营利性原则作为商法基本原则法理论文

营利性原则作为商法基本原则的法理思考摘要：营利性原则秉承着营利是商主体追求的最高目标价值，符合商法基本原则的界定因素与标准，应当看做商法的基本原则，并且是首要的基本原则。

关键词：营利性原则基本原则

一、商法基本原则研究的必要性，与理念、价值的关系

我国虽没有制定商法典，但不意味着我国没有实质意义的商法。随着社会主义市场经济条件下改革的成熟与完善，我国立法机关相继颁布了《海商法》《公司法》《票据法》《保险法》《合伙企业法》《证券法》等一系列单行商事法。这些单行法律的出台，为我国商法在整个法律体系中占据独立部门法的法律地位奠定了坚实的法律基础。因此，商法是我国法律体系中最重要的部门法之一。商法之所以能以部门法的形式独立存在，其中一个非常重要的原因就是由于商法具有与其它部门法相区别的基本原则。

在实质商法中，由于商法的价值和理念仍然是一种极为抽象的存在，因此商法的理念和价值需要以商法的原则为载体，并通过商法的原则表现出来。商法的基本原则作为实质商法中理念的体现，应当成为全部商法规范的价值主线和灵魂的所在。【1】并且商法的基本原则是商事立法的准则，也是商事活动的行为准则和商事纠纷的裁判准则。学界正是认识到了商法的基本原则与商法的理念、价值之间如此密切的关系，及基本原则在商法立法中至关重要的地位，广大的商法学者一直把”现代商法的基本原则”当做研究的热点问题。

二、商法的营利性原则符合商法基本原则的界定因素与标准

如何确定现代商法的基本原则，这就涉及到了界定商法的标准问题。商法的基本原则不是主观的杜撰，而是商法在其发展中所形成的独特的观念、规则、制度的总和，体现的是商法所具有的精神。【2】

如何考量是不是商法的基本原则，笔者觉得可以综合考虑以下的因素:

1、是否能体现商法的独立性，以区别于其他部门法，是否紧紧围绕商法的调整对象和商法存在的目的：目的就是营利，或者追求利益的最大化；

2、是否是对商事行为规则最抽象、最凝练的概括；

3、是否能具备同时规制商主体和商行为的因素；

4、能否作为商法理念的集中体现，效力贯彻商法的始终；

这个标准说起来容易，但是具体衡量起来比较难，但是显然商法所调整的营利性生产关系,因此营利性的价值追求首先应当是商法的基本精神之所在,营利性原则应当是商法的首要原则。当然,商法的营利性原则并不表现为指导人们如何营利,而在于以法律制度构建自身营利的有机统一体或者说在于以法律制度来规范主体的营利行为。

三、营利性是商法目标价值的体现

目标价值是法律根本属性的体现，其研究的意义是多方面的：其一，提高法律推理的合理性，使法律规则形成系统性网络；其二,减少对法律规则执行的恣意或法律执行者的越权行事，以保证法律的正常实施；其三，目标价值的研究更便于对整个法律系统的把握和基本理论的建立。综上以及结合商法发展以及我国市场经济发展的状况，应以营利优先作为我国商法的目标价值。

1.营利优先的产生原因

市场经济与商品经济不同,商品经济是与自然经济相对应的形态,与市场经济相对应的是计划经济,主要强调的是一种社会资源的分配方式,即以市场机制调节社会资源在全社会范围内的配置。主要是从经济运行方式或经济模式的层面上来进行定义的。市场经济和商品经济有重合的一面,市场经济必须依赖于商品经济而存在。但市场经济并不是随商品经济而同时产生的,它必须在商品经济发展到一定阶段之后才能产生。两者在作用的内容上也是不一样的。同商品经济相比,市场经济更具有现代性,而商法的产生和作用内容都与市场经济有着十分密切的联系。从以上不难看出,市场经济是确立营利优先的经济原因,此外,大量的技术性规范是营利优先的法律规范原因。

2.营利优先的体现

营利优先体现在商法原则和商法制度的各个方面：首先商事的主体制度在范围上延伸到了公司领域。公司是完全以营利为目的的经济组织，是地地道道的经济人。就其行为来说，商事交易完全以营利为目的，为实现这一目的，必须力求交易的迅速完成。【3】因为只有交易迅捷，从事商事交易之人才能通过多次反复交易而实现其营利目的。商法不但以营利作为其最高价值目标,而且为了实现效益甚至在某种程度上会牺牲公平,典型的如有限责任制度和票据无因性制度。

四、营利性原则体现下的具体制度

“天下熙熙，皆为利来；天下攘攘，皆为利往”，这句话形象地反映商事活动的社会基础性，体现着商事活动的经济效益价值。商事活动以营利为目的，其效益性主要体现对商事交易要求。商事交易”重在简便，贵在迅速”。各国立法均把保障商事交易便捷，提高商事交易效率作为商法的基本原则，此原则包括以下内容【4】商法营利性原则指导的具体制度如下：

1、交易的简便性制度：在商事活动领域中，由于商事行为本身的大量性、反复性、同一性，所以为了简化形式上的要求，各国对商行为一般采取要式行为方式和文义行为方式，使这类法律行为中的大部分内容可以通过强行法或推定法预先加以确定，而将少部分内容由当事人约定。这将会极大地简化交易程序，提高交易效率。例如票据法第108条第2款规定，票据凭证的格式和印刷管理方法，由中国人民银行规定。

2、交易的定型化制度：权利证券化和权利义务格式化是商法的又一个重要特点。如广泛采用票据、提单、保险单等，通过这些要式文件和文义文件，使法律行为标准化、定型化，从而简化了权利转让和权利认定的程序。【5】交易定型化规定是保障交易便捷，提高交易效率的前提，主要包括交易形态定型化、交易客体定型化和契约定型化二个方面。交易形态定型化一般是指商法通过强行法规则预先设定若干种类型的典型交易方式，使商事交易的方式定型化。交易客体定型化是指交易对象的商品化和证券化。契约的定型化是指商法对契约的内容或基本条款做成商事合同的标准合同和附和合同予以实现的统一规定，简化定约程序，以便要约方发出大量的连续的一致的要约，便于相对方迅速做出是否承诺的决定。

3、短期时效制度。为了督促商事交易当事人迅速行使自己的权利，促进商事交易流转，实现营利并再次交易的目的，商法对各类商事请求权比如票据请求权、货物买卖中的瑕疵责任等，普遍采取了不同于民法上的短期时效制度，从而为商事交易纠纷的迅速解决，及时结束商事交易中权利义务关系不确定状态，提供了一种自动的法律调节机制。

五、结语

商事主体从事商事交易最主要的目的在于追求利润最大化。同时，需要指出的是确认和保护营利原则旨在确认和保护营利行为的结果,而非保证每个商事主体逐利目的实现。同时,商法所承认和保护的营利必须是依合法手段,诚实交易并符合市场经济所公认的商业道德要求取得的营利,而对于采用非法交易、不正当手段、违背公认的商业道德所获得的营利非但得不到法律承认和保护,还要接受相应的法律制裁。

参考文献：

【1】林敏：《商法基本原则研究》，载《中国人民大学学报》2002年第4期。

【2】范健《”商法通则”关于商法基本原则的界定与及其立法安排》，载《中国商法年刊》