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资本经营-第一次形成性考核-国开(SC)-参考资料请认真阅读一下说明然后下载:请仔细核对是不是您需要的题目再下载!!!!本文档的说明:下载完本文档后,请用WORD或WPS打开,然后按CTRL+F在题库中逐一搜索每一道题的答案,预祝您取得好成绩百!第一次形成性考核第1题资本的特征()[多选题]A、资本的独立性和主体性B、资本的增值性C、资本的竞争性D、资本的运动性与开放性参考答案是:ABCD第2题根据发行和上市地区的不同,我们可将股票分为()[多选题]A、B股B、A股C、N股和S股D、H股参考答案是:ABCD第3题资本运营的本质是通过资本交易或使用,不断变化形态,以交换管理为中心,求得资本增值的最大化。[判断题]A、正确B、错误参考答案是:B第4题资本市场监管的效率目标()[多选题]A、进入和退出市场并不是无成本的。B、如果没有监管,市场就没法保证每一一个市场主体(参与者)都拥有完全的、真实的信息,从而没法实现市场的有效。因为有些信息并不会被自动披露,而那些披露的信息也不都是真实的,因此,有必要存在有关信息披露方面的监管。C、向公司提供法律意见和其他服务。D、有些市场主体要比其他市场主体更有力量通过自己的行动来影响价格参考答案是:ABD第5题资本本身具有价值,必须能的带来剩余价值,只有在实现物质生产过程中能够产生剩余价值的价值才是资本。[判断题]A、错误B、正确参考答案是:B第6题投资银行是指主营业务为投资银行业务的金融机构,但读者很容易发现这其实是个无意义的循环定义,但是它至少给了我们这种启示,即如果我们定义了投资银行业务,也就定义了投资银行。[判断题]A、错误B、正确参考答案是:B第7题投资活动不创造金融资产与金融工具,他们既不发行也不提供新证券,只是证券的净需求者。[判断题]A、正确B、错误参考答案是:A第8题根据持有人的身份不同,我们可将股票分为()[多选题]A、国家股B、个人股C、外资股D、法人股参考答案是:ABCD第9题资本市场的中介机构主要包括().[多选题]A、律师事务所B、投资银行C、会计师事务所D、投资顾同咨询公司与证券评级机构参考答案是:ABCD第10题商业银行是以经营存、贷款为主要业务,以盈利为目的的金融机构。[判断题]A、错误B、正确参考答案是:B第11题证券评级公司主要起着揭示证券风险大小作用,具体体现在以下几方面()[多选题]A、自营商可以根据各种证券的信用等级来评判其风险的大小,调整资产组合,进行有效的风险管理;B、证券经纪人在从事信用交易时对不同信用等级的证券给出不同的证券代用率;C、投资者根据证券信用等级状况来决定买卖多少数量的证券。D、证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;参考答案是:ABCD第12题证券评级公司主要起着揭示证券风险大小作用,具体体现在以下几方面()[多选题]A、证券经纪人在从事信用交易时对不同信用等级的证券给出不同的证券代用率;B、自营商可以根据各种证券的信用等级来评判其风险的大小,调整资产组合,进行有效的风险管理;C、投资者根据证券信用等级状况来决定买卖多少数量的证券;D、证券承销商可以依据证券信用级别来定发行价格、发行方式、承销费用以及采取的促销手段等;参考答案是:ABCD第13题在我国,投资顾问咨询公司的业务范围主要包括以下几个方面()[多选题]A、接受公司委托,策划公司的证券发行与上市方案;.B、接受政府、证券管理机构、有关业务部门和境外机构的委托,提供宏观经济和证券市场方面的研究分析报告和对策咨询建议.C、接受境内外投资者的委托,提供投资分析、市场法规等方面的业务咨询服务.D、接受证券经营机构的委托,策划有关的重组事务方案,担任财务顾问;.编辑出版资本市场方面的资料、刊物和书籍等。参考答案是:ABCD第14题证券投资基金是一种信托方式,它是由众多不同的投资者出资汇集而成,然后由专门性投资机构进行投资管理,专业投资机构再把集中起来的资金投资于各种产业和金融证券领域。[判断题]A、正确B、错误参考答案是:A第15题投资顾问咨询公司是为市场投资者提供咨询服务、接受投资委托、代理投资者管理资产的中介机构,是证券投资的职业的管理者。[判断题]A、错误B、正确参考答案是:A第16题保险公司是一种重要的金融中介机构,当某种特色事件发生,它以一定的金额对投保人进行赔偿,它是风险的承担者。[判断题]A、正确B、错误参考答案是:A第17题一级市场是已经发行的金融产品的交易市场。[判断题]A、正确B、错误参考答案是:B第18题养老基金是种用于支付退休收益的基基金,建立养老基金计划的实体称为计划主办人,它是为其雇员服务的私营机构,如当地机构代表其雇员,工会代表其会员,个人代表自己实行养老金管理。养老基金的资金来源是公众为退休后的生活所准备的储蓄金,通常由资方和劳方共同缴纳,也有单独由资方缴纳的。[判断题]A、正确B、错误参考答案是:A第19题资本运营的目标()[多选题]A、股

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