2023年第一期CCAA注册审核员《管理体系认证基础》模拟试题含解析

2023年第一期CCAA注册审核员《管理体系认证基础》模拟试题一、单项选择题1、初次认证后的第一次监督审核在（）进行。A、认证决定日期起12个月内B、颁发认证证书之日起一年内C、日历年内进行一次D、初次认证审核第二阶段不符合项的纠正措施完成之日起一年内2、计数抽样时，样本中的不合格品数大于合格判定数，则该批产品()。A、拒收B、须继续抽样C、接收D、所有产品均不合格3、（）是表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明。A、第三方审查B、认可C、第三方审核D、认证4、认证机构考虑客户已获得的认证或由另一机构实施的审核时，则应（）。A、予以批准认证B、协商后同意认证C、获取并保留充足的证据D、拒绝认证5、企业在组织战略规划、市场规划、产品经营发展等方面进行战略分析，通常使用的方法为（）。A、SWOT分析法B、波士顿矩阵法C、PEST分析法D、标杆法6、根据《中华人民共和国标准化法》，企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业（）的技术要求。A、内控标准B、公开标准C、公开承诺D、合同或协议7、认证机构应有（）确定审核时间的程序。A、符合客户需求的B、上级机构要求的C、满足相关方期望的D、形成文件的8、审核组促使受审核方针对已发现的不符合项认真分析，找出不符合原因并采取适当的纠正措施防止类似不符合再发生，其目的是为了（）。A、避免发生严重后果B、改进受审核方管理体系运行的有效性C、确保纠正措施计划按规定的时间期限实施D、验证受审核方纠正措施的有效性9、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是（）A、有效、高效实现预期结果B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定10、应用信息和通信技术(ICT）实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别，风险评估考虑的因素不包括（）。A、受审核方管理体系文件的审批过程B、审核组应用信息和通信技术(ICT)的能力C、受审核方管理过程复杂性D、受审核方应用信息技术的能力11、按照“PDCA”思路进行审核,是指（）。A、按照认证机构的“PDCA”流程进行审核B、按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核C、按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核D、按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核12、审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天，且企业应在行政许可届满前（）向作出行政许可决定的行政机关提出申请。A、60B、90C、30D、4513、在对审核方案进行监视和评审过程中，当出现（）时，需对方案进行调整。A、审核时间不充分B、客户管理体系有些特性或业绩指标有不良变化趋势C、审核组成员变化D、审核日期调整14、以下哪些因素不会增加审核时间（）。A、高风险活动B、存在需要访问的临时场所C、属于高用能行业D、管理体系成熟度15、管理体系标准高层结构的核心内容不包括（）。A、相同的标准框架和条款标题B、相同的条款核心文本C、相同的通用术语和核心定义D、相同的管理对象16、（）是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。A、被认为公正B、遵纪守法C、公正，并被认为公正D、客观公正17、如果高层结构的通用术语和核心定义与特定管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同时()。A、则需要在高层结构中加以说明B、无需作说明C、则需要在特定管理体系中加以说明D、需在条款核心文本中说明18、（）标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划、实施，以及审核员和审核组能力与评价的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900019、不属于风险评估涉及的过程是（）。A、风险识别B、风险监控C、风险分析D、风险评价20、在管理体系高层结构中的PDCA环中，第7章支持属于()。A、策划B、实施C、处置D、检查21、GBT7021-1的特殊审核包括()的审核。A、撤销认证范围B、缩小认证范围C、扩大认证范围D、扩大或缩小认证范围22、审核证据是建立在获得的信息样本的基础上，是真实的、客观存在的可重查可验证的。以下不能作为客观证据的是（）。A、陪同人员介绍的基本信息B、与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述C、与实施运行有关的记录中的信息D、现场观察及受审核方文件中的有关规定23、根据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（）。A、沟通B、互动C、相互干扰D、相互交流24、认证机构评价认证人员可采取面谈的评价方法。面谈可有助于询问出人员的知识技能方面的信息还可以用来评估其（）。A、语言、沟通和人际能力B、交流、观察及管理技能C、沟通和交流能力D、知识、表达技能25、审核计划应与（）相适应。A、市场监管要求B、审核目的和范围C、审核人员要求D、相关方及客户的要求26、审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样，就属于（）。A、计数抽样B、随机抽样C、条件抽样D、统计抽样27、审核是为了获得审核证据并对其进行可观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并形成文件的过程，审核具有（）和独立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客观性C、客观性、系统性D、公平、公开、公正、客观性28、质量控制贯穿产品形成全过程，从分析质量形成过程特点和()入手，通过一定措施使产品质量维持在规定范围内。A、研究具体的产品质量与波动规律B、确定测量系统的有效可信度C、对生产过程能力分析诊断D、实验设计29、收集并验证审核证据，是形成审核发现和审核报告的基础。以下哪项不是组织现场运行控制的审核证据?（）A、法律法规B、窑炉运行控制记录C、动力设施、能源供给系统运行岗位记录D、正在高处电气焊作业审批单及作业记录30、以下哪种方法和工具可以用于整个组织，直观跟踪和图解组织的运作方式，以帮助组织准确了解过程（）。A、服务蓝图B、乌龟图C、流程图D、过程方法二、多项选择题31、当客户管理体系（）时，认证机构可以考虑进行抽样审核方案。A、进行的相同活动B、限定在同一地点C、包含在多个地点D、进行各具特点活动32、根据GBT9011标准提供的指南，对抽样样本的报告应考虑()。A、基于这些样本和一定置信水平做出的估计B、受审核方的意愿C、样本量D、选择的方法33、审核计划应为以下哪-相关方之间就审核的实施达成致提供依据()。A、认证主管部门B、审核组C、受审核方D、审核委托方34、以下属于持续改进的核心内容有（）。A、开发和展开过程，以在整个组织内实施改进项目B、鼓励组织在其所有层级建立改进目标C、通过绩效评估，对员工进行惩戒D、对各层级人员进行教育和培训，使其懂得如何应用基本工具和方法实现改进目标35、以下哪些是文件化信息评审的依据（）。A、受审核方管理体系文件化信息B、审核准则C、以往的审核报告D、审核方案36、依据GB/T19011标准,符合性的审核记录应考虑包括（）。A、对不符合的说明B、明确判断符合的审核准则C、适用时，支持符合性和有效性的审核证据D、适用时，符合性陈述37、在编制审核计划时,审核组长应考虑（）。A、适当的抽样技术B、审核对受审核方形成的风险C、提高审核活动有效性和效率的机会D、审核组的组成及其整体能力38、认证原则是（），对投诉的回应，基于风险的方法。A、保密性B、公开性C、能力责任D、公正性39、初次认证的方案应包括（）。A、特殊审核B、获证后两次监督审核C、两阶段的审核D、证书到期前的再认证审核40、审核具有（）的特点。A、独立性B、以顾客为关注焦点C、系统性D、形成文件41、认证机构通过建立管理体系以（），确保满足对认证机构的各项要求。A、彰显认证机构品牌价值B、表明认证标志的含义C、保障认证能力D、证实认证流程管理水平42、现场审核时，审核员为了获取审核证据，需要时应对收集的信息进行验证，常用的验证信息的方法包括（）。A、通过对活动和过程的观察证实查阅记录时所获得信息的准确性和真实性B、对比分析来自不同职能和层次的同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性C、通过向相关人员提问和与陪同人员面谈核查证实获得信息的真实性D、将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查的相关记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实其一致性43、应用信息和通信技术(ICT)实施远程审核的地点，可以是（）。A、在认证机构的办公室B、受审核方现场以外的其他地点C、受审核方内部的实际活动现场以外的其他现场D、与受审核方不在同一县市的其他地点44、《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定()A、有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行B、没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行C、没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行D、没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行45、国际认可论坛(IAF通过（）建立一套一致的合格评定体系。A、审核活动的一致性B、减少其顾客的风险C、减少商业风险D、确保已认可的认证证书的可信度三、简答题46、认证范围和审核范围二者之间的区别与联系是什么？47、ABC公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段时间后向XX认证机构申请了管理体系初次认证，王工受XX认证机构委托带领审核组对ABC公司进行了初次认证的一阶段审核，满足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了ABC公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现，同时也发现了一些改进的机会。在未次会前的沟通交流时，ABC公司确认了全部不符合审核发现，但是希望审核组把其中的一项不符合的审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题:审核员是否可以把发现的ABC司的改进的机会进行记录?对于属于不符合的审核证据是否可以作为改进机会进行记录?48、请列举，第二阶段审核的目的是什么?审核员在第二阶段审核过程中在受审核方现场所收集的审核证据至少应覆盖哪些方面?49、审核组内部沟通是审核过程的重要活动，审核组成员应充分沟通相关信息并予客观评价，评估审核的进程并讨论相关xx网络科技有限公司进行初审二阶段审核。审核组在审核的前一天召开了内部沟通会，并在现场审核的每一个晚上进行xx会前,审核组长组织了比较长时间的内部沟通会。请结合审核要求阐述：（一）审核组在现场审核启动前内部沟通的主要内容。（二）审核组在现场审核期间进行内部沟通的主要内容。（三）审核组在未次会议召开前内部沟通的主要内容。50、能源管理体系认证ISO

参考答案一、单项选择题1、A解析:《管理体系认证基础》，监督审核至少每个日历年进行一次。初次认证后的第一次监督审核在认证决定日期起12个月内进行。2、A解析:图上很清楚显示，当d>A时应拒收。d≤A时接收。3、B4、C解析:CNAS-CC01：2015《管理体系认证机构要求》9.1.3.4，如果认证机构考虑客户已获的认证或由另一认证机构实施的审核，则应获取并保留充足的证据，例如报告和对不符合采取的纠正与纠正措施的文件。5、C解析:PEST分析一般适用于在组织战略规划、市场规划、产品经营发展、研究报告撰写方面更为适宜。6、B解析:《中华人民共和国标准化法》第二十七条国家实行团体标准、企业标准自我声明公开和监督制度。企业应当公开其执行的强制性标准、推荐性标准、团体标准或者企业标准的编号和名称；企业执行自行制定的企业标准的，还应当公开产品、服务的功能指标和产品的性能指标。国家鼓励团体标准、企业标准通过标准信息公共服务平台向社会公开。企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标准的技术要求。7、D8、B9、A10、A11、D解析:《审核概论》审核是按照PDCA的循环(策划、实施、检查、处置）的思路对过程进行审核12、B解析:《安全生产许可证条例》第九条安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》第二节第三十条生产许可证有效期为5年。有效期届满，企业继续生产的，应当在生产许可证期满6个月前向所在地省级质量技术监督局提出换证申请。《中华人民共和国行政许可法》第五十条被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的，应当在该行政许可有效期届满三十日前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。但是，法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。【本题出题不严谨。应该按安全生产许可证作理解。】13、B解析:对审核方案进行监测、评审，以确定其改进的机会在监视和评审过程中，当发现不满足要求，某些特性或业绩指标有不良变化趋势时，应及时地进行调整，采取纠正和纠正措施。14、D15、D16、C解析:(一)公正的概念，第二段，公正，并被认为的公正，是认证机构提供可建立信任的认证的必要条件。17、C解析:管理体系标准高层结构的核心内容是:(2)相同的通用术语和核心定义。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。这个题可以很容易用逻辑推理出来。我们都知道高层结构是通用的一个结构，所以一日发现术语有冲突，不可能去修改高层结构，因为高层结构一改，其他所有标准都得跟着改。不作说明呢，又肯定会混淆。所以只可能是对特定的某些管理体系标准进行说明。答案就可以这样用常理推断出来。18、B解析:《审核概论》19011适用于需要实施管理体系的内部审核、外部审核或需要管理审核方案的所有组织19、B20、B解析:《管理体系认证基础》P4。管理体系高层结构清晰地用PDCA的方式排列相关章节，第6章策划(P)的要求，第7至8章执行(D)的要求，第9章检查(C)的要求，第10章处理(A的要求。21、C解析:CNASCC1:2015管理体系认证机构要求9.6.4特殊审核9.6.4.1扩大认证范围9.6.4.2提前较短时间通知的审核22、A解析:陪同人员也称为向导，向导介绍的信息不能作为审核证据23、C解析:19011，A.15对受审核方的现场访问，在现场访问中，为了最小化审核活动与受审核方工作过程的相互干扰。24、A解析:面谈有助于询问出审核员的知识、技能方面的信息。可以使用面谈来评估审核员的语言、沟通和人际技能25、B26、C27、B28、A解析:质量控制贯穿产品质量形成全过程，产品质量有一个产生、实现的过程，质量控制从分析控制对象入手，即质量形成过程特点和研究具体的产品质量与波动规律入手，通过一定措施使产品质量维持在规定范围内，它的本质体现了预防为主的思想，取得质量管理主动权。29、A解析:《审核概论》审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。a属于审核准则30、C解析:《质量管理方法工具》P141，2.流程图的作用，(5)改进作用。流程图可以用于整个组织，只管跟踪和图解组织的运作方式，对准确了解活动，如何改进过程极有帮助。二、多项选择题31、A,C32、A,C,D解析:GBT9011-2021标准A.6.1总则倒数第二句对样本的报告应考虑样本量、选择的方法以及基于这些样本和一定置信水平作出的估计。33、B,C,D解析:《审核概论》，(一)、审核计划的作用。审核计划为审核委托方审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致意见提供了依据。34、A,B,D35、A,B,C解析:文件化信息评审主要依据审核方案确定的审核准则，评审的文件化信息可包括受审核方管理体系文件和记录，以及以往的审核报告等。1）文件化信息评审的依据：文件化信息评审依据审核方案确定的审核准则，主要包括与受审核方产品、过程和服务有关的标准及相关规范，管理体系标准，适用的法律、法规和其他要求等36、B,C,D解析:19011-2021附录a18,2对于符合的记录，应考虑以下内容：a）对判断符合的审核准则的描述或引用；b）支持符合性和有效性的审核证据（适用时）；c）符合性陈述（适用时）37、A,B,C,D解析:《审核概论》p79在编制审核计划时，审核组长应考虑以下方面：(1)适当的抽样技术；(2)审核组的组成及其整体能力；(3)提高审核活动有效性和效率的机会；(4)审核计划无效对实现审核目标所构成的风险；(5)审核对受审核方形成的风险38、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原则，4.2公正性，4.3能力，4.4责任，4.5公开性，4.6保密性，4.7对投诉的回应，4.8基于风险的方法。39、B,C,D解析:初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。管理体系的初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段40、A,C,D解析:《审核概论》审核的定义是:“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”41、C,D42、A,B,D解析:《审核概论》，为获得审核证据，审核员在需要时应对收集的信息进行验证，验证信息的方法通常包括：（1）将现场观察相关活动和过程的实际操作、所核查相应的记录，与相关标准、文件化信息的规定对照，以证实记录中体现的某项活动和过程的结果，以及记录中提供的信息内容、实际操作与标准、文件化信息规定的一致性；（2）通过对活动和过程的观察，来证实面谈或查阅记录时所获得信息的准确性和真实性；（3）通过必要的实际测量证实活动和过程的结果或记录的符合性、有效性和真实性；（4）其他适用的证实方法，例如，对比分析来自不同职能和层次的对同一活动或过程的信息，以验证信息的真实性等。43、A,B,C,D解析:《审核概论》，表3-12审核方法的选择，远程审核活动在受审核方现场以外的地点进行，无论距离远近。44、A,C,D解析:《民法典》第五百一十一条当事人就有关合同内容约定不明确，依据前条规定仍不能确定的，适用下列规定:(一)质量要求不明确的，按照强制性国家标准履行;没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行;没有推荐性国家标准的，按照行业标准履行;没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。45、B,C,D解析:《管理体系认证基础》P07国际认可论坛(InternationalAccreditationForum，英文缩写IAF)IAF致力于在世界范围内建立一套唯一的合格评定体系，通过确保已认可的认证证书的可信度来减少商业及其顾客的风险。三、简答题46、认证范围和审核范围是有区别和联系的，区别在于：（1）认证范围用于认证注册的目的，用于表明被被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上，而审核范围是为具体的审核界定的审核内容和界限，用于指导审核的实施。（2）认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及的信息更加详细与具体，通常包括对受审的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期等更加具体全面与详细的信息。（3）一次具体审核的审核范围与认证范围并不一定完全一致。如：监督审核的审核范围所包括的内容通常少与认证所涉及的内容；对于多现场的第三方认证，由于可以在一定原则上进行抽样、一次具体审核的审核范围可以只覆盖部分的场所，而认证范围可能包括申请认证的所有场所。两者的联系在于：（1）依据认证范围来确定具体的审核范围；（2）根据已审核的范围及审核结论，确定与批准最终的认证范围。认证范围是认证机构为受审核方的产品服务体系提供信用担保的范围，用于认证注册的目的，表明被认证的受审核方管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。管理体系认证范围通常在证书中以审核地址、证书覆盖产品范围来表述。47、可以识别和记录改进机会，除非某一管理体系认证方案的要求禁止这样做。但是属于不符合的审核发现不应作为改进机会予以记录。48、第二阶段审核的目的:对管理体系审核，主要包括:判断受审核方的管理体系是否符合审核准则