通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估规范DB41-T 2074-2020

ICS13.200

CCSC66

DB41

河南省地方标准

DB41/T2074—2020

通信行业安全生产风险隐患双重预防体系

建设效能评估规范

2020-12-30发布2021-03-30实施

河南省市场监督管理局发布

DB41/T2074—2020

目次

前言..................................................................................II

1范围.................................................................................1

2规范性引用文件.......................................................................1

3术语和定义...........................................................................1

4基本要求.............................................................................1

5评估方法.............................................................................2

附录A（资料性）通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告(样式).............4

附录B（规范性）通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则...................7

I

DB41/T2074—2020

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由河南省安全生产标准化技术委员会提出并归口。

本文件起草单位：河南安科院安全科技服务有限公司、中国联合网络通信有限公司河南省分公司、

河南省应急管理科学技术研究院。

本文件主要起草人：郭红卫、王宜科、付广超、耿剑统、袁新峰、宋广飞、刘晓丹、方东、靳松、

邢国隆、杨伟利、江文生、许亮、岳志奇、吴文峰、赵东方、周舫、祁珍丽、陈仁树、张洁风、王博妮、

王占平、邢璐、郭毅方、李伟东、杨至。

II

DB41/T2074—2020

通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估规范

1范围

本文件规定了通信运营企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的基本要求和方法。

本文件适用于通信运营企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设效能评

估工作，也适用于通信施工等其他通信企业。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T6441企业职工伤亡事故分类

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类和代码

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

YD5201通信建设工程安全生产操作规范

DB41/T1646企业安全风险评估规范

DB41/T1852企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范

DB41/T2073通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施指南

3术语和定义

DB41/T2073界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1职责

通信主管部门、安全监管部门负责监督属地通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估

工作。

企业主要负责人全面负责组织企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估工作，评估结果形

成正式文件，并将评估结果向本企业所有部门、单位和从业人员通报。

4.2效能评估范围

效能评估范围包括企业的安全组织机构建设、制度建立、教育培训、划分风险点、辨识危险源、风

险评价分级、风险分级管控、编制风险分级管控清单、绘制风险分布图和岗位作业风险柱状图、安全风

险告知以及隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等内容。

1

DB41/T2074—2020

4.3效能评估时效

企业每年应对安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况进行至少一次效能评估，验证安全生产

风险隐患双重预防体系建设实施的适宜性、充分性和有效性，以及企业安全生产风险隐患双重预防体系

建设工作目标的完成情况。

4.4持续改进原则

企业应根据安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估情况所反映的问题和趋势，客观分析企业

安全生产风险隐患双重预防体系的运行质量，及时修正发现的问题和偏差，完善安全风险管控制度和隐

患治理措施，加强过程管控，持续改进，以实现本质安全为目的，不断提高安全生产风险隐患双重预防

体系运行效能。

5评估方法

5.1建立企业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估的管理制度，明确企业安全生产风险隐患

双重预防体系建设工作目标完成情况、现场状况与安全生产风险隐患双重预防体系建设规范的符合情况

测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标。

5.2企业在进行安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估前应策划评估方案，方案应包含但不限

于评估时间、评估范围、评估组织、评估成员及任务分工等内容；安全生产风险隐患双重预防体系建设

效能评估人员能力应满足评估要求，评估人员的选择和评估应确保评估过程的客观性和公正性;评估成

员实行回避制度，不评估与本人有关的工作。

5.3通过评估与分析，发现企业安全生产风险隐患双重预防体系建设运行过程中的责任履行、风险分

级管控、隐患排查治理等体系运行和考评考核等方面存在的问题，由企业安全生产风险隐患双重预防体

系建设领导机构讨论提出纠正、预防的管理方案，并纳入下一周期的工作实施计划中。

5.4企业的安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估应形成报告，报告应提供完整、准确简明和

清晰的审核记录,并包括或引用以下内容：

a)评估范围；

b)评估组织的组成人员；

c)进行评估活动的日期和地点；

d)企业近三年安全生产事故的发生情况；

e)单位安全生产风险隐患双重预防体系建设运行情况；

f)对上次效能评估采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的验证；

g)评估发现和相关证据；

h)改进的机会；

i)识别的良好实践；

j)单位安全生产风险隐患双重预防体系建设目标完成情况；

k)评估结论。

5.5企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估评估报告向企业内所有部门、所属单位和从

业人员通报。

5.6根据效能评估结论可以表明采取纠正、预防或改进措施的需要。此类措施通常由受评估方确定并

在商定的期限内实施。受评估方应将这些措施的实施状况告知评估方管理人员和评估组。

5.7企业应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是下次效能评估活动的一部分。

2

DB41/T2074—2020

5.8企业发生死亡事故或工艺技术、设备设施、重大风险发生重大变化应重新进行效能评估。评估记

录至少保存5年。

5.9企业将安全生产风险隐患双重预防体系建设的效能评估结果纳入部门、所属单位、从业人员年度

安全绩效考评。

5.10企业按附录B对安全生产风险隐患双重预防体系的运行情况进行评估，形成评估报告(见附录A)。

达到80分(百分制)以上（含80分）、未出现“否决项”且满足以下条件的，视为安全生产风险隐患双

重预防体系建设合格。

a)在效能评估周期内,没有发生人员重伤、死亡、直接经济损失100万元以上及社会影响较大生

产安全事故。

b)未被列入安全生产联合惩戒、黑名单管理。

c)每项评估指标实际得分不得低于参评项分值的60%。

3

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AA

附录A

（资料性）

通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告(样式)

通信行业安全生产风险隐患

双重预防体系建设效能评估报告

单位名称：

评估得分：

评估日期：年月日

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基本情况表

单位名称

地址统一社会信用代码

安全管理机构名称

专职安全管理特种作业

员工（人）

人员（人）

人员（人）

主营业务收入

固定资产（万元）

（万元）

法定代表人/企业（单位）

电话传真

负责人

电话传真

联系人

手机邮箱

如果是某集团的成员单位，请注明集团名称：

姓名所在部门职务/职称电话签名

组

长

双重预防体系

建设工作领导

小组主要成员

成

员

5

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单位效能评估报告

6

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BB

附录B

（规范性）

通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则

通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则见表B.1。

表B.1通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则

评估时间：从年月日到年月日

评估组组长：（签字）

评估组成员：（签字）

评估评估体系运行及效能标准评估评估

评分标准扣分

指标要点评估要求分值方法记录

1.企业应成立安全风险分级1.对文件要求内容的评审：查文件：

管控与隐患排查治理工作领1）未建立企业双重预防体系下发的正式

导小组；领导小组组成人员建设领导机构的，扣0.2分。文件、企业

应包括企业主要负责人、安2）企业主要负责人未担任双建立的安全

全生产负责人、各部门负责预防主要领导职务的，扣生产责任和

人及重要岗位人员；企业主0.5分。安全管理制

要负责人担任主要领导职2.企业未设置双重预防体系度。

务，全面负责企业体系建设。管理机构，未配备专职或兼查阅双重预

2.企业应设置双重预防体系职管理人员的扣0.5分。防体系建设

建设管理机构，配备专职或3.企业在领导机构成立文件相关记录

基本兼职管理人员。中：等，并核对

要求组织3.企业应在领导机构成立文1）未明确企业主要负责人、实施运行情

2分

（8机构件中明确企业主要负责人、安全生产负责人、各部门负况。

分）安全生产负责人、各部门负责人及工作组织机构双重预询问：

责人及岗位人员双重预防体防体系建设职责的，一项不企业主要负

系建设应履行的职责。符合扣0.2分。责人、分管

2）企业主要负责人、安全生负责人及各

产负责人及各岗位人员未履层级、各岗

行双重预防体系建设职责位人员是否

的，每人次扣0.2分。掌握双重预

否决项：未建立双重预防体防体系建设

系组织机构，且未明确企业基本要求及

主要负责人、安全生产负责应履行的主

人、各部门负责人职责的。要职责。

基本1.企业应制定符合双重预防1.未制定涵盖双重预防体系查资料：

要求体系体系建设标准要求的安全生职责要求、覆盖全员全部门1.安全生产

2分

（8文件产责任制、安全风险分级管安全生产责任制的，扣1分。责任制、安

分）控制度、隐患排查治理制度、2.未制定《安全风险分级管全管理制

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表B.1通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续）

评估评估体系运行及效能标准评估评估

评分标准扣分

指标要点评估要求分值方法记录

双重预防体系教育培训制控制度》扣1分。度、岗位安

度、安全风险分级管控与隐3.未制定《隐患排查治理制全操作规程

患排查治理持续改进制度、度》扣1分。等体系文件

双重预防体系运行奖惩制4.未制定《安全风险分级管文本。

度、相关方管理制度、岗位控与隐患排查治理持续改进2.制度发放

安全操作规程等体系文件，制度》扣1分。或传达记

且和GB/T33000要求相一5.《教育培训制度》未包含录。

致。安全操作规程至少有但双重预防体系内容的，扣现场检查：

体系不限于通信线路作业安全技0.5分。工作岗位是

2分

文件术规范、通信机房安全管理6.各项制度不符合YD5201否已获取有

及作业安全技术规范（包括要求和企业实际、不具有可效的安全生

高处作业、有限空间作业、操作性、不符合DB41/T2073产责任制、

吊装作业、制冷与空调作业、要求的，一项内容不符合扣安全管理制

焊接与热切割作业、电工作0.2分。度、岗位安

业等）。7.制度未传达到各岗位的，全操作规程

2.体系文件应符合企业实发现一个岗位扣0.2分。等体系文

际、具有可操作性，并传达件。

至各部门/岗位。

基本

1.企业将风险管控、事故隐1.企业未将风险管控、事故查资料：

要求

患治理纳入年度教育和培训隐患治理纳入年度教育和培1.培训计

（8

计划并组织实施，明确培训训计划的，扣0.5分。划。

分）

的责任部门、培训目标、培2.培训记录、档案不详实或2.培训教育

训内容、培训对象、培训时培训记录无效果评价，无签记录与档

间、培训学时、评估方式、到表，无教材或课件、授课案。

相关奖惩等。人等相关记录的，扣0.5分。3.《安全培

2.应分层次、分阶段组织进3.未分层次、分阶段对全员训教育制

行双重预防体系的培训，培进行双重预防体系培训，缺度》或《奖

训内容应符合相关标准要少岗位的一项扣0.2分。惩管理制

全员

求，至少应包括但不限于关4.培训结束未组织进行培训2分度》。

培训

于风险管理理论、风险辨识效果评价或评价内容无针对抽查问询：

评价方法和双重预防体系建性的，扣0.5分。1.按照培训

设的技巧与方法等内容的培5.未明确双重预防体系培训记录随机抽

训，使全体员工掌握双重预评估方式、奖惩规定的，扣查、问询各

防体系建设相关知识，尤其0.2分。层级、各岗

是具备参与风险辨识、分析否决项：抽查1%～10%但不位人员是否

和管控的能力；应定期对各少于5名相关岗位人员，5掌握双重预

级管理人员进行教育培训，人及以上或超过半数人员未防体系的相

使其具备正确履行岗位安全掌握企业双重预防体系培训关培训内

风险管控和隐患排查治理职内容。容。

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表B.1通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续）

评估评估体系运行及效能标准评估评估

评分标准扣分

指标要点评估要求分值方法记录

责的知识与能力。2.企业负责

3.培训结束应进行培训效果人、部门负

评价，可采取闭卷考试、手责人是否明

全员指口述、现场情景模拟等方确本单位的

2分

培训式，评价内容及结果应记入重大风险；

培训档案。双重预防体

系建设、运

行流程。

查资料：

1.企业应在安全风险分级管1.《安全风险分级管控与隐

1.《安全风

控与隐患排查治理责任考核患排查治理责任考核制度》

险分级管控

基本制度中明确各层级考核内容未明确考核奖惩的标准、频

与隐患排查

要求及标准，确定考核频次和考次、方式方法，未将评估结

治理责任考

（8核组织形式，强化考核的导果与员工工资薪酬（或奖金）

核制度》。

分）向和激励作用；对个人应奖相挂钩的，每项扣0.5分。

2.双重预防

惩并重，以奖为主，并将评2.未根据《安全风险分级管

体系考核奖

责任估结果与员工工资薪酬（或控与隐患排查治理责任考核

2分惩记录，相

考核奖金）挂钩。制度》考核结果落实奖惩的，

关财务、工

2.应落实《安全风险分级管一项不符合扣0.5分。

资（或奖金）

控与隐患排查治理责任考核否决项：未建立《安全风险

发放记录。

制度》，根据考核结果予以奖分级管控与隐患排查治理责

3.安全生产

惩。任考核制度》和未对安全生

风险隐患双

3.企业应制定安全生产风险产风险隐患双重预防体系建

重预防体系

隐患双重预防体系建设目设目标完成情况进行考核

建设目标的

标，并对完成情况考核。的。

完成情况。

应按照DB41/T2073要求建查资料、查

1.未建立作业活动风险清

立安全风险清单：信息系统：

单，扣0.5分。清单不完善，

1.宜按照以下功能区划分风1.作业活动

扣0.2分。

险点：通信机房、发电机房、风险清单。

2.未建立设备设施风险清

移动通信基站、铁塔、营业2.设备设施

风险单，扣0.5分。清单不完善，

厅、客服中心、办公场所、风险清单。

分级划分扣0.2分。

仓储、消防设施、变配电设3.风险点划

管控风险3.风险点划分、确定未经企2分

施、油库等。分、论证、

（30点业安全、技术、设备等部门

2.风险点应覆盖功能区内的确认记录。

分）管理人员及岗位作业人员集

所有作业活动和设备设施。查现场：

体讨论的，扣0.1分。

3.企业应组织安全、技术、通过分析工

否决项：风险点有明显遗漏

设备等部门管理人员及岗位作流程、工

或有10%划分不符合企业实

作业人员进行集体讨论，确作现场判断

际的。

保风险点划分的合理性、覆是否遗漏主

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DB41/T2074—2020

表B.1通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则（续）

评估评估体系运行及效能标准评估评估

评分标准扣分

指标要点评估要求分值方法记录

划分盖范围的全面性。要作业活

风险2分动、设备设

点施。

1.企业应组织全员参与，采

取自下而上、自上而下反复

进行的方式，针对划分的每

一个风险点进行危险源辨识

1.辨识危险源时未充分考虑查资料、查

分析；辨识危险源时应充分

在正常、异常和紧急三种状信息系统：

考虑在正常、异常和紧急三

态以及过去、现在和将来三1.作业活动

种状态以及过去、现在和将

种时态下人的行为、物的状分析评价记

来三种时态下人的行为、物

态、作业环境、安全管理等录。

的状态、作业环境、安全管

4个方面的不安全因素的。2.设备设施

理等4个方面的不安全因

每缺少一方面不安全因素的分析评价记

素。

每处扣0.1分。录。

2.针对作业活动风险点清

2.未按照DB41/T2073规定3.危险源论

单，采用合理的辨识方法对

针对作业活动逐个进行危险证、确认记

每个作业活动及作业步骤进

源辨识、分析的，缺一项扣录。

风险行危险源辨识、分析。

0.5分。作业活动、作业步询问：

分级3.针对设备设施风险点清

骤、危险源辨识、分析不准1.询问主要

管控单，采用合理的辨识方法进

辨识确、危险源遗漏不符合GB/T岗位人员参

（30行危险源辨识、分析。

危险13861内容的，一项不符合5分与危险源辨

分）4.危险源的辨识范围应包括

源扣0.2分。识、分析情

但不限于安全生产责任制、

3.未按照DB41/T2073规定况。

操作规程、教育培训、现场

针对设备设施逐个进行危险2.询问相关

作业、应急救援等安全生产

源辨识、分析，缺一项扣0.5人员是否熟

管理制度的制定和落实情

分。设备设施检查项目、检悉危险源辨

况；普通设备设施和特种设

查标准、危险源辨识、分析识采用哪些

备，机械防护等涉及安全生

不准确、危险源遗漏，一项分析方法。

产的设备设施及其检验检测

不符合扣0.2分。3.岗位人员

情况；建筑物、构筑物等生

4.危险源辨识、确认未经企是否了解本

产经营环境，以及与生产经

业安全、技术、设备等部门岗位存在的

营相关相邻的作业环境、场

管理人员及岗位作业人员进风险点、危

所和气象条件；从业人员的

行集体讨论的，扣0.1分。险源及其危

健康状况、安全防护状况和

否决项：危险源辨识有10%害后果（事

安全作业行为；通信网络中

不准确的。故类型）。

传输、存储、处理的数据信

息安全；影响网络运行安全

的情形；其他可能产生安全

风险的因素。

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