品质审计与内部审计管理制度

品质审计与内部审计管理制度第一章总则第一条目的与基本原则1.为了确保企业产品和服务的品质，保障公司的利益和声誉，加强内部风控，订立本《品质审计与内部审计管理制度》。2.本制度的基本原则是公平、公正、独立、客观的原则，全部贯彻执行国家法律法规和公司相关规定。第二条适用范围本制度适用于公司内部各部门和岗位，涉及品质审计与内部审计的各项工作。第三条定义1.品质审计：对产品和服务质量进行全面检查和评估的内部审计过程。2.内部审计：对公司内部业务活动、风险掌控和内部管理体系的独立、客观、全面的审计活动。第二章品质审计管理第四条品质审计设置1.公司设立独立的品质审计部门，负责品质审计工作的组织、协调和监督。2.品质审计部门应当具备相应的人员和技术设备，确保品质审计工作的顺利进行。第五条品质审计责任1.各部门应当搭配品质审计部门进行品质审计工作，供应相关数据和文件资料，并乐观搭配整改工作。2.品质审计部门有权对各部门进行日常抽查，发现问题及时提出改进看法，并进行追踪。第六条品质审计程序1.订立品质审计计划，明确品质审计的目标、范围、内容和时间布置。2.依据计划，开展品质审计工作，包含现场考察、资料核查、数据分析等环节。3.编制品质审计报告，认真描述审计结果和问题，提出整改措施和建议。4.跟踪整改情况，确保问题得到及时解决并进行复查。第三章内部审计管理第七条内部审计组织1.公司设立独立的内部审计部门，负责内部审计工作的组织、协调和监督。2.内部审计部门应当具备相应的人员和技术设备，确保内部审计工作的顺利进行。第八条内部审计责任1.各部门应当搭配内部审计部门进行内部审计工作，供应相关数据和文件资料，并乐观搭配整改工作。2.内部审计部门有权对各部门进行日常抽查，发现问题及时提出改进看法，并进行追踪。第九条内部审计程序1.订立内部审计计划，明确内部审计的目标、范围、内容和时间布置。2.依据计划，开展内部审计工作，包含现场考察、资料核查、数据分析等环节。3.编制内部审计报告，认真描述审计结果和问题，提出整改措施和建议。4.跟踪整改情况，确保问题得到及时解决并进行复查。第十条内部掌控评价1.内部审计部门应当定期对公司的内部掌控进行评价，发现问题并提出改进建议。2.评价过程包含内部掌控目标的设定、内部掌控活动的实施、内部掌控风险的评估等。3.评价结果应当及时向相关部门和公司领导汇报，并提出相应的改进计划。第四章监督与改进第十一条监督与评估1.公司领导对品质审计与内部审计工作进行监督，确保工作的顺利进行和落地。2.公司领导定期评估品质审计与内部审计制度的实施情况，提出改进看法和建议。第十二条处理与整改1.对于品质审计与内部审计发现的问题，各部门应当及时采取整改措施，并报告品质审计和内部审计部门。2.品质审计和内部审计部门应当及时跟踪整改情况，确保问题得到解决。第十三条改进措施公司领导应当依据品质审计与内部审计的结果，订立相应的改进措施，提高产品质量和服务水平。第十四条异议处理对于品质审计与内部审计结果有异议的部门或人员，可以向公司领导提出书面申诉，并供应相关证明料子。第五章附则第十五条违反规定的处理对于违反本制度规定的部门或人员，将依法依纪予以处理，包含但不限于批判教育、诫勉谈话、经济惩罚、职务调整、责任追究等。第十六条本制度的解释和修订本制度的解释权归公司领导，对于本制度的修订，应当依照规定程序进行，并及时通知相关部门和人员。第十七条本制度的执行本制度自