特种设备安全风险辨识分级管控规范DB41-T 2149-2021

ICS13.100

CCSC78

41

河南省地方标准

DB41/T2149—2021

特种设备安全风险辨识分级管控规范

2021-07-06发布2021-10-05实施

河南省市场监督管理局发布

DB41/T2149—2021

目次

前言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本要求...........................................................................2

5风险辨识...........................................................................3

6风险分级...........................................................................3

7风险分级管控.......................................................................5

8持续改进...........................................................................6

附录A（资料性）特种设备使用单位管理风险辨识.........................................7

附录B（资料性）锅炉设备安全风险辨识................................................12

附录C（资料性）压力容器设备安全风险辨识............................................16

附录D（资料性）压力管道设备安全风险辨识............................................21

附录E（资料性）电梯设备安全风险辨识................................................24

附录F（资料性）起重机械设备安全风险辨识............................................27

附录G（资料性）客运索道设备安全风险辨识............................................31

附录H（资料性）大型游乐设施设备安全风险辨识........................................32

附录I（资料性）场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识..............................36

附录J（资料性）移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识..............................38

附录K（资料性）气瓶充装单位设备安全风险辨识........................................40

I

DB41/T2149—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由河南省承压类特种设备标准化技术委员会提出并归口。

本文件起草单位：河南省锅炉压力容器安全检测研究院、河南省特种设备安全检测研究院。

本文件主要起草人：佟桁、尹献德、高庆伟、王允、陈帅甫、刘彦楠、谢曙光、王磊、张照彤、贾

森、朱少鹏、王国防。

III

DB41/T2149—2021

特种设备安全风险辨识分级管控规范

1范围

本文件规定了特种设备安全风险的辨识、分级管控等要求。

本文件适用于特种设备使用单位实施特种设备安全风险辨识分级管控工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

TSG07特种设备生产和充装单位许可规则

TSG08特种设备使用管理规则

TSGZ6001特种设备作业人员考核规则

DB41/T1852企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范

3术语和定义

TSG08和DB41/T1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

特种设备使用单位

具有特种设备使用管理权的单位或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位

(产权所有人)，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。

注1：特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共

有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出

租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。

注2：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工

商户等。

3.2

风险

特种设备事故发生的可能性和严重性的组合。

3.3

风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，

或以上两者的组合。

3.4

风险辨识

发现、确认和描述风险的存在、空间分布并确定其特性的过程。

3.5

辨识单元

1

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进行特种设备安全风险辨识的单台特种设备。

3.6

风险评估

对风险点所伴随的风险进行定性和定量的分析预判，以确定风险等级大小，分析论证现有管控措施

有效性的过程。

3.7

风险等级

单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。

3.8

风险分级管控

按照风险的不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施可操作性等因素，确定不同管控层级的

风险管控方式和管控责任。

4基本要求

4.1机构设置

4.1.1使用单位应建立特种设备风险分级管控工作的组织机构，明确其职责与任务。

4.1.2设有特种设备安全管理机构的使用单位，宜由特种设备安全管理机构组织开展特种设备风险分

级管控工作。

4.1.3未设置特种设备安全管理机构的使用单位，应明确相应的机构或责任人员组织开展风险分级管

控工作。

4.1.4组织机构成员应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、

相关职能部门负责人及专业技术人员。

4.1.5使用单位主要负责人为风险分级管控的第一责任人，全面负责特种设备分级管控工作。

4.1.6特种设备安全管理负责人负责组织开展本单位特种设备的风险分级管控工作。

4.1.7特种设备安全管理员、特种设备作业人员、相关部门人员按照“谁主管、谁负责”的原则，开

展风险分级管控工作。

4.1.8特种设备使用单位应以文件形式明确组织机构、责任人员及其职责。

4.2制度建设

使用单位应建立符合本单位实际情况的特种设备安全风险分级管控制度，明确开展风险辨识、风险

分析、风险分级的工作程序、工作目标等，针对不同等级的风险制定相应的管控措施，明确管控层级、

责任部门及责任人等。

4.3人员培训

4.3.1使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组

织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险辨识和风险分级的方法、风险管控措施，并保留培训

记录。

4.3.2培训内容应涵盖特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准要求。

4.4资料收集

开展风险辨识前应准备的基础资料：

a)国家现行相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准；

2

DB41/T2149—2021

b)特种设备清单及其平面布置等资料；

c)特种设备安全管理制度、操作规程、应急专项预案；

d)特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等；

e)特种设备定期自行检查记录（报告）；

f)特种设备应急演练情况；

g)自然环境和作业条件；

h)特种设备相关事故案例；

i)相关风险管理资料。

4.5信息化管理

使用单位应加强内部智能化、信息化管理平台建设，将辨识出的风险点录入管理平台，实现对本单

位的风险分级管控的信息化动态管理。

4.6文档管理

使用单位应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、

重大风险点台账和风险分级管控清单等内容的文件资料，并建立和保存有关记录的电子文档；涉及重大

风险时，其辨识、评估和控制措施等，应单独建档管理。

5风险辨识

5.1辨识要求

安全风险的辨识分为管理风险的辨识和设备安全风险的辨识两部分。每次评估中，管理风险每个使

用单位辨识一次，设备安全风险每个辨识单元辨识一次。

5.2管理风险的辨识

管理风险的辨识参考附录A进行。在辨识过程中，应确认是否存在相应的风险，并统计各类风险的

数量。

5.3设备安全风险的辨识

5.3.1辨识单元的确定

设备安全风险以辨识单元为单位进行辨识，辨识单元的确定方法为：

a)每台锅炉为一个辨识单元；

b)每台压力容器为一个辨识单元；每个充装单位为一个辨识单元；

c)压力管道按照TSG08中确定的每个使用登记单元为一个辨识单元；

d)每台（套）电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆为一个辨

识单元。

5.3.2设备安全风险辨识要求

根据被辨识单元的种类，单个辨识单元设备安全风险的辨识参考附录B～附录K进行。辨识过程应

分别确认每个辨识单元是否存在相应的风险，并统计每个辨识单元各类风险的数量。

6风险分级

3

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6.1管理风险等级

根据管理风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表1所示将管理风险从高到低依次划分为重大风

险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。

表1使用单位管理风险分级

风险类别

风险级别

红色橙色黄色蓝色

≥1---

I级

0≥3--

01-2--

II级

00≥5-

001-4-

III级

000≥5

IV级0001-4

注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风

险数量为0且橙色类别的风险数量为2个时，风险级别为II级。

6.2设备安全风险等级

6.2.1单个辨识单元设备安全风险分级

根据设备安全风险辨识中各类风险数量的统计结果，按表2所示将设备安全风险从高到低依次划分

为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）和低风险（IV级）四个等级。

表2单个辨识单元设备安全风险分级

风险类别

风险级别

红色橙色黄色蓝色

≥1---

I级

0≥3--

01-2--

II级

00≥5-

001-4-

III级

000≥5

IV级0001-4

注：表中数值为不同类别风险的数量，“0”表示不允许存在此类风险，“-”表示任意值。如红色类别的风

险数量为0且橙色类别的风险数量为2个时，风险级别为II级。

6.2.2设备总体安全风险等级

对所有辨识单元的设备安全风险进行分级后，取使用单位内单个辨识单元设备安全风险等级最高

的级别，作为设备总体安全风险等级。

6.3使用单位风险等级

使用单位的安全风险等级取该单位管理风险等级和设备总体安全风险等级两者中较高的等级。

4

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6.4重大风险

以下情形可直接确定为重大风险：

a)违反法律、法规、规章、安全技术规范及国家标准中强制性条款的；

b)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，

且现在发生事故的条件依然存在的；

c)涉及重大危险源的；

d)具有中毒、爆炸、火灾等危险的作业区，作业人员在3人以上的；

e)其他法律法规中规定的重大风险。

7风险分级管控

7.1风险管控措施类别

使用单位应结合风险特点和特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准的规定制定风险

管控措施，包括但不限于以下方面的内容：

a)工程技术措施；

b)管理制度措施；

c)教育培训措施；

d)个体防护措施；

e)应急处置措施。

7.2风险管控措施的确定

7.2.1使用单位应根据特种设备安全风险类别和级别编制安全风险管控措施，并应充分考虑安全风险

管控措施的可行性、安全性、可靠性。

7.2.2使用单位应组织专业技术人员对特种设备重大风险管控措施进行评估，确保管控措施的有效性

和可行性。

7.3风险分级管控的要求

7.3.1使用单位应对不同级别的特种设备安全风险实行分级管控，把可能导致的后果限制在可接受范

围之内。

7.3.2特种设备安全风险管控应做到风险越高，管控层级越高。对于操作难度大、技术含量高、风险

等级高、可能导致严重后果的特种设备安全风险应重点进行管控。上一级负责管控的安全风险，下一级

应同时负责管控，并逐级落实具体措施。使用单位应结合本单位机构设置情况，合理确定安全风险管控

层级。

7.3.3作为重大风险进行管控的，必须制定重大安全风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以

下内容：

a)建立完善安全管理制度和操作规程，并采取有效措施保证其得到执行；

b)明确重大风险管控措施的责任人或者责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故

隐患；

c)制定重大风险的事故应急预案，建立应急救援组织或者配备应急救援人员、配备必要的防护

装备及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用；

d)制定重大风险的事故应急预案演练计划，并进行事故应急预案演练。

7.4编制风险分级管控清单

5

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使用单位在每一轮风险辨识和评估后，应编制包括全部风险点的各类风险信息汇总表及风险分级管

控清单。

7.5风险告知

7.5.1使用单位应将特种设备的风险基本情况及风险控制措施告知内部员工和相关方，告知可采用人

员培训教育、制作风险告知卡、设置警示牌、编制风险小册子等方式进行。

7.5.2使用单位可通过培训方式让本单位员工或相关方了解特种设备存在的风险，以及应采取的管控

措施等。

7.5.3使用单位应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置风险公告栏，制作特种设

备风险告知卡。

7.5.4使用单位至少应针对下述情况采用有效方式进行特种设备风险告知：

a)涉及重大危险源的；

b)发生过重伤以上事故的以及重复发生过事故的；

c)风险事件的发生涉及非单位人员或者公共场所公众的行为的。

7.5.5风险告知卡形式可由使用单位自行制定，须包括风险点名称、风险等级、主要风险因素概述、

主要风险控制措施、应急处置措施等。

8持续改进

8.1检查评审

8.1.1使用单位每年应至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。

8.1.2使用单位应当根据非常规作业活动、新增功能性区城、装置或设施等适时开展风险辨识和风险

评估。

8.2更新

8.2.1使用单位应根据特种设备使用状况定期开展风险分级管控工作，并更新特种设备风险信息。

8.2.2使用单位应根据以下情况变化对风险分级管控的影响，及时开展风险分析，更新风险信息：

a)法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

b)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险点的再评估；

c)组织机构发生重大调整；

d)补充新辨识出的风险点评估；

e)风险程度变化后．需要对风险控制措施的调整；

f)使用单位开展非常规作业活动、新增或变更的功能性区域、装置或设施；

g)定期检查评审中发现的问题。

8.3沟通

8.3.1使用单位应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险分级管控沟通机制，

及时有效传递风险信息，提高风险分级管控效果和效率。

8.3.2重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

6

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附录A

（资料性）

特种设备使用单位管理风险辨识

特种设备使用单位管理风险辨识见表A.1。

表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表

是否存在

序号辨识内容风险类别

该风险

符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当

根据本单位特种设备的类别、品种、用途、数

量等情况设置特种设备安全管理机构，并明确

安全管理机构职责，逐台落实安全责任人：

1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置

机

2)使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公未按要求设置安全管理机构；

构

1众聚集场所使用30台以上(含30台)电梯安全管理机构职责不明确；橙色

设

3)使用10台以上(含10台)大型游乐设施，或未逐台落实安全责任人

置

者10台以上(含10台)为公众提供运营服务非

公路用旅游观光车辆

4)使用客运架空索道，或者客运缆车

5)使用特种设备(不含气瓶)总量50台以上(含

50台)

特种设备使用单位应当配备安全管理负责人，未配备安全管理负责人；

2橙色

资并明确其职责未明确安全管理负责人职责

源

设置安全管理机构的使用单位安全管理负责未取得相应的特种设备安全

配

3人，应当取得相应的特种设备安全管理人员资管理人员资格证书或证书超橙色

置

格证书过有效期

按照要求设置安全管理机构的使用单位以及符

合下列条件之一的特种设备使用单位，应当配

人备专职安全管理

员员，明确安全管理员职责：

配1)使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa锅

备炉未按要求配备专职安全管理

2)使用5台以上(含5台)第Ⅲ类固定式压力容员；

4橙色

器安全管理员职责不明确；

3)从事移动式压力容器或者气瓶充装在本岗位上受到通报批评

4)使用10公里以上(含10公里)工业管道

5)使用移动式压力容器，或者客运拖牵索道，

或者大型游乐设施

6)使用各类特种设备(不含气瓶)总量20台以

上(含20台）

7

DB41/T2149—2021

表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）

是否存在

序号辨识内容风险类别

该风险

未按要求配备安全管理员或委托

除第1条规定以外的使用单位应配备兼职安

具有资格的人员；

全管理员，或委托具有特种设备安全管理人

5以上人员未取得特种设备安全管橙色

员资格的人员负责使用管理，并明确安全管

理人员资格或资格证超期；

理员职责

在本岗位上受到通报批评

高耗能特种设备使用单位应当配备节能管理未按规定配备节能管理人员；

6黄色

人员，并明确其职责节能管理人员职责不明确

特种设备使用单位应当根据本单位特种设备未配备作业人员；

7种类、数量、特性等配备相应的特种设备作作业人员职责不明确；橙色

业人员，明确特种设备作业人员职责作业人员数量不满足每班1个

人使用特种设备时应当保证每班在岗持证作业

8不满足要求橙色

员人员满足相应安全技术规范要求

配特种设备安全管理人员应按规定取得相应的安全管理人员未取得相应资格证

9橙色

备特种设备安全管理人员资格证书书或证书超过有效期

特种设备作业人员应按规定取得特种设备作作业人员未取得相应资格证书或

10黄色

业人员资格证书证书超过有效期

资使用单位应当根据所使用设备运行特点等，

无操作规程橙色

源制定操作规程。操作规程一般包括设备运行

11配参数、操作程序和方法、维护保养要求、安

全注意事项、巡回检查和异常情况处置规定，

置操作规程不全黄色

以及相应记录等

特种设备使用单位应当建立人员管理台帐，

无人员管理台帐；

12开展安全与节能培训教育，保存人员培训记黄色

无安全与节能培训记录

录

至少拥有以下必要的法律法规、标准规范

1)《安全生产法》

2)《特种设备安全法》

13装不全蓝色

3)《特种设备安全监察条例》

备

4)《特种设备使用管理规则》

设

5)《特种设备作业人员考核管理规则》

施

14特种设备档案管理分散管理或管理混乱黄色

15信息化设施未配备特种设备信息化管理设施蓝色

预

算特种设备检验检测费用

16无足够的经费（或工时）投入蓝色

投作业人员安全培训教育

入

8

DB41/T2149—2021

表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）

是否存在

序号辨识内容风险类别

该风险

1)特种设备安全管理机构(需要设置时)和相

关人员岗位职责

2)特种设备安全管理责任制度

少项；

3)特种设备作业人员安全管理考核制度黄色

无配套表卡

4)特种设备采购、安装、改造、修理、报废

等管理制度

5)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效

制

测试实施管理制度

度

176)特种设备档案管理制度

制

7)特种设备安全管理人员与作业人员管理和

订

培训制度

8)特种设备经常性维护保养、定期自行检查

和有关记录制度无明确的节点控制和责任人蓝色

9)特种设备隐患排查治理制度

10)特种设备应急救援管理制度

11)高耗能特种设备节能管理制度

12)特种设备事故报告和处理制度

运

行无机构设置文件；

特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关

18管无人员任命文件；黄色

人员岗位职责

控岗位职责不清晰

无制度；

19特种设备作业人员安全管理考核制度无考核细则；蓝色

无表彰或通报考核结果

特种设备采购、安装、改造、修理、报废等

20无制度橙色

管理制度

制

无制度橙色

特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测

21度

试实施管理制度

执无责任人进行节点流程控制蓝色

行

使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能

技术档案，至少包括但不限于以下内容：

1)特种设备使用登记证

2)特种设备使用登记表

22无特种设备安全与节能技术档案橙色

3)特种设备设计、制造技术资料和文件，包

括设计文件、产品质量合格证明(含合格证及

其数据表、质量证明书)、安装及使用维护保

养说明、监督检验证书、型式试验证书等

9

DB41/T2149—2021

表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）

是否存在

序号辨识内容风险类别

该风险

4)特种设备安装、改造和修理的方案、图样、

材料质量证明书和施工质量证明文件、安装

改造修理监督检验报告、验收报告等技术资

料

5)特种设备定期自检记录(报告)和定期检验

报告

6)特种设备日常使用状况记录无部门集中管理；

22蓝色

7)特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录无档案管理实施专业化集中管理

8)特种设备安全附件和安全保护装置校验、

检修、更换记录和有关报告

9)特种设备运行故障和事故记录及事故处理

报告

10)锅炉能效测试报告、高耗能特种设备节能

改造技术资料等

无台账管理；

无培训计划；

特种设备安全管理人员与作业人员管理和培

23无预算投入；黄色

运制训制度

无培训内容；

行度

无考核结果

管执

控行无记录；

记录不完整；橙色

特种设备经常性维护保养、定期自行检查和

24发现隐患不及时处理和报告

有关记录制度

制度无责任人进行流程控制蓝色

无记录；

记录不完整；

隐患不治理或不及时；

橙色

25特种设备隐患排查治理制度未消除隐患或没有查明原因继续

使用；

发现隐患不报告或不及时报告

制度无责任人进行流程控制蓝色

无规划；

无演练；

26特种设备应急救援管理制度种类没有全覆盖；黄色

无演练总结；

无改进措施

运制无能效测试；

27高耗能特种设备节能管理制度蓝色

行度单位能耗持续增长

10

DB41/T2149—2021

表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）

是否存在

序号辨识内容风险类别

该风险

管执隐瞒不报；

控行不及时上报；

不按规定程序上报；

28特种设备事故报告和处理制度红色

不按规定内容上报；

不按规定程序处理；

未采取应急措施

风险类别红色橙色黄色蓝色

数量

11

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附录B

（资料性）

锅炉设备安全风险辨识

B.1工业锅炉设备安全风险辨识

工业锅炉设备安全风险辨识见表B.1。

表B.1工业锅炉设备安全风险辨识表

是否存在

序号辨识内容风险类别

该风险

1未按规定进行各项法定检验红色

2未按规定进行设备日常维护保养并有记录黄色

3未建立并及时、准确填写各类记录黄色

未定期进行安全附件的功能试验或确认并有记录，项目包括：

1）安全阀、压力表、温度测量装置未定期进行校验

黄色

2）安全阀未定期手动排放

43）压力表、水位表未定期冲洗

超温、超压、点火程序和熄火保护、低水位等报警及安全联锁功能未定期进行

橙色

试验或确认

5未定期进行锅炉水（介）质化验，化验项目不齐全、结果不合格黄色

6未进行能效测试或能效测试不合格黄色

锅炉运行中发生受压元件泄漏、炉膛严重结焦、液态排渣锅炉无法排渣、锅炉

7尾部烟道严重堵灰、炉墙烧红、受热面金属严重超温、汽水质量严重恶化等情红色

况

8设备本体存在过热，严重的开裂、变形、腐蚀、磨损等影响安全的缺陷橙色

9保温层破损、脱落蓝色

10承重结构和支、吊架等存在过热、变形、裂纹、腐蚀、卡死橙色

11锅炉各方向膨胀受结构及空间限制黄色

12

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表B.1工业锅炉设备安全风险辨识表（续）

是否存在

序号辨识内容风险类别