安全绩效评定细则。分管领导审批。公司以正式文件下发。各部门根据文件分解安全绩效评定细则。评定的组织公司安全绩效评定工作由总经理主持，企业管理处具体实施。公司每年一月份组织安全生产标准化实施情况的综合评定，对各部门进行安全绩效评定。发生死亡事故后，公司必须立即进行安全绩效评定。评定的实施公司安全绩效评定的方式采取检查与评定相结合方式，在评定前对各被评定部门进行检查。企业管理处负责收集相关资料：事故报告；安全生产月报表；安全检查记录；各部门提供的评定资料（如纠正预防措施处理单）；上次绩效评定提出的整改记录。安全绩效评定人员根据提供的资料和检查结果，依据安全绩效评定细则，进行评定。企业管理处依据安全绩效评定细则，组织对管理处安全绩效评价，应将年度安全生产工作目标、指标的完成情况作为评定的重点。企业管理处依据安全绩效评定细则，组织对职能部门安全绩效评价，应将各项安全生产制度措施的适应性、充分性、有效性作为评定的重点。验证适应性须考虑以下几点：符合国家相关法律法规。符合行业特点；符合公司的规模和管理模式；与人员的素质能力相适应；符合安全生产过程的实际情况；满足安全生产过程中可能出现的复杂情况的需求。验证充分性须考虑以下几点：职责是否已被分配；过程是否已被识别并适当规定；程序是否得到实施和保持；在实现所要求的结果方面，过程是否有效。验证有效性须考虑以下几点：安全目标的适宜性和实现情况；人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力；主要过程和关键活动完成和预期结果的情况；数据的收集、分析与利用、持续改进措施的有效性；管理评审、纠正、预防措施等自我完善机制的有效性。安全绩效评定的同时，应对发现的问题由各被评定部门提出纠正和预防措施，然后，评定过程中，要对前一次评定后提出的纠正措施、预防措施的落实情况与效果做出评价。企业管理处负责对评定过程详细记录，汇总整理形成“安全绩效评定报告”（见附录表A.1）。评定结果的确认各部门对评定结果进行确认，若有异议，可在评定工作完成后2个工作日内向绩效考核委员会上报“安全绩效考核申诉表”（见附录表A.2）。绩效考核委员会在接到申诉后5个工作日内作出对申诉的处理意见，双方取得一致意见或继续申诉直到取得一致意见。评定结果的通报企业管理处将评定报告汇总整理后以正式文件的形式下发各部门进行通报。评定结果是公司考评相关部门的安全管理工作成效的重要依据，纳入公司年度安全绩效考评。持续改进各评定部门在评定结果通报后两个工作日内，开展纠正和预防措施的实施工作；填写纠正预防措施处理单（见附录表A.3）。企业管理处综合公司整体评定结果，对公司安全管理体系进行改进。必要时由企业管理处与安全生产处经沟通并上报安委会审批，调整公司安全生产的目标和指标。由各归口部门修订安全规章制度、操作规程。由企业管理处完善安全标准化工作计划和措施。工作计划应明确以下方面：目标明确，与公司整体目标保持一致；计划和措施的内容和方法符合公司的实际；计划和措施的内容和方法应具体、可操作性强；实施PDCA循环，持续改进，不断提高安全绩效。检查与考核表1列出了执行本制度检查与考核内容。表1检查与考核内容序号考核内容考核标准被考核部门/岗位考核部门1对各部门进行安全绩效评定每年一月份各部门企业管理处2各部门开展纠正和预防措施的实施工作评定结果通报后两个工作日内各部门企业管理处报告和记录表2列出了执行本制度形成的报告和记录。表2报告和记录序号编号名称填写部门/岗位保存地点保存期限1JNQY-JL-QG-11301安全绩效评定报告企业管理处企业管理处三年2JNQY-JL-QG-11302安全绩效考核申诉表被评定部门企业管理处三年3JNQY-JL-QG-11303纠正/预防措施处理单被评定部门企业管理处三年

（规范性附录）

表格样式安全绩效评定报告编号：JNQY-JL-QG-11301评定主持人评定时间被评定部门被评定部门负责人序号分项安全绩效管理指标存在问题纠正预防措施得分1安全绩效管理指标指标是否分解2分解后的指标是否落实3安全生产目标、指标完成情况45678910111213前次评定纠正预防措施措施是否落实14措施实行后效果如何总分总体结论参加评审人员签字：姓名部门职位姓名部门职位安全绩效考核申诉表编号：JNQY-JL-QG-11302申诉人申诉部门岗位申诉事由：日期：申诉调查情况和处理建议：日期：申诉处理结果：日期：纠正/预防措施处理单编号：JNQY-JL-QG-11303提出部门负责人不合格事实描述描述人：