2023证券从业资格考试试题无答案

2023证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律法规（预

料卷3）[1]

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有

一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1、有限责任公司的权力机关是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

2、会员对本单位从业人员做出的惩罚处分信息，会员应自惩罚处分确定生效之日起

（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2B.5

C.101）.15

3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）»

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）.

A.参与中国证监会认可的财务顾问主办人胜任实力考试且成果合格

B.所任职机构同意举荐其担当本机构的财务顾问主办人

C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月未因执业行为违法违规受到惩罚

5、犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以

下罚金。

A.1B.3

C.5D.10

6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）o

A.-一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）»

A.证券公司向客户融资，应当运用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分别、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必需经中国证监会批准

8、证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.非限定性资产管理安排

D.限定性资产管理安排

9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管看法书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部限制指引》

10、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。

A.托付他人代办的，需供应经公证的托付代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印

件

C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执

照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及

复印件

D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”

11、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益爱护与所在单位利

益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的

建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

12、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有

的职业谨慎，保持和提高（）。

A.专业胜任实力

B.职业操守实力

C.道德水平

D.风险限制实力

13、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起

（）个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

14、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》对上市公司并购重组财

务顾问业务作出规范，投资顾问是向（）供应投资建设，协助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

15、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）«

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高

限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异样，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券

交易所应当依据业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当依据客户信用资金存管协议的约定，对证券公

司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当依据业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信

用交易资金交收账户内的资金划转状况进行监督

16、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员

任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的

书面确定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必需在（）日内将该收购协

议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

18、我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券探讨关系的主要措施不包括

（）。

A.禁止分析师向投银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与详细的投资银行交易挂钩

C.禁止投资银行部门审查探讨报告及其观点

D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写探讨报告、影响或限制分析师的考核和薪

19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团

承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

20、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获得内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获得内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.侵害的客体是困难客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必需出于有意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

22、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

23、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

24、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券探讨的关系的措施不包括（）o

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与详细的投行交易挂钓

C.禁止投行部门审查探讨报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写探讨报告、影响或限制分析师的考核和薪酬

25、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的供应证券集中竞价交

易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

26、在证券经纪业务中，其收入来源于（）。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

27、发行人、上市公司擅自变更公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对干

脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

28、下列选项中不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.自然橡胶

D.原油

29、客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正值性

D.真实性

30、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,

不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户托付证券公司持有、担保证券公司因向客户

融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

31、融资融券业务的决策与授权体系原则上依据（）的架构设立和运行。

A.“董事会一业务执行部门一分支机构一业务决策机构”

B.“董事会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构”

C.“董事会一分支机构一业务决策机构一业务执行部门”

D.“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”

32、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

33、证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当建立健全内部管

理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业

务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

34、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

35、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证

券交易价格或者证券交易量的，赐予的惩罚是（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金;情节特殊严峻的，处5年以上10

年以下有期徒刑，并惩罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

36、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或

者不予核准的书面确定。

A.15

B.20

C.30

D.45

37、下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

38、证券投资者爱护基金公司的职责不包括（）o

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

39、背信运用受托财产罪的主观方面表现为有意，一般是为了（）o

A.获得非法利润

B.获得合法利润

C.违反受托义务

D.遵守受托义务

40、基金份额持有人的权利不包括（）。

A.参与安排清算后的剩余财产

B.共享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

41、取得证券业从业资格的人员，假如属于（）状况的，可以通过证券经营机构申请统

一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过稍微的刑事惩罚

42、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避开损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

43、证券业协会收到证券公司、证券投资询问机构提交的注册申请后，通过系统进行

审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内

审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

44、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其

执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

45、禁止内幕交易的主要措施是（）。

A.严格把关

B.责任到人

C.法律制裁

D.行业自律

46、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的嘉奖信息，会员应自收到对本单位及

本单位从业人员嘉奖确定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核

后记入诚信信息系统。

A.5

B.7

C.10

D.15

47、（）依据证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品

业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司居处地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

48、股票发行采纳代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开

发行股票数量（）的，为发行失败。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

49、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》规定条件的，应

当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管

理委员会责令改正.

A.1

B.2

C.3

D.5

50、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

51、下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是（）。

A.法人申请查询

B.自然人申请查询

C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人

I）.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存

52、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是有意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

53、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资询问机构

54、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

55、《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》对上市公司并购重组财务顾问业务

作出规范，投资顾问是向（）供应投资建议，协助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

56、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其居处地的中国

证监会派出机构和期货保证金平安存管监控机构备案。

A.当日

B.其次日

C.一周内

D.一个月内

57、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，

发觉证券公、司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以实行（）监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

58、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与

原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由

协会变更该人员执业注册登记。

A.7

B.10

C.15

D.20

59、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻惩罚的考虑情形不包括（）。

A.未干脆参与信息披露违法行为

B.协作证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

60、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、

会计核算上严格分别的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

61、下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

62、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人

的，亦构成变相公开发行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

63、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

64、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

65、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本方法被协会注销执业证书的人员，

协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

66、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）将不会在证券业协会网

站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资询问业务类型

67、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币

（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

68、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年

度报告出具持续督导看法，并在前述定期报告披露后的（）11内向上市公司所在地的中国

证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

69、（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及

融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

70、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券

的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）»

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

71、证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当建立健全内部管理

制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务

档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

72、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原

有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的

（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

73、设立股份有限公司应由（）作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

74、（）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的

经营活动。

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

75、下列关于财务顾问与托付人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。

A.财务顾问应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和义务

B.接受托付的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进行充

分、广泛、合理的调查

D.托付人应当协作财务顾问进行尽职调查，供应相应的文件资料

76、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.诚恳守信，品德良好，无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担当过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政惩罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

77、下列选项中，不属于证券、期货投资询问机构办理年检时应当提交的文件的是

（）。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

78、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算

账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

79、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

A.结果犯

B.预料犯

C.缘由犯

D.过程犯

80、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

81、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公允竞争，依据业务困难程度

及所担当的责任和风险与托付人协商财务顾问酬劳，不得以明显（）行业水同等不正值竞

争手段招揽业务。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

82、证券公司与期货公司签订、变更或者终止托付协议的，双方应当在（）个工作

日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

83、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理安排资产交由（）进行

托管。

A.资产托管机构

B.资产管理机构

C.证券托管机构

D.证券管理机构

84、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，须要

符合的条件是（）o

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事惩罚

85、通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可干脆获得基金销售人员从业考试

成果合格证。

A.《证券市场基础‘学问》

B.《证券投资基金》

C.《证券交易》

D.《证券投资基金销售基础学问》

86、取得证券业从业资格的人员，假如属于（）状况的，可以通过证券经营机构申

请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过稍微的刑事惩罚

87、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

88、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公

司注册资本的（）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

89、证券发行和交易的原则不包括（）。

A.公开

B.公允

C.公正

D.互利

90、证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业

务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券询问

91、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

92、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）«

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可实行

93、分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期

货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有（）名以

上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10:10

94、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，托付人和财务顾问终

止托付协议的，财务顾问和托付人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理

委员会报告，申请撤回申报文件，并说明缘由。

A.1

B.5

C.10

D.20

95、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、资产托管机构及其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员从事客户资产

管理业务，损害客户合法利益的，应当依法担当民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚

C.对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管

理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员违反有关规定

从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政惩罚

96、《中华人民共和国证券法》规定，投资询问机构、财务顾问机构从事证券服务业

务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

97、期货交易所违反规定收取保证金的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员

赐予纪律处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

98、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入的信息效力期限为

（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

99、下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是（）。

A.单位犯罪有意是单位成员个人的相识和意志

B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

D.犯罪主体只包括单位

100、参与资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参与

资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

2023年证券从业资格考试试题：基础学问（冲刺必备题2）

多选题

1、证券承销方式有（）。

A.自销

B.零售

C.包销

D.代销

2、证券交易中主要的交易规则包括（）。

A.交易时间

B.交易单位

C.价位

D.报价方式

3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息

披露制度，详细包括（）»

A.建立募集资金运用定期审计制度

B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度

报告说明会制度

C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统

4、我国的基金指数有（）»

A.中证基金指数系列

B.上证基金指数

C.深圳基金指数

D.中国基金指数

5、系统风险包括（）。

A.政策风险

B.信用风险

C.经济周期波动风险

D.利率风险

6、收益与风险的基本关系是（）。

A.收益与风险相对应

B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高

C.收益率较低的投资对象，风险相对较小

D.收益率较低的投资对象，风险相对较大

7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发觉的规律是（）。

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

B.不同债券的利率不同

C.在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

D.股票的收益率一般低于债券

8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是（）o

A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最

终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的

B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率,全部中标者的

认购成本是相同的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认

购价格是不相同的

D.以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格,全体中标者的中标

价格是不相同的

9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有（底

A.交易大厅

B.参与者交易业务单元

C.交易席位

D.交易主机

10、证券公司以下哪些事项变更必需经证券监督管理机构批准（）。

A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构

B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际限制人

C.变更公司章程中的重要条款

D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产

11、证券承销业务可以实行（）方式。

A.零销

B.团销

C.代销

D.包销

12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（）。

A.违反托付人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券

B.挪用客户交易保证结算金

C.利益传播媒介或者通过其它方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息

D.其他违反客户真实意思表示，损害客户利益的行为

13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任（）。

A.对发行人进行尽职调查的义务

B.对公开发行募集文件的真实性、精确性、完整性进行审核

C.向证监会出具保荐看法

D.依据市场状况与发行人协商确定发行价格

14、介绍经纪商可以从事（）。

A.从事招揽投资者从事股指期货交易

B.帮助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单

C.为投资者下单供应便利

D.办理期货保证金业务

15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立（）。

A.实名信用证券账户

B.实名证券账户

C.实名信用资金账户

D.实名资金账户

16、下面相识正确的（兀

A.证券投资基金对于中小投资来说供应了志向的干脆投资工具

B.在美国基金占全部家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工

具

C.基金由专业人士管理和经营，其投资阅历比较丰富，收集和分析信息的实力较强，投

资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用

D.基金注意资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能削减证券市场的波动

17、下列说法正确的是（）。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必定反

映单位基金份额的净资产

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出肯定的比例，以现金形式保持这不分资产

18、下列有关ETF的表述错误的是（）。

A.是上市开放式基金

B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，

并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式

D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

19、依据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是（）,

A.基金保管基金财产;依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户；对所托管的部份

基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;依据基金合同的约定，

依据基金管理人的投资指令。刚好办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信

息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具看法

C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;依据规定召

集基金份额持有人大会;依据规定进度基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规

定的其他职责

D.依法募集资金，办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、

分账记账，进行证券投资

20、依据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是（）。

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.房地产投资

D.证监会规定的其他证券品种

21、目前，对证券投资基金限制主要包括（）o

A.投资范围的限制

B.投资比例的限制

C.投资时间的限制

D.投资风格的限制

22、关于证券投资当事人描述正确的是（）。

A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的全部者和基金投资回报

的受益人

B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责

C.基金托管人又称基金保管人

D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

23、信用衍生工具主要包括（）«

A.保险

B.信用证

C.信用互换

D.信用联结票据

24、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与一般远期交易之间存在的区分是（兀

A.交易场所和交易性组织形式不同；

B.交易的监管程度不同；

C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定；

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同；

25、下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是（）。

A.转换价格是指可转换债券转换为每股一般股所支付的价格；

B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础；

C.应当公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础；

D.在肯定的基础上，再上浮肯定的幅度；

26、依据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为（）。

A.股权类证券化

B.债券类证券化

C.混合型证券化

D.应收账款证券化

27、关于权证的各要素，下列说法正确的是（）o

A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要

对认股权证的认股价格进行调整；

B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期；

C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式；

D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规

定，标的证券发生除权除息，行权比例应当作出调整；

28、债券发行者名称这一要素的作用是（兀

A.指明白债券的债务主体

B.指明白债券的债权主体

C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务

D.为债权人到期追索本金和利息供应了依据

29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠（）o

A.公共存款

B.资本利得

C.金融业务收入

D.自营业务

30、关于收益公司债券描述错误的是（）。

A.与一般债券相像，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列

依次先于股票

B.其利息在公司没有盈利时也要支付

C.假如公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后

再补发

D.全部利息付清后，公司才可以对股东分红

2023年证券从业资格考试试题：基础学问（冲刺必备题5）

单项选择题

交易的各方应当获得同等的机会，这是（）原则。

A.公开

B.公允

C.公正

D.平均

2、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的依次为（）

A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

3、2023年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为（）点。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得从业资格的人员，假如属（）状况的，可以通过证券经营机构申请统一的职

业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过稍微的刑事惩罚

5、证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。

A.证券登记结算公司

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.证券公司

6、存托凭证业务中，托管银行所供应的服务包括（）。

A.依据ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

7、B股是指（兀

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.香港上市外资股

D.纽约上市外资股

8、某投资者以10元1股的价格买入x公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则

股利收益率为（）o

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列对证券自营业务相识不正确的是（）。

A.指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并担当相应风险的行为

B.没有投机性，业务风险不大

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.简单存在操纵市场和内幕交易等不正值行为

10、不属于证券服务机构的是（）。

A.会计师事务所

B.证券登记结算公司

C.证券投资询问机构

D.资信评级机构

11、机构投资者主要有（）.

A.政府机构

B.金融机构和各类基金

C.企事业单位

D.以上都是

12、以下关于债券和股票区分的描述错误的是（）。

A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是全部权凭证

B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

C.两者风险不同，股票的风险要大于债券

D.两者目的不同，发行债券的经济主体许多，有中心政府、地方政府、公司企业等，而

发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

13、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的

新股超过（）的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，激励上市公司通过非公开发行

购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美国第一个证券交易所一一（）成立。

A.华尔街交易所

B.费城交易所

C.纽约交易所

D.波士顿交易所

15、（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A.2023

B.2023

C.2023

D.2023

16、下列对社会公益基金相识不正确的是（）。

A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D.福利基金、教化发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

17、证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资功能

B.证券资产的定价功能

C.资源配置功能

D.宏观调控功能

18、股票及其他有价证券的理论价格是依据（）。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流淌性理论

19、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.英国的伦敦

20、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）«

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意确定

21、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（）o

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意确定

22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A.证券投资询问公司和资产评估机构

B.会计师事务所和律师事务所

C.证券信用评级机构

D.证券公司

23、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。

A.财务风险

B.信用风险

C.购买力风险

D.经营风险

24、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括

）两大类。

A.权益证券和债务证券

B.商业证券和银行证券

C.固定收益证券和变动收益证券

D.短期证券和长期证券

25、证券市场发展的新特点不包括（）。

A.投资证券化

B.投资者个人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

26、证券从业人员禁止的行为是（）。

A.以获得投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

B.举办有关证券投资询问服务的讲座、报告会、分析会

C.接受投资人和客户的托付，供应证券投资询问服务

D.接受客户托付，按规定的标准收取各项费用

27、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。

A.货币市场

B.资本市场

C.贷款市场

D.中长期信贷市场

28、依法持有并保管基金资产的是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券交易所

29、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行

的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行

股份的比例为（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

30、中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。

A.1992

B.1995

C.1998

D.2023

31、上证国债指数的样本是（）。

A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

32、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是（）»

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交

易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易日在融资债务到期日之

前的，融资融券的期限缩短至最终交易日的前1交易日

C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者干脆还款的方式偿还向证券公司融入的资

金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者干脆还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.证券公司向客户融资，只能运用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能运用

融券专用证券账户内的证券

33、股票应记载肯定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认,

这体现了股票的（）特征。

A.股票是有价证券

B.股票是要式证券

C.股票是证权证券

D.股票是综合权利证券

34、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本

B.货币

C.间接融资

D.干脆融资

35、关于中小企业板指数描述错误的是（）。

A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B.中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

C.中小企业板指数属于综合指数类

D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

36、对社会公益基金相识不正确的是（）o

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

37、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于

4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）o

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

38、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（