2024年金融投资顾问服务协议样本版

2024年金融投资顾问服务协议样本版A版本合同目录一览1.服务内容1.1服务范围1.2服务方式1.3服务时间2.客户责任2.1提供信息2.2遵守规定2.3支付费用3.金融投资顾问责任3.1合规操作3.2保密义务3.3专业指导4.费用及支付方式4.1服务费用4.2支付时间4.3支付方式5.合同期限5.1起始时间5.2终止时间5.3续约条款6.违约责任6.1客户违约6.2金融投资顾问违约7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3法律途径8.隐私保护8.1保护客户隐私8.2信息使用规定9.合同变更9.1变更条件9.2变更程序10.合同解除10.1解除条件10.2解除程序11.终止条款11.1终止条件11.2终止后果12.继承和转让12.1合同继承12.2合同转让13.适用法律13.1法律适用13.2法律变更14.其他条款14.1通知义务14.2附件说明第一部分：合同如下：1.服务内容1.1服务范围(a)提供投资市场分析；(b)提供投资策略建议；(c)提供投资组合建议；(d)提供投资风险评估；(e)提供投资教育培训。1.2服务方式(a)定期发布投资报告；(b)实时解答客户投资疑问；(c)定期举办投资讲座；(d)其他双方约定的服务方式。1.3服务时间金融投资顾问应按照合同约定提供服务，服务时间如下：(a)本合同有效期内，金融投资顾问应保证每周至少提供一篇投资市场分析报告；(b)本合同有效期内，金融投资顾问应在接到客户咨询后两个工作日内给予回复；(c)本合同有效期内，金融投资顾问应保证每季度至少举办一次投资讲座。2.客户责任2.1提供信息客户应向金融投资顾问提供真实、准确、完整的个人信息及投资需求，以便金融投资顾问更好地为客户提供服务。2.2遵守规定客户应遵守金融投资顾问提供的所有投资建议和指导，不得擅自更改投资策略。2.3支付费用客户应按照合同约定支付服务费用，金融投资顾问提供服务后，客户应及时支付相应费用。3.金融投资顾问责任3.1合规操作金融投资顾问应按照相关法律法规和行业规范提供服务，确保服务合规。3.2保密义务金融投资顾问应对客户提供的个人信息及投资需求予以保密，未经客户同意，不得泄露给第三方。3.3专业指导金融投资顾问应具备相应的专业知识和经验，为客户提供专业的投资指导和建议。4.费用及支付方式4.1服务费用客户应支付的服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），用于支付金融投资顾问在合同有效期内提供服务的一切费用。4.2支付时间客户应在本合同签订后七个工作日内，向金融投资顾问支付服务费用。4.3支付方式客户可通过银行转账、、支付等方式向金融投资顾问支付服务费用。5.合同期限5.1起始时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【】年。5.2终止时间本合同有效期届满，双方未续约的，合同自行终止。5.3续约条款双方同意，在本合同有效期届满前【】个月，可协商续约。如双方同意续约，应签订新的合同，并按照新的合同约定执行。6.违约责任6.1客户违约客户未按照本合同约定支付服务费用的，应向金融投资顾问支付违约金，违约金为应付服务费用的【】%。6.2金融投资顾问违约金融投资顾问未按照本合同约定提供服务的，应向客户支付违约金，违约金为应付服务费用的【】%。7.争议解决7.1协商解决双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。7.2调解解决如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.隐私保护8.1保护客户隐私金融投资顾问应严格保护客户的个人信息，不得泄露给任何未经授权的第三方。未经客户书面同意，金融投资顾问不得将客户信息用于本合同以外的其他目的。8.2信息使用规定金融投资顾问在使用客户信息时，应确保信息的安全性和准确性，并采取适当的技术和管理措施保护客户信息。客户有权随时要求金融投资顾问更正或删除其个人信息。9.合同变更9.1变更条件合同的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2变更程序变更协议应明确变更的内容、范围、期限等条款，并由双方签字或盖章确认。变更协议自签字或盖章之日起生效。10.合同解除10.1解除条件任何一方有权解除合同，但应提前【】天书面通知对方。10.2解除程序解除合同应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认。合同解除后，双方应按照合同约定处理后续事宜。11.终止条款11.1终止条件合同终止条件如下：(a)合同有效期届满；(b)双方协商一致解除合同；(c)一方违约导致合同无法履行；(d)法律规定或双方约定的其他终止条件。11.2终止后果合同终止后，金融投资顾问应立即停止提供服务，并按照合同约定处理后续事宜。12.继承和转让12.1合同继承合同的有效期和权利义务不受继承人的继承，合同由继承人继续履行。12.2合同转让未经对方书面同意，任何一方不得将合同的全部或部分权利义务转让给第三方。13.适用法律13.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。13.2法律变更如法律规定发生变化，对合同当事人有利的，应当根据变化后的法律进行履行。14.其他条款14.1通知义务双方应通过合同约定的联系方式，及时通知对方合同履行过程中的重要事项。14.2附件说明本合同附件包括双方签署的保密协议、服务记录、收费标准等，附件与合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：保密协议保密信息的定义；保密信息的范围；保密信息的处理和使用规定；保密信息的期限；违约责任。附件二：服务记录详细要求和说明：服务记录应详细记录金融投资顾问提供的服务内容、时间、方式等信息，以便客户查阅和核实。附件三：收费标准详细要求和说明：收费标准应明确金融投资顾问提供服务的费用及支付方式、时间等条款。附件四：投资策略建议记录详细要求和说明：投资策略建议记录应详细记录金融投资顾问向客户提供的投资策略和建议，以及客户的投资决策和执行情况。附件五：投资市场分析报告详细要求和说明：投资市场分析报告应包括市场走势、投资机会、风险评估等内容，并注明分析时间和使用范围。附件六：投资讲座PPT详细要求和说明：投资讲座PPT应包括讲座的主题、内容、时间、地点等信息，并确保信息的准确性和完整性。附件七：客户咨询回复记录详细要求和说明：客户咨询回复记录应详细记录金融投资顾问对客户咨询的回复内容，以便客户查阅和核实。说明二：违约行为及责任认定：客户未按照合同约定支付服务费用；客户未按照金融投资顾问的建议进行投资操作；金融投资顾问未按照合同约定提供服务；金融投资顾问泄露客户个人信息；双方未按照合同约定处理争议。违约责任认定标准：违约金：按照合同约定的一定比例计算违约金；损害赔偿：根据违约行为造成的实际损失进行赔偿；合同解除：违约行为严重影响到合同履行，一方有权解除合同。示例说明：如果客户未按照金融投资顾问的建议进行投资操作，导致投资损失，客户应承担相应的违约责任。例如，客户未按照金融投资顾问的建议及时买入或卖出股票，导致错过投资机会，客户应承担因此产生的损失。说明三：法律名词及解释：1.合同：本合同是指2024年金融投资顾问服务协议样本版A版，由双方签署并遵守的文件。2.服务费用：服务费用是指客户为获取金融投资顾问提供的服务而支付的费用。3.保密信息：保密信息是指合同履行过程中双方披露的、不为公众所知的、具有商业价值的信息。4.违约金：违约金是指违约方按照合同约定支付给守约方的赔偿金。5.损害赔偿：损害赔偿是指因违约行为造成的实际损失，包括直接损失和间接损失。6.合同解除：合同解除是指合同当事人依法终止合同关系的行为。7.适用法律：适用法律是指本合同签订、履行、解释及争议解决所适用的法律。合同：本合同是双方签署的金融投资顾问