烟草企业质量管理小组活动现场评价准则

1YC/T281—202X烟草企业质量管理小组活动现场评价准则本文件规定了烟草企业质量管理小组（以下简称“QC小组”）活动成果（成效）及过程现场评价的总体要求、分类、人员、方法、时机、策划、实施和结果应用。本文件适用于烟草行业企业QC小组活动现场评价工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19000质量管理体系基础和术语T/CAQ10201质量管理小组活动准则3术语和定义GB/T19000、T/CAQ10201界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1质量管理小组活动qualitycontrolcircleactivity3.2现场评价on-the-spotevaluation基于QC小组活动现场、场景，对QC小组活动的结果、过程，依据规定的要求和提供的客观证据,通过判断、分析和评定，得出可靠并且符合逻辑，反映其真实性、有效性，规范性、准确性结论的过程。3.3成果（成效）现场评价on-the-spotevaluationofachievement(result)按照现场评价要求，以检验真实性、有效性为目的，对QC成果、引进应用QC成果取得的效果开展的现场评价。3.4过程现场评价on-the-spotevaluationofprocess按照现场评价要求，以评估规范性、准确性为目的，对QC小组活动过程、引进应用QC成果的过程开展的现场评价。4总体要求4.1符合行业导向2YC/T281—202X贯彻行业QC小组活动“小实活新，以我为主”的指导思想，引领QC小组活动关注中式卷烟、烟草农业、烟草专卖、市场营销、现代物流、烟草配套保障等领域，通过新一代前沿技术与烟草产业融合，助力打造行业新质生产力，服务行业高质量发展和现代化建设。4.2全面客观评价坚持系统思维，评价流程规范、评价方式科学，基于现场事实与客观证据，全面准确评价QC成果（成效）和过程。4.3注重指导提升把检验真伪与指导提升相结合，在发现不足的同时给予正确的指导建议，落实问题整改，形成管理闭环，帮助QC小组、有关单位（部门）提升活动能力与水平。4.4落实分级责任行业各级组织应自下而上对管辖范围内的QC小组活动现场评价质量负责，上级监督下级。5评价分类5.1根据现场评价工作实施主体的层级不同，现场评价分为：a)本级现场评价，由QC小组活动开展单位组织实施的现场评价；b)上级现场评价，由QC小组活动开展单位的上级单位组织实施的现场评价。5.2根据现场评价对象不同，现场评价分为：a)成果（成效）现场评价：对QC成果、引进应用QC成果取得的成效实施的现场评价；b)过程现场评价：对QC小组活动过程、引进应用QC成果活动过程实施的现场评价。6评价人员、方法和时机6.1评价人员6.1.1现场评价发起单位QC小组活动主管部门应组建评价组，评价组人员一般包括QC小组活动专业人员、相关业务条线专业人员和QC小组活动管理人员，成员不少于3人，指定其中1人任组长。6.1.2现场评价人员与被评价单位（部门）、QC小组没有利害关系，恪守职业操守，不受外界干扰，保持独立评价。6.2评价方法现场评价可采取听取介绍、提问、查看记录、现场验证等方法。6.3评价时机本级单位成果（成效）评审前或评审后。如果成果（成效）推荐参加上级单位评审，应在评审前开展现场评价。7评价策划7.1明确评价目的3YC/T281—202X现场评价发起单位明确现场评价目的。7.2确定抽样方法现场评价抽样方法包括但不限于：a)指定抽样、随机抽样或二者相结合，其中推荐到上级单位评审的成果（成效）应全样本抽样；b)根据实际情况，采取加严、正常或放宽抽样。7.3制定评价计划确定现场评价日程、人员分工、地点、资料清单（参见附录A）、资源要求等。8评价8.1评价组沟通首次会议前，评价组长应与评价组人员沟通现场评价事宜，沟通内容包括但不限于：a)沟通评价计划，统一评价尺度，明确重点事项；b)强调评价纪律，提醒并防范廉政、公正、安全、保密等风险。8.2首次会议8.2.1参加首次会议的人员应根据现场评价的内容确定，包括评价组人员，考虑QC小组人员、QC成果引进应用单位（部门）相关人员。8.2.2首次会议由评价组长主持。8.2.3首次会议内容包括但不限于：a)介绍现场评价依据、目的、日程、人员分工、评价纪律、预计末次会议时间及可能造成评价终止的情况等；b)明确现场评价样本（样品、样机等）、评价现场、资源保障等；c)听取被评价方的情况汇报。8.3评价实施按照分工实施现场评价工作，现场评价工作内容包括但不限于：a)根据现场评价目的需要，应开展成果（成效）现场评价，可开展过程现场评价；b)深入现场，对照成果（成效）现场评价表（附录B）、过程现场评价表（附录C），逐项评价，出具结论，提出意见建议。当成果（成效）评价的指标超过半数不真实时，终止现场评价；c)当活动成果运行产生的数据量较大时，按照事先确定的抽样方法，现场抽取样本，按照评价表提供的方法开展评价；d)评价组人员对评价结论意见不一致时，应对评价发现具体内容进行补充评价；e)评价组长组织汇总评价结果，形成总体结论和意见建议。8.4末次会议8.4.1参加末次会议的人员与首次会议相同。8.4.2末次会议由评价组长主持。8.4.3末次会议内容包括但不限于：a)简述现场评价过程；4YC/T281—202Xb)组织反馈现场评价结果，存在的不足、问题，提出改进意见建议及完成时间；c)听取被评价方意见。9结果应用9.1一般要求9.1.1行业各级组织应明确现场评价结果的应用场景及要求。可考虑进一步评审的推荐、评奖、诚信管理、成果评级等。9.1.2行业各级组织评审的QC成果、QC成果引进应用成效应全部符合真实性、有效性要求。9.2落实评价意见建议QC小组、QC成果引进应用单位（部门）应分类落实现场评价结果、意见建议，落实措施包括但不限a)对成果（成效）现场评价发现的问题，继续完善活动过程、修改活动方案或成果（成效）报告等，并向评价组报告问题整改情况，必要时评价组针对问题指标验证整改情况；b)对成果（成效）现场评价发现的问题，QC小组可在评估活动条件、整改能力等要素的基础上终止整改活动；c)对过程现场评价发现的问题，应完善活动过程及记录、报告等，提高活动质量。5YC/T281—202X现场评价资料目录A.1QC小组活动现场评价资料目录包括但不限于：a)QC成果报告；b)历次活动记录,包括活动数据、图表、图纸、照片、软件代码等；c)QC小组活动管理制度、费用台账、采购清单等；d)与成果相关的通知、规章制度、企业标准及其审批、发布记录；e)与成果相关的知识产权证书（或申请受理记录）；f)QC小组注册表，QC小组课题登记表。A.2QC成果引进应用现场评价资料目录包括但不限于：a)引进应用报告（或总结）；b)原成果技术资料；c)历次活动记录表，包括活动数据、图表、图纸、照片、软件代码等；d)引进应用工作方案（计划）；e)与成果相关的通知，规章制度、企业标准及其审批、发布记录，费用台账等；f)工作接洽记录。6YC/T281—202XQC成果（成效）现场评价表B.1QC成果现场评价表见表B.1。表B.1QC成果现场评价表对象：XXQC小组XX成果123456评价人员签名：时间：年月日7YC/T281—202XB.2QC成果引进应用成效现场评价表见表B.2。表B.2QC成果引进应用成效现场评价表对象：XX单位（部门）引进应用XXQC成果成效1引进应用了原创成果的核心对策23评价人员签名：时间：年月日8YC/T281—202XQC小组活动过程现场评价表C.1QC小组活动过程现场评价表见表C.1。表C.1QC小组活动过程现场评价表评价对象：XXQC小组XX课题活动过程得分1满足需求或解决问题。开展查2345活动程序符合质量管理小组67表C.1QC小组活动过程现场评价表（续）评价对象：XXQC小组XX课题活动过程9YC/T281—202X现89评价人员签名：时间：年月日C.2QC成果引进应用过程现场评价表见表C.2。表C.2QC成果引进应用过程现场评价表Y