公司投融资部管理制度范本

公司投融资部管理

制度范本

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投融资部管理制度

部门名称:投融资部

直接上级:主管副总经理

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一、部门职责

投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资

管理、股权管理和资产管理工作，具体包括以下几个方面：

（一）公司直接融资和间接融资计划的制定与实施，并进行融资

的贷后服务与管理工作。

（二）公司股权结构调整工作，进行股权结构调整相关调研、谈

判、审批程序、交易程序等。

（三）公司旗下国有资产的监督与管理，包括对公司所属固定资

产管理、投资管理、产权管理（独资、控股、参股公司）等。

（四）公司发展战略规划的研究与制定，形成公司战略研究长效

机制。

（五）公司整体经济运营管理相关的专题研究工作。

（六）绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。

（七）完成领导交办的其它相关工作。

二、岗位职责

投融资部编制人员9人,包括部长1人，职员8人。各工作岗位

职责分工如下：

（一）部长

1、在主管经理的领导下，主持投融资部全面工作，并对本部门

负责。

2、结合部门年度考核指标,制订部门年度工作计划,并将工作

目标落实到部门员工工作中,指导督促其全面完成。

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3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员

工、各子公司或有关单位。

4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动

态,适时向公司领导汇报部门工作进展情况。

5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重

点、难点问题。

（二）银行融资岗

1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公

司、行业及与融资相关的政策信息,制定公司的银行融资计划并付

诸实施。

2、负责进行银行融资的全过程管理工作，包括合作银行的甄

选,贷款前期的谈判、资料准备,贷款融资方案的制定,贷款的发放

和使用等。

3、负责进行银行融资的贷后服务与管理工作，包括加强贷款

的后评估工作，如严格执行合同约定、解决贷款遗留问题、评估贷

款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险;对贷款

资金的使用进行监管;完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作；梳

理后续融资项目，建立项目融资资料库；与银行等金融机构建立长

期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。

4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际

情况,积极拓展挖掘企业表外融资业务。

5、负责完成其它相关银行融资工作，推动指导所属独资、控

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股公司的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落

实。

（三）创新融资岗

1、负责进行银行融资之外其它创新融资模式的研究调查工作,

并结合公司实际情况，制定公司的创新融资计划，为项目的展开提

供有力的资金支持。

2、负责项目合作融资（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企

业债券、中期票据、外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括

可行性分析、寻找融资合作单位、接洽谈判、资料准备、融资合

作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合作项目实施）

等。

3、负责进行创新融资的后续服务和监督管理工作，包括进行

创新融资的后评估工作,如对合同执行情况进行监管、解决遗留问

题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的影响等，严格

控制融资风险;对资金的使用进行监管；合作期内与融资合作单位

的沟通对接工作；与融资合作单位建立长期稳定战略合作关系，维

护并优化公司的融资渠道。

（四）股权管理岗

1、负责结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调

整方案与策略,包括但不限于公司股权结构现状分析、股权结构调

整方案编制、股权合作方式及优劣分析、股权投资收益分析等。

2、负责与各股权投资人进行接洽、沟通、谈判，拟定股权合

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作的相关方案;协助配合股权投资人进行各项尽职调查并提供所需

资料;进行股权合作相关协议的起草与签订等。

3、负责完成股权合作相关内部审批程序；完成财务审计、资

产评估与备案、产权交易、工商变更、国有变更等股权交易相关

手续。

4、负责公司发展战略规划的研究制定工作，结合公司与项目

实际情况，每3-5年制定公司的发展战略规划，并根据公司运营情

况适时进行调整,形成战略研究长效机制。

5、负责制定符合公司发展战略需要的组织架构和管理模式,

并结合公司实际,针对公司股权结构、公司治理结构、内控制度等

进行专题研究，定期更新完善。

6、负责股东大会与董事会召开的准备工作。准备和递交应由

董事会和股东会出具的文件;筹备董事会和股东会会议，并负责会

议的记录和会议文件、决议的保管；负责与股东、董事的联系，保

证公司股东、董事及时、准确地获取公司业务、财务及公司章程

有权获取的其它信息;保证有权得到公司有关记录和文件的人及时

得到有关文件和记录。

（五）资产管理岗

1、负责公司旗下国有资产的监督与管理，包括资产的形成、

持有、处理、管理、以及资产结构调整工作等，逐步建立并完善资

产管理制度。

2、负责公司及所属独资、控股、参股公司的产权登记、产权

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变更、产权注销等产权管理工作,并按照相关规定按时办理产权登

记年检。

3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司及所属独资、

控股、参股企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过

程进行的管理,论证一评审一监控是投资管理的主要内容。

4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的

处理管理工作，如调拨、转让、出租、报废、残值回收等处理行为

的审批和报批手续办理。

5、负责与土地部、计划合约部、财务部等共同进行土地整理

成本核算、公司盈利模式分析、公司整体利润与投资收益分析、

公司综合现金流量分析、项目合作模式、项目合作投资收益分析

等与公司整体经济运营管理相关的专题研究,为公司领导的决策提

供参考、依据与建议。

6、负责定期对公司总体经济运行情况进行统计分析，并编制

公司总体经济运行情况报告。

7、负责进行公司及下属部门、公司的绩效考核工作。

三、工作流程与标准

（一）银行融资工作

见附件1:〈银行融资工作流程图）

1、确定融资方案

根据公司项目安排、投资计划及现金流情况,在与银行接洽的

基础上制定融资方案,报投融资部部长及主管副总经理审核，并经

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公司经理办公会讨论经过后,确定融资方案。根据银行初步审核结

果,公司召开董事会并作相关贷款的董事会决议。

2、编制贷款报告

(1)报告编制。根据确定的融资方案,与银行公司业务部接洽，

提供银行所需的公司基础资料及项目资料,协助银行公司业务部编

制贷款报告。

(2)必备资料。公司营业执照正副本、组织机构代码证正副

本、税务登记证正副本、公司章程、验资报告、开户许可证、贷

款卡、法人证明材料、法人身份证复印件、近三年审计报告及近

期报表、其它项目基本资料等。

3、银行审批

(1)银行公司业务部将公司资料及贷款报告上报分行信审部门,

需上报银行总行的经过分行上报总行信审部门。

(2)银行根据贷款报告安排审贷会议,会议直接审核经过贷款

或提出审贷意见并反馈银行公司业务部，公司业务部对反馈的意见

进行回复,银行信审部门做出最终批复。

4、放款

根据银行信审部门的批复文件,协助银行落实放款工作…

5、贷后管理

贷款发放后，配合银行公司业务部做好项目情况及公司情况的

定期监控。

6、贷款资金的使用

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流动贷款的,贷款发放后可直接用于公司运营;项目贷款的，依

据银行提款要求，向银行提供用款申请、工程计量、资金计划等相

关资料，申请批复后拨付使用。

(二)创新融资工作

1、项目合作融资

(1)根据项目实际情况，在与意向合作单位进行初步沟通的基

础上,拟定项目合作融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初

审,并经公司经理办公会讨论经过后,确定合作融资方案。

(2)继续与意向合作单位接洽谈判，确定项目合作细节问题，完

善合作融资方案。

(3)进行公司内部审批程序。

(4)与合作单位就项目合作融资签订协议书。

(5)履行项目合作协议中约定的权利及义务，落实项目合作融

资的具体实施。

2、信托融资

(1)根据公司项目安排、投资计划及现金流情况,在与信托公

司初步接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副总经

理初审，并经公司经理办公会讨论经过后，确定融资方案。

(2)根据信托公司初步审核结果,进行公司内部审批程序。

(3)继续与信托公司业务部门接洽,提供信托贷款所需的资料,

并协助编制贷款报告。

(4)信托公司业务部将贷款报告上报信托公司审批部门，审批

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部门安排信托审批会议并做出最终批复。

(5)信托公司将信托业务上报银监局备案。

(6)公司与信托公司签订信托贷款合同

(7)确定信托托管银行,并与托管银行签订托管合同。

(8)信托公司发行信托计划,募集信托资金。

(9)信托公司将募集资金发放至托管银行，公司根据项目进展

使用信托资金。

3、基金融资

(1)根据公司项目进展情况及与基金公司初步接恰沟通，制定

基金融资方案,报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经

理办公会讨论经过后,确定融资方案。

(2)根据基金公司初步审核结果,进行公司内部审批程序。

(3)公司编制基金融资商业计划书,并报送基金公司。

(4)基金公司安排基金投资决策委员会审核，并作出最终批

复。

(5)公司确定基金托管银行,并与其签订基金托管协议。

(6)基金公司根据确定的融资方案募集资金。

(7)配合基金公司落实募集资金的投放工作。

4、企业债券

(1)根据公司项目进展情况及与券商初步接触，制定企业债券

融资方案,报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办

公会讨论经过后,确定融资方案。

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(2)经过与券商的充分论证后,进行公司内部审批程序。

(3)公司与券商签订承销合同；确定中介机构并与其签订相关

合同。

(4)券商业务部门及中介机构进场开展尽职调查工作并组织申

报材料。

(5)中介机构出具法律意见书、评级报告等。

(6)券商完成全套申报材料并上报发改委审批。

(7)获得审批后,券商协助公司发行企业债券。

(8)募集资金到位后,落实募集资金的使用。

5、中期票据

(1)根据公司项目进展情况及与银行初步接触，制定中期票据

融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办

公会讨论经过后,确定融资方案。

(2)经过与银行的充分论证后，进行公司内部审批程序。

(3)公司与银行签订承销合同；确定中介机构并与其签订相关

合同。

(4)银行业务部门及中介机构进场开展尽职调查工作并组织申

报材料。

(5)中介机构出具法律意见书、评级报告等。

(6)银行完成全套申报材料并上报中央银行。

(7)获得审批后,银行协助公司发行中期票据。

(8)募集资金到位后,落实募集资金的使用。

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(三)股权管理工作

1、股权合作前期工作

见附件2:〈股权合作前期工作流程图》

(1)结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方

案与策略。

(2)与意向股权投资人进行接洽、谈判，邀请投资人来访、提

供公司与项目基本资料、与投资人进行会谈、达成初步合作意

向。

(3)配合意向投资人或其委托的律师事务所/会计师事务所/资

产评估事务所进行初步尽职调查、法律与审计专项尽职调查、资

产评估等,并提供各种调查所需资料、安排现场调查及公司管理层

访谈等。

(4)与意向投资人展开股权交易深入谈判，确定交易模式、合

作金额、合作条件等合作方案细节问题，形成合作方案，起草股权

合作相关协议。

(5)根据交易方案，提交交易主体(股东)的公司董事会及交易

标的公司(团泊公司)股东会经过,形成决议。

(6)交易主体(股东)发文向上级国有资产管理单位进行股权交

易的请示，并获得其批复。

(7)委托专业的会计师事务所进行以股权交易为目的的审计和

资产评估工作，出具审计报告和资产评估报告。

⑻对资产评估进行国资委资产评估备案,取得国有资产评估

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备案表.

2、股权进场交易工作

见附件3:〈国有股权进场交易流程图》

(1)准备进场交易的资料，报产权交易中心进行股权挂牌交

易。包括国资管理部门批复、公司股东会或董事会决议、评估报

告和评估备案表、与产权交易代理机构签订交易委托合同、填写＜

产权转让信息发布申请书)和公司基本资料等。

(2)产权交易中心确认公司提交的交易资料，进行公司股权挂

牌。

(3)产权交易中心在报纸、网站等媒体进行公示，公示期为20

个工作日。

(4)受让方在公示期内提交申请股权受让资格的资料，公示期

结束后交易中心确认受让方的交易资格。若有两个或两个以上的

受让方申请交易，则进入竞价和拍卖程序,来确定交易价格,若只有

一个受让方,则直接进入交易程序。

(5)转让方认可受让方的交易资格后，受让方在3个工作日内

交纳交易价款的30%作为保证金。

(6)交易中心组织双方签订＜产权交易合同〉，双方需当天交纳

股权交易的手续费用和代理费用(手续费双方各0.2%代理费0.3-

0.6%),受让方按照双方自行约定时间支付剩余70%的交易价款。

(7)交易中心出具产权交易的鉴证，股权进场交易过程结束。

3、工商变更工作

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向工商部门提交公司股东变更材料,将公司营业执照原件及资

料交工商部门，办理完毕后工商部门核发新的营业执照，并报质监

局及税务部门备案。

(1)法定代表人签署的〈公司变更登记申请书〉(公司加盖公章)

(2)公司签署＜公司股东(发起人)出资情况表)(公司加盖公章)

(3)公司签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司

加盖公章)及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字)；

应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限

(4)有限责任公司提交股东会决议

(5)股权转让协议或者股权交割证明(交易鉴证和合同)

(6)新股东的主体资格证明，企业提交营业执照副本复印件

(7)公司章程修正案(公司法定代表人签署)

(8)法律、行政法规和国务院决定规定变更股东必须报经批准

的,提交有关的批准文件或者许可证书复印件

(9)公司人民法院依法裁定划转股权的，应当提交人民法院的

裁定书

4、国有资产产权变更工作

向国资委产权处提交公司股东变更材料,将公司国有产权证原

件及资料交国资委产权处，办理完毕后国资委核发新的国有产权

证。

(1)公司营业执照副本

(2)公司组织机构代码证副本

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(3)公司成立的批复及同意变更事项的批复

(4)董事会同意变更的决议

(5)股东会同意变更的决议

(6)公司章程及章程修正案

(7)验资报告(附进账单)

(8)股权变动时作的评估报告

(9)产权变动评估备案表及交易证书

(10)公司最近一期财务报表及最近一个会计年度的审计报告

(11)所有出资人营业执照副本

(12)所有出资人国有产权登记证

(13)所有出资人最近一个会计年度的审计报告

(14)国有产权变动登记表四份(从国资委领取后填写盖章)

(15)其它国资委要求提交的相关资料。

(四)资产管理工作

见附件4:〈滨海团泊新城(天津)控股有限公司国有资产管理

办法(试行)＞

1、产权管理工作流程

(1)产权登记工作。见附件5＜产权登记(含补办)工作程序〉。

(2)产权变更工作。见附件6〈产权变更工作程序＞。

(3)产权注销工作。见附件7〈产权注销工作程序＞。

2、投资管理工作流程

(1)股权投资工作。进行可行性研究,履行公司内部审批程序;

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进行长投企业发展战略管理、投资计划管理、重大投资行为管

理、重大融资行为管理、经营统计分析管理、经营业绩考核管理

等。

（2）项目投资管理。进行可行性论证，履行内部审批或备案程

序;对项目进展情况进行监督管理。

3、固定资产管理工作流程

（一）资产转固。包括建设项目转固、购置资产转固、其它资

产转固。

（二）固定资产处理。包括资产的租出、资产的有偿转让和置

换、资产的调拨、资产的这就与报废等。

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附件1:银行融资工作流程图

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附件2:股权合作前期工作流程图

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附件3:国有股权进场交易流程图

标的公司工商及国

有产权变更

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附件4:

滨海团泊新城（天津）控股有限公司

国有资产管理办法（试行）

第一章总则

第一条为建立适应社会主义市场经济要求的国有资产监管

体制和国有资产运营机制，防止国有资产流失，保障非经营性国有

资产安全完整和经营性国有资产保值增值，促进国有资产的合理流

动和优化配置,提高国有资产的使用效率,依据〈企业国有资产管理

暂行条例＞、＜天津市企业国有资产监督管理暂行办法〉等有关法律

法规,结合滨海团泊新城（天津）控股有限公司（下称滨海团泊公司）

的实际,制订本办法。

第二条本办法所称国有资产，是指对滨海团泊公司的国有投

资及投资收益形成的资产，国有专项资金、专项补贴等形成的资产,

以及根据法律、法规认定的其它属于滨海团泊公司的国有权益。

国有资产的表现形式为：固定资产（含在建工程）、流动资产

（包括现金、应收账款、预付账款、存货）、长期投资、无形资产

和其它资产等。

第三条本办法适用于滨海团泊公司及所属全资子公司、控

股子公司、参股子公司中的国有资产管理。

第四条滨海团泊公司对所属全资子公司、控股子公司、参

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股子公司行使国有资产出资者权利，并依法对授权范围内国有资产

行使监督管理权、投资权和收益权。

第五条滨海团泊公司投融资部是公司国有资产运营、管理

职能部门。

第二章管理职责与权限

第六条滨海团泊公司的主要职责：

（一）按规定向全资子公司、控股子公司、参股子公司委派相

关人员（法定代表人、董事、或监事）；按照法定程序进入拥有产权

公司的权力机构,并按规定行使出资人权利。

（-）落实公司国有资产保值增值和绩效考核体系;建立全资子

公司、控股子公司负责人经营业绩考核制度。

（三）组织实施公司国有资产结构调整,负责国有资产投入、营

运、收益、管理。

（四）负责对公司股权投资、建设项目投资进行监督管理;依照

法定程序决定全资子公司的对外投资、分立、合并、破产、解

散、增减资本、发行公司债券等重大事项。

（五）负责指导公司及所属全资子公司、控股子公司建立现代

企业制度。

第三章产权管理

第七条本办法所指产权,是指滨海团泊公司对其子公司以各

种形式投入形成的资产及权益,包括依法认定为国家所有的其它资

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产及权益。

第八条本办法所指产权管理，是指对国有资产及权益所处不

同环节或过程的监督及管理。

第八条产权登记，是指企业的资产、负债、所有者权益等产

权状况进行登记,依法确认国家对国有资产的所有权,滨海团泊公

司对国有资产的占有权、使用权的法律行为。产权登记分为占有

产权登记、变动产权登记和注销产权登记。

第九条滨海团泊公司的子公司均应按规定向国有资产管理

部门办理产权登记。产权登记办理完毕后,所有提交资料的复印件

以及相应的产权登记表提交滨海团泊公司投融资部存档一份。

第十条滨海团泊公司的全资子公司、控股子公司发生下列

变动情形之一的,应当自变动之日起30日内办理变动产权登记：

（一）企业名称、住所或法定代表人改变的；

（二）企业注册资本增减变化的；

（三）国有资本占企业实收资本比例发生变化的；

（四）企业分立、合并或者改变经营形式的；

（五）政府国有资产管理部门规定的其它变动情形。

第十一条滨海团泊公司的全资子公司、控股子公司发生下

列情形之一的，应当自该情形发生之日起30日内办理注销产权登

记：

（一）企业解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的；

（二）企业转让全部产权或者企业被划转的：

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（三）政府国有资产管理部门规定的其它情形。

第十二条产权登记实行年度检查制度。滨海团泊公司所属

子公司应按照相关规定按时办理产权登记年检工作。

第十三条企业国有产权转让应当遵守国家法律法规和政策

规定，坚持公开、公正、公平的原则，符合滨海团泊公司的经营规

划和结构战略性调整，促进国有资产产权优化配置,提高国有资产

的使用效率。

第十四条企业国有产权转让，应严格按照〈企业国有产权转

让管理暂行办法》规定的产权交易程序进行。企业转让国有股权的,

应当按照产权交易管理规定在产权交易市场从事交易活动。

第十五条滨海团泊公司的全资子公司、控股子公司国有资

产产权转让应当做好可行性研究,按照内部决策程序进行审议，形

成书面决议；并报请市政建设集团审核批准，同时在滨海团泊公司

投融资部备案。

第四章投资管理

第十六条本办法所指投资，是指企业经过运用国有资产收

益、企业自有资本、银行贷款以及其它渠道融资而取得的经营资

产,投入新项目或扩大经营规模,谋求经济效益和社会效益的经营

行为,包括股权投资和项目投资两部分内容。

第十七条投资管理旨在经过规范企业的投资行为，建立有效

的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管,将投资决策建立在

科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优化和效益最佳

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化。

第十八条本办法所指投资管理，是指滨海团泊公司对本部及

所属独资、控股、参股企业的投资行为，从前期论证、实施到回收

投资整个过程进行的管理,论证一评审一监控是投资管理的主要内

容。

第十九条投资管理遵循保护所有权、放开经营权的基本方

针,并坚持管理和服务相结合的原则，最大限度地促进企业投资行

为健康发展。

第二十条投融资部是滨海团泊公司投资管理的职能部门，其

主要职责为:负责滨海团泊公司本部投资项目的策划、论证与监管;

负责所属各子公司投资项目的审查、登记和监管。

第二十一条企业进行股权投资及对已成立公司进行增资或

转增资本的，必须进行可行性研究并经董事会决议后逐级上报市政

建设集团。待市政建设集团研究同意批复后,再按〈公司法〉及有关

规定履行投资程序。

第二十二条滨海团泊公司长投企业管理工作由投融资部负

责，长投企业是指滨海团泊公司及所属各级全资、控股（包括相对

控股）公司经过投资或受让取得一定比例股权的企业。

第二十三条长投企业发展战略管理

长投企业组建后，须在公司设立时的可研报告基础上制定公司

发展战略和长期经营规划,并报滨海团泊公司投融资部备案。

第二十四条长投企业投资计划管理

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长投企业须根据发展战略和经营规划，在每年度的12月底之

前完成下一个年度的投资计划,并报滨海团泊公司投融资部备案。

第二十五条长投企业重大投资行为管理

滨海团泊公司对长投企业的重大投资行为实行审批和备案制，

审批和备案过程按照本办法第二十九至三十六条执行。

第二十六条长投企业重大融资行为管理

滨海团泊公司对长投企业的重大融资行为实行审批和备案制，

各长投企业须将下列融资事项报滨海团泊公司投融资部，由其上报

经理办公会审批并备案：

（一）发行企业债券；

（二）增发或转让股份；

（三）其它直接融资。

第二十七条长投企业经营统计分析管理

长投企业须按季度（每季度结束后15日内，节假日顺延）向滨

海团泊公司投融资部报送财务报表，按年度（每年度1月31日之前）

向滨海团泊公司投融资部报送年度公司运营工作报告。

第二十八条长投企业经营业绩考核管理

滨海团泊公司对各长投企业的负责人进行年度经营业绩考

核。每年度初与其签订年薪制考核责任书,每年度末根据企业实际

经营情况和考核责任书内容对其进行考核。

第二十九条滨海团泊公司对本部及所属子公司的项目投资

实行审批制和备案制相结合的方式。实行审批制的投资项目包括：

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（一）总投资超过3亿元人民币的（含3亿元人民币）；

（二）经营性项目总投资超过万元人民币的（含万元人民币）；

（二）投资设立企业的；

（三）境外投资项目；

（四）滨海团泊公司本部投资的项目；

（五）滨海团泊公司认为有必要直接进行审批的其它投资项

目。

第三十条投资项目采取报送滨海团泊公司投融资部初审，滨

海团泊公司经理办公会评审后报请董事长审核批准的审批程序。

第三十一条投资审批原则

（一）符合国家、城市发展政策以及滨海团泊公司的长期发展

规划；

（二）经济效益和社会效益良好；

（三）与企业投资能力相适应；

（四）法律手续完善；

（五）报送资料齐全、真实、可靠；

（六）必须经过可行性论证，内容包括城市发展和规划分析、市

场分析、投资收益分析、法律分析、风险分析及其它方面的分析

等，可行性论证主要由项目主体单位进行，也可由滨海团泊公司投

融资部和有关专业机构联合进行，可行性论证力求全面、真实、准

确、可靠。

第三十二条按本办法规定必须上报审批的项目，由相关部门

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或单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实

际投资之前,备齐以下资料报送滨海团泊公司投融资部。

（一）项目投资申请报告；

（二）项目可行性研究报告；

（三）董事会对投资项目的决定或决议（各子公司）；

（四）资金来源说明；

（五）拟组建的项目管理机构及负责人情况；

（六）有关合作单位的情况说明与合作协议草案（如有）；

（七）其它所需的资料。

第三十三条滨海团泊公司投融资部在收到项目报批的资料

后，应组织有关部门进行初审，并向经理办公会提出初审意见。对

初审予以否决的项目，由投融资部将初审意见书面返回申报单位；

申报单位对初审意见有异议的,可申请复议一次。

第三十四条经初审认为基本可行的项目，由投融资部报请经

理办公会审议,审议内容为:查询项目基本情况，比较选择投资方案,

对项目的疑点、风险提出质疑;评价项目管理人员的资格和能力；

向董事长提出最终决策建议。

第三十五条投资项目经董事长研究批准后，由投融资部下达

书面批复文件。

第三十六条凡属于备案的项目，由相关主体单位在项目实施

后30日内向投融资部提交备案材料，包括可行性分析报告、协议

等。

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第五章固定资产管理

第三十七条本办法所指固定资产，是指滨海团泊公司所属用

于投资经营或单位管理而持有的，预计使用年限在一年以上的，且

在使用过程中保持原有实物形态不变的非办公或行政用资产。（办

公或行政用固定资产管理依照＜滨海团泊新城（天津）控股有限公司

财务资产管理规定》执行）

第三十八条固定资产管理职责与分工

投融资部作为资产管理部门，负责固定资产的处理管理，如调

拨、转让、租赁、报废、残值回收等的审批和报批手续;财务部作

为财务管理部门，负责固定资产的价值管理和财务管理，保证资产

的完整;办公室作为保管使用部门，负责所管理的资产安全运行、

维护保养、及时报修或保修，保证资产的使用质量处于良好状态。

第三十九条资产转固

（一）建设项目转固。建设项目完成竣工验收和财务决算后由

投融资部负责按照待转固资产属性和公司实际情况决定是否进行

转固。固定资产来源部门除提交竣工验收相关材料外,还应提供资

产移交或使用保管落实情况及相关材料。投融资部编制资产处理

意见书,经公司经理办公会审批后执行转固工作，计入固定资产台

账,并与财务凭证一一对应，明确价值。

（二）购置资产转固。由资产购置部门组织资产管理部门、资

产保管使用单位,必要时聘请专家或其它人员参加,组成验收小组,

对于购置资产进行全面验收,计入固定资产台账。财务部门按照会

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计制度进行财务核算,确定购置资产价值。

（三）其它资产转固。BT方式形成的资产转固，参照建设项目

转固方式执行。融资租入资产、馈赠资产转固参照购置资产转固

方式执行。

第四十条固定资产处理

（一）资产的租出。为使公司的固定资产充分发挥效用和效益,

对闲置或暂时不使用，且并不影响投资经营使用的固定资产，能够

向外出租。出租时，由投融资部报请经理办公会审批，与租用单位

按照市场公允价格或评估结果签订合同，办理出租手续并收取租

金。

（二）资产的有偿转让和置换。由投融资部负责组织有偿转让

和变卖、置换工作，须按照＜企业国有产权转让管理暂行办法＞和＜

企业国有资产评估管理暂行办法》执行。

（三）资产的调拨（无偿划转）0是指公司内部各企业之间或与

公司外部的政府机构、事业单位、国有独资企业之间进行的固定

资产产权无偿转移。办理过程须按照《企业国有产权无偿划转管理

暂行办法》执行。

（四）固定资产的折旧与报废。固定资产折旧由财务管理部门

按照会计制度与规定执行。凡符合报废条件的固定资产，由资产保

管使用单位向投融资部申请报废,报经理办公会审批。

第六章资产评估

第四十一条滨海团泊公司及所属各子公司的国有资产评估

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应当遵循真实性、科学性、可行性原则，依照〈国有资产评估管理

办法）、〈国有资产评估管理实行细则》、及天津市主管部门规定的

标准、程序和方法进行。

第四十二条企业发生如下情况,应当委托具有相应资质的资

产评估机构对相关国有资产进行资产评估：

（一）资产转让、置换、拍卖；

（二）企业合并、分立、破产、清算；

（三）国有股东股权比例变动；

（四）以非货币资产偿还债务，以非货币资产对外投资，收购非

国有单位的资产；

（五）资产涉讼；

（六）依照国家有关规定需要进行资产评估的其它情形。

第四十三条根据〈天津市企业国有资产评估管理暂行办法》

规定，国有资产评估实行备案制度。滨海团泊公司的资产评估备案

工作由投融资部负责，滨海团泊公司所属各子公司的资产评估备案

工作由子公司负责。

第七章附则

第四十四条本办法由滨海团泊公司投融资部负责解释。

第四十五条本办法自颁布之日起执行。

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附件5:产权登记工作程序

将办理国有产权登记工作所需资料报送至市国有资产监督管

理委员会产权处进件。具体内容以下：

1、公司营业执照副本

2、公司组织机构代码证副本

3、公司成立的批复

4、公司成立的股东会及董事会决议

5、公司章程及章程修正案

6、验资报告（附进账单）

7、公司创立大会决议

8、经营合同或协议

9、公司最近一期财务报表及最近一个会计年度的审计报告

10、出资人营业执照副本

11、出资人国有产权登记证

12、出资人最近一个会计年度的审计报告

13、国有产权登记表四份（从资产部领取后填写盖章）

14、其它国资委要求提交的相关资料

注：若属于遗失补办国有产权登记证，还需提供国有产权登记

证丢失登报申明复印件。

以上资料均为复印件加盖公章,页数较多的须加盖骑缝章。

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附件6:产权变更工作程序

将办理国有产权变更工作所需资料报送至市国有资产监督管

理委员会产权处进件。具体内容以下：

1、公司营业执照副本

2、公司组织机构代码证副本

3、公司同意变更事项的批复

4、董事会同意变更的决议

5、股东会同意变更的决议

6、公司章程及章程修正案

7、验资报告（附进账单）

8、股权变动时做的评估报告

9、产权变动评估备案表及交易鉴证书（原件）

10、公司最近一个会计年度的审计报告

11、所有出资人营业执照副本

12、所有出资人国有产权登记证

13、国有产权变动登记表三份（从资产部领取后填写盖章）

14、其它国资委要求提交的相关资料

以上资料均为复印件加盖公章,页数较多的须加盖骑缝章。

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附件7:产权注销工作程序

将办理国有产权注销工作所需资料报送至市国有资产监督管

理委员会产权处进件。具体内容以下：

1、公司营业执照副本

2、公司同意注销事项的批复

3、董事会同意注销的决议

4、股东会同意注销的决议

6、公司国有产权登记证原件

7、资产评估备案表

8、产权交易证书原件或者股权转让协议

9、股权变动时作的评估报告

10、公司最近一个会计年度的审计报告

11、国有产权注销登记表四份（从资产部领取后填写盖章）

12、关于**公司申请注销国有产权登记证相关事项的说明

13、其它国资委要求提交的相关资料

以上资料均为复印件加盖公章,页数较多的须加盖骑缝章。

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附件8:

滨海团泊新城（天津）控股有限公司

绩效考核管理办法

第一章总则

为建立科学有效的薪酬管理制度,促进公司发展目标的实现和

全体成员工作效率的提高；为进一步完善公司的激励体制，建立适

应市场运行规律的现代企业制度，充分结合我公司实际情况与天津

滨海发展投资控股有限公司的相关规定,制定本办法。

第一条目的

经过建立严谨科学的工作绩效考核体系与薪酬管理制度，达到

客观、公正地考核并激励公司员工的目的。

第二条适用范围

本办法适用于与公司签订正式劳工合同的全体工作人员。

第三条被考核人员分类

（一）高层管理人员：是指公司职务为副总经理的人员。

（二）中层管理人员:是指公司下属各个部室职务为部长、副部

长的人员。

（三）普通职员：是指对与公司签订正式劳工合同的、职务为副

部长（不含副部长）以下的人员。

第四条主管部门

公司投融资部为绩效考核的主管部门，负责公司的绩效考核管

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理办法制定，以及本办法适用范围内人员的绩效考核指标编制、日

常绩效管理、年度绩效考核与组织等,并对绩效管理相关的考核责

任书等材料进行存档备案。

第五条解释

公司投融资部负责对本绩效考核管理办法的解释。

第二章绩效考核的原则与目标

公司绩效考核管理主管部门、被考核人员在实施本绩效考核

管理办法过程中应严格遵循以下原则：

第六条公开透明、持续沟通原则

绩效考核管理是一个持续沟通的过程,主管部门与被考核人员

之间、各级管理人员与普通职员之间,应不定期地、及时地、开诚

布公地进行双向沟通和交流，建立有效的反馈面谈机制，提高绩效

考核管理的透明度,不搞暗箱操作。

第七条实事求是、客观公正原则

绩效考核管理应坚持以客观事实和量化指标为依据,避免主观

臆断和个人感情色彩,有效规避各种偏误，公平合理地对待被考核

人员。

第八条共同参与、层层负责原则

绩效考核管理主管部门、被考核人员都是绩效管理的主体，应

当积极参与绩效管理的各个环节。主管部门和各级管理人员要按

照层层负责的原则，按照本办法规定,对被考核管理人员或下属普

通职员的工作进行考核管理。

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第九条绩效业绩导向、注重发展原则

绩效考核管理不但仅是为薪酬支付提供依据，更要着眼于促进

全体员工个人的成长成才、绩效的持续改进和公司战略目标的实

现。应经过绩效管理的有效实施，把公司的工作目标与每位员工的

价值创造结合起来,把部门、公司的远景与员工的愿景结合起来,

实现公司、部门与员工的共同发展。

第十条绩效考核管理的目标

（一）实施目标管理，促进部门间的沟通与协作，保证部门整体

目标的实现,并提高公司的核心竞争力。

（二）促进各级员工提高工作绩效与工作胜任能力,建立适应公

司发展战略的人力资源队伍。

（三）加强管理者与下属之间的沟通，形成积极参与、开放沟

通、团结协作、追求卓越的绩效管理文化,增强部门的凝聚力。

第三章绩效考核实施办法

第十一条高层管理人员

每年度初，根据高层管理人员主管部门的年度工作计划情况,

由考核主管部门制定相应的年薪制考核指标，并与其签订《年薪制

干部考核责任书》。

每年度末，由考核主管部门对高层管理人员主管部门的年度经

营管理业绩进行考核，考核依据为<年薪制干部考核责任书》相关指

标的完成情况。

考核结果由公司经理办公会最终确定。

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第十二条中层管理人员

每年度初，根据中层管理人员负责部门的年度工作计划情况,

由考核主管部门制定相应的年薪制考核指标，并与其签订〈年薪制

干部考核责任书》。

每年度末，由考核主管部门对中层管理人员负责部门的年度经

营管理业绩进行考核，考核依据为〈年薪制干部考核责任书》相关指

标的完成情况。

考核结果由公司经理办公会最终确定。

第十三条高、中层管理人员考核内容及标准

对公司高、中层管理人员实行日常经营业绩与年底考核相结

合、考核结果与奖惩相挂钩的量化考核制度，推行基本年薪、目标

年薪相结合的年薪系统，具体内容及标准如下：

（一）基本年薪指标

基本年薪指标主要包括基本责任指标、工作职责指标、人事

指标三项内容。

完成上述指标的各项具体工作内容,被考核人员即可获得基本

年薪。如果指标没达到标准，则扣除相应的罚金，最高扣除上限为

基本年薪总额。其中，违反基本责任指标的，扣除年薪上限为基本

年薪总额的30%;工作职责指标考核未完成的，扣除年薪上限为基

本年薪总额的60%;人事指标考核未完成的，扣除年薪上限为基本

年薪总额的10%。

基本年薪总额参考公司办公室相关薪资标准执行。其中，副总

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经理基本年薪总额为5.4万元,部长基本年