2024年委托理财合同参考样本（三篇）

第2页共2页2024年委托理财合同参考样本甲方：_____乙方：_____为深化甲乙双方的业务合作关系，双方遵循平等、互惠、自愿的原则，特订立此协议，共同遵守：一、甲方授权乙方管理的理财资金为：____元。二、双方同意的理财期限为：____年____月____日至____年____月____日。在此期间，甲方须确保在乙方账户上的存款额等于或高于理财本金，否则乙方有权终止理财服务，退还本金。甲方将无法获取理财收益，并对由此产生的所有损失负责。三、理财方式为购买境外证券，甲方的理财资金将转入乙方的综合理财账户进行操作。乙方将统一保管甲方购买的外币证券，理财期满时，乙方将持有的外币证券归还甲方，并一次性将本金及收益划入甲方在乙方的存款账户。四、理财期限为____年，年化收益率为____%。五、在理财期间，若出现以下情况，甲方将无法享受第四条所述的收益率，并自行承担终止协议的全部损失：1)甲方在理财期未结束时主动要求终止服务；2)甲方未能满足乙方第二条所述条件，乙方有权终止服务。六、如遇不可抗力因素，乙方有权取消、修改理财服务内容，并依据市场原则对甲方进行清算。七、本协议遵循国家相关政策法规。八、本协议一式三份，乙方持有两份，甲方持有一份，均具有同等法律效力。甲方(签字)：_____乙方(签字)：_________年____月____日____年____月____日2024年委托理财合同参考样本（二）甲方：__________身份证号：__________乙方：__________身份证号：__________鉴于甲乙双方经友好协商，基于平等互利、友好合作的原则，共同订立本合同，并郑重声明将严格遵守以下条款：一、甲方负责提供资金帐户并开通网上交易功能。甲方特此委托乙方代为操作甲方在（证券营业部）所开设的资金账户，该资金账号为_________。双方共享交易密码，甲方享有查询权限，但不得进行交易操作。二、本合同有效期为一年，自____年____月____日起至____年____月____日止。期初资产总额为人民币____元。三、利润定义明确如下：利润为（甲方账户）期末资产总额减去期初资产总额（需扣除证券资产交易费用）。利润率计算公式为：利润率=利润/期初资产×100%。四、关于委托方式与结算：1.委托期满后，若利润率达到或超过____%，甲方需向乙方支付超出____%部分利润的____%作为佣金。若利润率为负且绝对值超过____%，即亏损超过____%，乙方则需向甲方支付超出____%部分亏损的____%作为赔偿。例如，若资金总额为1万元，到期利润为3.25万元，则甲方应付乙方佣金为（3.25-____）×0.5=____万元；若到期亏损为3.25万元，则乙方应付甲方赔偿为（3.25-____）×0.5=____万元。若利润在____万元至____万元之间，则由甲方自行承担或享有。2.在委托期限内，甲方未经乙方同意不得擅自取用账户资金。如甲方确需取用资金，且此时账户利润为正，则甲方需先向乙方支付利润的____%作为佣金，并重新签订委托合同。3.双方结算金额应精确至百元，不足百元部分不予计算。付款手续费由付款方承担。五、关于提前中止合同：1.若合同期内亏损超过____%，甲方有权单方面终止合同，并按照第四条规定的委托期满后的结算方式进行结算。2.若合同期内利润超过____%，乙方有权单方面终止合同，同样按照第四条规定的委托期满后的结算方式进行结算。结算完成后，双方可重新签订委托合同。六、交易对象包括但不限于a股、b股、国债、企业债、可转债、三板转让、封闭式基金、etf、权证等（可根据实际需要选择一种或多种）。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字/盖章之日起生效。甲方签字：__________乙方签字：__________日期：____年____月____日2024年委托理财合同参考样本（三）甲方：_____乙方：_____依据甲方与客户_____所签订的委托理财协议(编号：_____)，遵循友好、互利和共同发展的原则，经双方友好协商，达成以下共识：一、甲方授权乙方作为监管方，针对甲方与客户_____的委托理财协议，负责_____证券的第三方监管。乙方同意接受甲方的委托。二、甲方需在乙方处为客户的资金(或股票)开设账户，并提供以下文件：1.甲方与客户签署的委托理财协议书；2.客户同意在乙方处设立资金账户监管的证明；3.客户同意资金划转结算的文件。三、甲方客户账户的资金和证券将在乙方系统中设立专门的档案，并由专人进行监管。四、双方的责任和义务：1.甲方：(1)甲方有责任对客户的交易资料及账户信息保密；(2)甲方有权直接对客户在乙方账户中的资金和证券进行理财操作；(3)达到理财目标后，甲方有权委托会计结算人员从客户账户中划转资金；(4)甲方将指定特定专员作为唯一授权人。2.乙方：(1)乙方有义务对甲方提供的相关文件资料进行保密；(2)在监管期间，未经甲方授权，乙方不得处理监管账户内的证券再融资、质押贷款等操作。若发现异常情况，乙方需及时通知甲方；(3)在资金监管期内，未经甲方授权人签字确认，乙方不得为客户办理资金提取、转账、销账或_____证券交易所的撤销指定交易业务及_____账户的转托管业务。擅自授权将导致对方经济损失，受害方有权终止本协议；(4)乙方应随时响应甲方要求，提供资金及证券变动情况，以确保甲方对客户资料的操作权；(5)乙方有义务向甲方提供账户号、对账和交易密码。五、登记结算：乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员按既定比例和金额将客户资金划转至甲方指定账户。六、如因协议执行或解释产生争议，应通过协商解决。协商无果时，可提交协议签署地的仲裁机构裁决。七、如协议存在未尽事宜或需修改的条款，由双方另行协商解决。八、本协议自____年____月____日起生效，有效期为____年。1.若在协议有效期内达到理财标准，甲方完成资金划转结算的次日（遇节假日顺延）为协议有效期截止日期；2.若未达到理财目标，任何一方欲延长协议期限，需在协议期满前三个月通知对方，并就延长期限及相关事宜进行商定。九、本协议一式四份，甲、乙双方各执两份，自双方签字盖章