供应商管理办法

供应商管理办法第一章总则第一条

为规范公司物资供应商（以下简称供应商）管理工作，优化采购资源，规避采购风险，保证采购质量，控制采购成本，制订本办法。第二条

本办法所称供应商是指向公司提供物资的生产制造企业以及其他法人，包括A、B、C三类供应商。（一）A类供应商指与公司建立了长期的战略合作关系，忠诚度较高，能满足公司发展需要的合格供应商。（二）B类供应商指年供货额大于50万元且年供货批次多于12次的合格供应商。（三）C类供应商指年供货额小于50万元或年供货批次少于12次的合格供应商。第三条

本办法适用于公司的供应商管理。分、子公司参照执行。第二章供应商的选择与确定第四条

供应商的选择原则（一）优先原则1.在确保质量、技术、价格、生产能力、交货期、服务等能满足公司要求的前提下，应优先选择商业信誉好、国内、国际同行业质量水平高的专业厂家。2.在综合评价基础上，按下列顺序优先选择供应商：A类供应商，B类供应商，C类供应商。（二）集中原则同种、同系列产品应尽可能选择同一供应商。（三）谨慎原则为防范各类风险，同类物资应尽量选择两家或两家以上供应商供应，合理调整供货比例，保持公平竞争，提升应变能力。第五条

供应商准入条件（一）具有法人资格；（二）具备国家有关部门、行业或公司要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可；（三）具有良好的商业信誉，近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷；（四）具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业、公司以及地方政府质量监督检查中无不合格情况；（五）具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力；（六）公司规定具备的其他条件。第六条

供应商的准入程序（一）采购配套部提供拟选择的供应商名单，注明供货类别。（二）对于引进件供应商、零星供货商、贸易商、代理商、原材辅料中的二、三类物资供应商准入，可由供应商向采购配套部提供有关资质情况、设备状况、工艺保证能力、质量保证能力、国内外业绩等资料，采购配套部组织技术部门、质量部进行评审，评审合格并经主管领导批准后，纳入合格供方管理。其他供应商准入，应由采购配套部组织技术部门、质量部进行现场能力评估，评估合格报主管领导批准后纳入合格供方管理。（三）公开招标中标的供应商，经采购配套部、技术部门、质量部共同确认，附中标通知书复印件报主管领导批准后纳入合格供方管理。（四）对顾客要求控制的物资，邀请顾客参加对供应商的评价和选择。（五）供应商准入证的办理及发放按总厂有关程序办理。第三章供应商的管理第七条

采购配套部负责组织技术部门、质量部根据公司有关规定和《供应商评价准则》对供应商每年进行一次绩效评价，每三年进行一次能力评价，对绩效评价优秀的供应商可免除能力评价。依据评价结果对供应商进行动态管理。第八条供应商绩效评价为了评价供应商的供货质量、价格、交货及时性、服务及有关记录等合作业绩，须对供应商进行绩效评价。（一）组织1.绩效评价周期：供应商绩效评价的周期为一年，每年第一个季度内完成。确需调整评价时间的，由采购配套部提出书面报告，报主管领导批准。2.绩效评价对象：主要是A、B类供应商，其它供应商可根据供货情况决定是否进行绩效评价。3.绩效评价责任：主要责任部门为采购配套部和质量部，采购配套部负责组织。评价前，采购配套部应提供供应商明细，以供相关单位收集和整理评价信息，同时，提供评价计划，内容主要包括评价时间安排和相应的评价内容。4.采购配套部与质量部按照“绩效评价记录表”（见附件一）和“供应商绩效评价指标量表”（见附件二）、“供应商绩效评价结果汇总”（见附件三）进行评价，并保管相关文件和资料，及时归入供应商档案。（二）评级依据供应商绩效评价结果汇总得分，确定合格供应商的绩效等级。供应商绩效等级分为a级、b级、c级、d级，具体如下。（三）评级后处理1.年度绩效评价为a级的供应商，可获得下列奖励政策：（1）提高物资采购量的供货权重；（2）在结算方面享受优先付款；（3）为公司提升整机质量水平或为公司生产经营做出突出贡献的供应商，报请公司领导批准后，可给予一定的奖励。2.年度绩效评价为b级的供应商，督促其进行持续改进。3.年度绩效评价为c级的供应商，降低供货权重，督促其持续改进。4.年度绩效评价为d级的供应商，列入淘汰供应商名单并限期换厂。第九条供应商能力评价为了解供应商经营状况，规避风险，须对供应商进行能力评价。（一）出现下列情况之一的，需对供应商进行能力评价：1.连续3年未进行能力评价的；2.经营状况发生异常的；3.连续两年绩效评价为c级的。（二）评价组织采购配套部负责组织技术部门、质量部等部门对供应商按照“供应商基本概况表”（见附件四）、“能力评价过程记录表”（见附件五）、“供应商能力评价结果汇总”（见附件六）进行能力评价，并保管相关文件和资料，及时归入供应商档案。（三）评价结果处理1.能力评价完成后，采购配套部组织填写“供应商能力评价指标量表”（见附件七）、“供应商能力评价结果汇总”并向生产主管领导汇报。2.采购配套部负责汇总评级得分，确认供应商能力评价等级。供应商能力评价等级分为Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级，具体如下。能力评价为Ⅳ级的供应商，列入淘汰供应商名单并限期更换；对暂时保留的供应商，开具整改通知单，限期整改，仍不合格的淘汰。（四）评价费用能力评价费用由公司承担。第十条

供应商淘汰管理供应商的淘汰管理分为供应商供货资格淘汰和供货品种淘汰两类。（一）供应商供货资格淘汰标准1.供应商能力评价不合格或年度绩效评级为d级；2.除毛坯外，1个年度中，累计批次验收合格率低于95%；3.部件技术和性能指标严重不合格；4.发生重大的、有意的（指以次充好、偷工减料、降低工艺标准、伪造质量记录等情况）质量问题或在使用中发生可靠性故障，造成重大损失和恶劣影响；5.出现重大质量问题，不能够积极组织客观地分析和处理，对已造成的重大损失拒不赔偿；6.经营状况异常，已不能满足和适应公司生产要求；7.价格不符合公司要求，协商不能达成一致；8.出现知识产权、外销控制（向第三方销售公司独家配套产品）严重违规的供应商。（二）供应商供货品种淘汰标准1.除毛坯外，一个年度中，某物资累计批次验收合格率低于95%；2.连续二次供货重复出现同一质量问题（如理化性能、外观缺陷、形位公差或尺寸精度不合格等）；3.发生严重的批量报废（如混料、开裂、油孔不通、理化性能或成份指标达不到要求、主要配合尺寸超差严重等）；4.新供应商正式批量供货后，三个月仍不能达到免检要求；5.部件技术和性能影响使用要求；6.延迟交货期（发生不可抗力时除外）或发错数量、品种等，影响公司装机五日以上；7.提出不合理的涨价要求，与公司协商没有达成一致，擅自停止供货；8.对技术支持或服务不重视、不配合；9.出现重大质量问题，不能够积极组织客观地分析和处理，对已造成的重大损失拒不赔偿；10.在同类物资中，有更具竞争优势的供应商。（三）供应商供货资格及供货品种淘汰程序1.依据供应商供货资格和供货品种淘汰标准，采购配套部、技术部门、质量部均可提出淘汰建议。2.对主重要件零部件和一类原材辅料供应商采购配套部组织技术部门、质量部对淘汰建议进行审议，并对是否变更供应商在建议书上签署结论性意见。（1）需暂时保留供货资格的，报公司主管领导批准，可继续供货。（2）否决供货资格的，报主管领导批准后（A类供应商还需报总经理批准），从合格供方名单中注销。（3）产品淘汰需经主管领导批准后，由采购配套部执行。（4）决定淘汰供应商的，采购配套部应先做好新供应商的开发工作，以保证正常的供货秩序。3.对一般件和二、三类原材辅料供应商淘汰供货品种的，由采购配套部直接将供货权重调整为零；否决供应商供货资格的，对是否变更供应商提出建议报主管领导批准后执行。4.被淘汰的供应商或被淘汰的供货品种，二年内不得重新供货，重新供货前必须按本办法“供应商能力评价”规定办理。第十一条

供应商的档案管理（一）采购配套部是供应商档案管理的归口部门，负责供应商档案的建立和动态维护。（二）各部门应及时将供应商相关信息、资料移交采购配套部存档。（三）档案管理的主要内容1.供应商能力评价和绩效评价的相关过程和结果资料；2.供应商提供的与能力评价和绩效评价相关的资料；3.与供应商业务往来的相关资料，例如：供应商持续改进计划，重大质量问题处理意见等。第四章协议、合同签订第十二条

物资采购协议、合同签订（一）技术部门负责与供应商进行技术洽谈，签订有关技术协议，送采购配套部一份。（二）质量部负责与供应商进行产品检验方面的洽谈，签订有关验收协议，送采购配套部一份。（三）采购配套部、质量部与供应商进行质量保证能力