2024年版财务顾问服务协议精简版版

2024年版财务顾问服务协议精简版版A版本合同目录一览1.协议范围与定义1.1本协议的适用范围1.2定义与解释2.财务顾问服务内容2.1财务咨询2.2财务规划2.3财务分析2.4财务报告3.财务顾问的义务与责任3.1遵守相关法律法规3.2保密义务3.3专业胜任力和勤勉尽责3.4服务过程中的信息披露4.客户的义务与责任4.1提供真实、准确的财务信息4.2配合财务顾问的工作4.3支付服务费用5.服务费用与支付方式5.1服务费用的确定5.2支付方式与时间6.协议的生效、变更与终止6.1协议的生效条件6.2协议的变更6.3协议的终止7.违约责任7.1财务顾问的违约责任7.2客户的违约责任8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4法律诉讼9.适用法律与管辖9.1适用法律9.2争议管辖10.其他条款10.1通知与送达10.2合同的副本10.3合同的修改与补充10.4独立条款11.定义与解释11.1定义11.2解释12.财务顾问的权益保障12.1知识产权保护12.2商业秘密保护13.客户的信息保护13.1个人信息保护13.2财务信息保护14.合同的完整性与有效性14.1合同的完整性14.2合同的有效性第一部分：合同如下：第一条协议范围与定义1.1本协议的适用范围本协议适用于财务顾问为客户提供的财务咨询、财务规划、财务分析以及财务报告等服务。1.2定义与解释（1）财务顾问：指具有财务专业资格和丰富经验，为客户提供财务咨询、财务规划、财务分析以及财务报告等服务的专业机构或个人。（2）客户：指接受财务顾问服务的自然人、法人和其他组织。（3）财务咨询：指财务顾问为客户提供关于财务问题的一般性建议。（4）财务规划：指财务顾问根据客户的财务状况和需求，为其制定长期和短期的财务计划。（5）财务分析：指财务顾问对客户的财务状况、经营成果和现金流量等进行分析和评价。（6）财务报告：指财务顾问为客户提供的关于客户财务状况、经营成果和现金流量等内容的报告。第二条财务顾问服务内容2.1财务咨询财务顾问应根据客户的需求，为客户提供关于财务问题的一般性建议。2.2财务规划财务顾问应根据客户的财务状况和需求，为其制定长期和短期的财务计划，包括但不限于投资、储蓄、税收、退休等方面的规划。2.3财务分析财务顾问应对客户的财务状况、经营成果和现金流量等进行分析和评价，并向客户提供分析报告。2.4财务报告财务顾问应按客户的请求提供关于其财务状况、经营成果和现金流量等内容的报告。第三条财务顾问的义务与责任3.1遵守相关法律法规财务顾问应遵守我国有关财务、税务、金融等法律法规，合法合规地为客户提供服务。3.2保密义务财务顾问应对客户在服务过程中提供的所有财务信息予以保密，不得泄露给第三方。3.3专业胜任力和勤勉尽责财务顾问应具备相应的专业知识和技能，为客户提供专业、高效的服务，并尽到合理的谨慎和注意义务。3.4服务过程中的信息披露财务顾问应在服务过程中向客户提供充分、真实、准确的信息，以便客户了解自己的财务状况和相关的风险。第四条客户的义务与责任4.1提供真实、准确的财务信息客户应向财务顾问提供真实、准确的财务信息，不得故意隐瞒或提供虚假信息。4.2配合财务顾问的工作客户应积极配合财务顾问的工作，提供必要的资料和信息，并按照财务顾问的建议进行必要的调整。4.3支付服务费用客户应按照本协议约定的费用标准和支付方式，按时支付财务顾问的服务费用。第五条服务费用与支付方式5.1服务费用的确定财务顾问的服务费用根据服务的项目、内容和时间等因素确定，具体费用标准在本协议附件中列明。5.2支付方式与时间客户应按照本协议约定的时间和方式向财务顾问支付服务费用。支付方式可以是现金、转账、支票等，具体支付方式在本协议附件中列明。第六条协议的生效、变更与终止6.1协议的生效条件本协议自双方签字或盖章之日起生效。6.2协议的变更协议的变更应由双方协商一致，并书面签署。6.3协议的终止协议终止的条件在本协议附件中列明。协议终止后，财务顾问仍应承担保密义务。第八条违约责任8.1财务顾问的违约责任财务顾问违反本协议的约定，导致客户遭受损失的，应承担违约责任，具体违约责任在本协议附件中列明。8.2客户的违约责任客户违反本协议的约定，导致财务顾问遭受损失的，应承担违约责任，具体违约责任在本协议附件中列明。第九条争议解决9.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决争议。9.2调解解决如协商不成，双方可向相关行业协会申请调解。9.3仲裁解决如调解不成，任何一方均有权将争议提交我国仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.4法律诉讼双方也可选择将争议提交人民法院诉讼解决。第十条适用法律与管辖10.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议管辖双方同意，争议管辖法院为协议签订地人民法院。第十一条其他条款11.1通知与送达任何一方应以书面形式向对方发出通知，通知应以邮寄、传真或电子邮件方式发送至对方指定的地址。11.2合同的副本双方各执本协议正本一份，具有同等法律效力。11.3合同的修改与补充本协议的修改和补充应由双方协商一致，并书面签署。11.4独立条款本协议的各条款独立有效，如任何条款被认定为无效，不影响其他条款的效力。第十二条财务顾问的权益保障12.1知识产权保护财务顾问提供的财务咨询、财务规划、财务分析以及财务报告等成果，归财务顾问所有，未经财务顾问许可，客户不得复制、传播或公开使用。12.2商业秘密保护财务顾问在提供服务过程中获得的客户商业秘密，财务顾问应予以保密，不得泄露给第三方。第十三条客户的信息保护13.1个人信息保护财务顾问应保护客户的个人信息，不得泄露给第三方。13.2财务信息保护财务顾问应保护客户的财务信息，不得泄露给第三方，除非得到客户的明确授权。第十四条合同的完整性与有效性14.1合同的完整性本协议的内容构成双方之间关于财务顾问服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。14.2合同的有效性本协议自双方签字或盖章之日起生效。除非双方另有约定，本协议的有效期为一年。协议期满后，如双方未达成新的协议，本协议自动终止。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：财务顾问服务内容清单详细列明财务顾问应提供的服务项目，包括财务咨询、财务规划、财务分析、财务报告等。附件二：服务费用明细表详细列明各项服务的费用标准，包括费用计算方式、支付方式和时间等。附件三：保密协议详细规定双方在合同履行过程中的保密义务，包括保密信息的范围、保密期限和保密违反行为的后果等。附件四：违约行为及责任认定标准详细列明违约行为的种类和违约责任的具体认定标准。附件五：争议解决方式选择表格列明双方在发生争议时可以选择的解决方式，包括协商、调解、仲裁和诉讼等。附件六：适用法律和争议管辖确认书确认本合同适用中华人民共和国法律，并同意将争议提交协议签订地人民法院管辖。附件七：个人信息保护措施详细描述财务顾问应采取的个人信息保护措施，确保客户个人信息的安全。附件八：财务信息保护措施详细描述财务顾问应采取的财务信息保护措施，确保客户财务信息的安全。说明二：违约行为及责任认定：1.财务顾问未按约定提供服务或服务质量不符合约定。2.财务顾问泄露客户提供的财务信息或商业秘密。3.财务顾问未遵守相关法律法规，导致客户遭受损失。4.客户未按约定支付服务费用。5.客户未提供真实、准确的财务信息，导致财务顾问无法提供服务。6.客户未配合财务顾问的工作，导致服务无法正常进行。违约责任认定标准：1.违约行为导致对方直接经济损失的，应承担相应的赔偿责任。2.违约行为导致合同无法履行的，应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此遭受的损失、支付违约金等。3.违约行为涉及法律责任的，应依法承担相应的法律责任。示例说明：若财务顾问未按约定提供服务，客户因此遭受了经济损失，财务顾问应承担赔偿责任。若财务顾问泄露了客户提供的财务信息，客户有权要求财务顾问承担违约责任，并要求赔偿因此遭受的损失。说明三：法律名词及解释：1.财务顾问：指具有财务专业资格和丰富经验，为客户提供财务咨询、财务规划、财务分析以及财务报告等服务的专业机构或个人。2.客户：指接受财务顾问服务的自然人、法人和其他组织。3.财务咨询：指财务顾问为客户提供关于财务问题的一般性建议。4.财务规划：指财务顾问根据客户的财务状况和需求，为其制定长期和短期的财务计划。5.财务分析：指财务顾问对客户的财务状况、经营成果和现金流量等进行分析和评价。6.财务报告：指财务顾问为客户提供的关于客户财务状况、经营成果和现金流量等内容的报告。7.服务费用：指财务顾