二月上旬证券从业资格资格考试证券交易期中训练试卷（附答案及解析）

二月上旬证券从业资格资格考试证券交易期中训练试卷(附答案

及解析)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别

严重者，将给予暂停自营业务()的处罚。

A、半年以内

B、半年至一年

C、一年至两年

D、两年以上

【参考答案】：B

2、证券公司自营业务面临的主要风险是()o

A、法律风险

B、经营风险

C、政策风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P186O

3、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制

证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下

列不属于六个子系统的是OO

A、资产管理

B、收入管理

C、负债管理

D、成本费用管理

【参考答案】：C

4、证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务

合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，

并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

【参考答案】：C

【解析】证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管

理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度

报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

5、在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系

统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股

票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，

以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方

式。

A、新股发行人

B、新股发行主承销商

C、证券交易所

D、证券登记结算公司

【参考答案】：B

【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所

的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公

开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为

“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底

价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

6、()是证券公司自营业务面临的主要风险。

A、法律风险

B、经营风险

C、政治风险

D、市场风险

【参考答案】：D

【解析】自营业务主要受市场本身影响。

7、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日

均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过()%,

且波动幅度不超过基准指数波动幅度的()倍以上。

A、2,5

B、4,2

C、4,4

D、4,5

【参考答案】：D

【解析】掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o

8、根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一

种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%o

A、10

B、20

C、30

D、40

【参考答案】：B

【解析】《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二十一条规定:

“证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计

算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。”

9、将债券交易分为全价交易和净价交易的分类，主要是从()来

看的。

A、交易价格的组成

B、申报类型

C、交易的计价单位

D、交易价格的限制形式

【参考答案】：A

【解析】从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价

交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的

交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交

的交易。

10、()指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结

算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券

记录到投资者证券账户中。

A、初始登记

B、退出登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章

第一节，P28o

11、证券营业部局域网的安全管理重点不包括()O

A、用户权限设定和限制

B、系统管理员用户口令及权限限制

C、网络入侵防范

D、病毒防范

【参考答案】：D

12、代理客户办理专用证券账户，应当由()向证券登记结算机构

申请。

A、客户自己

B、证券交易所

C、证券公司

D、代理人

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第

七章第三节，P205o

13、下面的()不是新股网上竞价发行的优点。

A、市场性

B、连通性

C、经济性

D、公平性

【参考答案】：D

14、由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或

人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延

误和发生偏差而引起的风险是OO

A、流动性风险

B、本金风险

C、价差风险

D、操作风险

【参考答案】：D

【解析】操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯

系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使

结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

15、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为

每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为()股。

A、10000

B、20000

C、50000

D、60000

【参考答案】：C

【解析】可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式，本

题正确答案为Co

16、证券登记结算公司提供的服务不包括()o

A、登记

B、存管

C、结算

D、监管

【参考答案】：D

【解析】证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管。

17、()将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市

场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A、地区集中策略

B、品种集中策略

C、客户集中策略

D、时间集中策略

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P122O

18、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方

再进行反向交易的行为称为OO

A、现货交易

B、回购交易

C、期货交易

D、远期交易

【参考答案】：B

19、上海证券交易所竞价交易时债券交易的单笔最大数量为()o

A、不超过1万手

B、不超过10万张

C、不超过5万手

D、不超过100万手

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o

20、证券公司证券自营业务买卖的对象是()o

A、上市证券

B、非上市证券

C、两者都有

D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

【参考答案】：C

21、下列有关自营业务的说法，错误的是()o

A、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿

元人民币，净资本不得低于5000万元人民币

B、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买

卖价差获利的一种经营行为

C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于

自营的资金

D、自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有

价证券

【参考答案】：A

【解析】A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最

低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。

22、证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将

专项证券账户报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第

三节，P205o

23、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过

()票的，应通过现场进行表决。

A、500万

B、800万

C、1亿

D、2亿

【参考答案】：C

24、债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购

交易确立的合同文件。

A、成交通知单

B、成交传真件

C、成交确认单

D、成交协议书

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规

则。见教材第九章第一节，P270o

25、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回

购未到期数量累计不得超过该券种发行量的OO

A、10%

B、20%

C、50%

D、70%

【参考答案】：B

26、在深圳证券交易所，()是指截至揭示时集中申报簿中在集合

竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报

剩余量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：D

27、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日

为（）（R为股权登记日）。

A、R日

B、R+1日

C、R+2日

D、R+3日

【参考答案】：B

28、证券存管服务是（）为（）提供的。

A、证券交易所，证券公司

B、证券登记结算机构，证券公司

C、证券公司，投资者

D、证券登记结算机构，投资者

【参考答案】：B

29、证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。

A、投资者本人的名义

B、代理机构的名义

C、证券登记结算机构的名义

D、证券公司的名义

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二

章第二节，P24O

30、上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或

占上市公司最近经审计净资产值的(),上市公司董事会须在决议后3

个工作日内向社会公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【参考答案】：C

31、证券自营业务原始凭证应至少妥善保存()年。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

【参考答案】：D

32、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通

市值的()O

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262O

33、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重

的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接

责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、1万元以上5万元以下

C、5万元以上30万元以下

D、20万元以上50万元以下

【参考答案】：D

34、客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定

的期限内追加担保物。

A、110%

B、120%

C、130%

D、150%

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金

比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八

章第二节，P247O

35、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场

可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制

的目标的是()。

A、稳定性

B、流动性

C、收益性

D、有效性

【参考答案】：c

36、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对

业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的,

应当及时向()报告。

A、中国证券监督管理委员会

B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

【参考答案】：B

【解析】证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,

对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题

的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

37、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从

事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()原则。

A、时间优先

B、价格优先

C、会员优先

D、客户优先

【参考答案】：D

38、证券登记结算机构应该设立()o

A、交易结算保证金

B、员工奖励基金

C、职工培训基金

D、结算风险基金

【参考答案】：D

39、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理

委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日()个月内启动推广工作,

并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A、1,5

B、3,15

C、2,30

D、6,60

【参考答案】：D

【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教

材第七章第二节，P201o

40、证券营业部的业务数据备份保存期限至少()年。

A、10

B、15

C、20

D、25

【参考答案】：C

41、证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向

公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A、3

B、5

C、7

D、10

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P116o

42、()是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A、证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查

B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审

查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请

C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关

条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

D、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定

制作并向证券交易所报送有关文件

【参考答案】：C

43、首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均

应在()以上。

A、30亿元

B、40亿元

C、50亿元

D、60亿元

【参考答案】：C

【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资

本均应在50亿元以上。

44、国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，结算参与人T

+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结

算上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确

定待处分证券。

A、按成交顺序由前往后

B、按成交顺序由后往前

C、按成交编号由前往后

D、按成交编号由后往前

【参考答案】：B

【解析】中国结算上海分公司按成交顺序由后往前从该参与人相关

的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分

公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。本题的最佳

答案是B选项。

45、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()o

A、六个月

B、九个月

C、一年

D、十八个月

【参考答案】：C

46、在上海证券交易所，()是指特定时点按照虚拟开盘参考价格

虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二

节，P63o

47、上海证券交易所的开业时间是()o

A、1990年7月3日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年12月19日

【参考答案】：B

48、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参

与人也可使用()作为应急措施划投资金。

A、电话划款凭证

B、网络划款凭证

C、书面划款凭证

D、传真划款凭证

【参考答案】：D

49、细分市场的()特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且

对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。

A、可度量性

B、有价值

C、可接近性

D、差异性

【参考答案】：D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节，P121o

50、从()年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让

市场。

A、1986

B、1987

C、1988

D、1989

【参考答案】：c

51、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶

段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()且不低于即时

揭示的最高买人价格的OO

A、90%,90%

B,90%,110%

C、110%,90%

D、110%,110%

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P41o

52、下列关于基金的叙述，正确的是()o

A、封闭式基金的总量是不固定的

B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

C、开放式基金是在交易所进行交易的基金

D、开放式基金以市场价格交易

【参考答案】：B

53、首次公开发行股票的询价制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19

D、2006年5月20日

【参考答案】：B

【解析】Bo2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开

发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起

施行首次公开发行股票的询价制度。C项2006年5月19日，深圳证券

交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施

办法》；D项2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同

发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。

54、深圳证券交易所网络投票基于()o

A、交易系统

B、互联网

C、交易系统和互联网

D、分公司系统

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节，P155o

55、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规

定的()O

A、同期金融机构活期存款基准利率

B、同期金融机构1年期存款基准利率

C、同期金融机构1年期贷款基准利率

D、同期金融机构贷款基准利率

【参考答案】：D

56、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，

中国结算公司沪、深分公司将从违约第()日起，采取处置暂不交付证

券的措施.收回此前垫付的资金。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P297O

57、柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进

行的证券自营买卖。

A、证券交易所

B、自己的营业柜台

C、托管银行柜台

D、证券监管部门

【参考答案】：B

58、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的

最低买入申报价格为11.98元，则成交价格为()o

A、15元

B、14.98元

C、14.99元

D、不能成交

【参考答案】：D

【解析】按照连续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买

人申报价格(11.98元)，最后不能成交。

59、工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应

小于()欧姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【参考答案】：A

60、下列关于交易席位的说法中，错误的是()o

A、交易席位是会员享有交易权限的基础

B、代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券

买卖的席位

C、与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错

D、自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位

【参考答案】：C

【解析】无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且

减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投

资者与证券公司的纠纷。

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、股票交易的报价方式包括OO

A、口头报价

B、协议定价

C、电脑报价

D、书面报价

【参考答案】:A,C,D

【解析】在股票交易中接受报价的方式主要有以下三种：

第一，口头报价。采用这种方式时，证券公司的场内交易员接到交

易指令后，在证券交易场所规定的交易柜台前或者指定的区域，用口头

方式喊出自己的买价或者卖价，同时辅以手势，直至成交。

第二，书面报价。在这种情况下，交易员将股票买卖要求以书面形

式向证券交易所申报，然后按规定的竞价交易原则撮合成交。

第三，电脑报价。电脑报价是指证券公司通过计算机交易系统进行

股票买卖申报。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑

报价方式。

2、关于大宗交易，下列说法正确的有()o

A、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30

-11：30、13：00-15：30

B、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15

-11：30、13：00-15：30

C、大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方

决定

D、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收

盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定.

【参考答案】：A,B,C

【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前

收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故

D选项说法不正确。ABC选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交

易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。

3、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报

告包括()O

A、在挂牌前发布推荐报告

B、向协会提交的推荐报告

C、在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析

报告

D、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议

后的5个工作日内发布分析报告

【参考答案】：A,D

【解析】主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分

析报告包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工

作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、

资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地

向投资者揭示公司存在的风险。

4、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是()o

A、擅自从事借券、租券等融券业务

B、擅自交易未经批准上市债券

C、制造并提供虚假资料和交易信息

D、操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

【参考答案】：A,B,C,D

5、全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用

于在全国银行间债券市场进行交易的OO

A、政府债券

B、中央银行债券

C、企业债券

D、金融债券

【参考答案】:A,B,D

6、代理买卖证券的风险主要包括()o

A、法律风险

B、管理风险

C、政策风险

D、技术风险

【参考答案】：A,B,D

7、网上增发新股价格的确定方式有()o

A、先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

B、网上定价发行

C、网上和网下同时累计投标询价

D、网上累计投标询价

【参考答案】：A,C

8、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是()o

A、交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出

某种证券

B、信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到

的信息指导自己的投资决策

C、交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买

卖还是通过其他场所买卖

D、交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种

和价格

【参考答案】：A,C,D

9、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转

让日当天的价格信息发布内容为()O

A、股份编码和名称

B、上一转让日转让价格和数量

C、当日转让价格和数量

D、次日转让价格和数量

【参考答案】：A,B,C

【解析】证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息,

转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让

价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。

10、证券登记结算公司的业务范围和职能包括()O

A、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B、接受上市申请，安排证券上市

C、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

D、实物证券的保管

【参考答案】：A,C,D

【解析】B是证券交易所的职能。

11、下列关于共同对手方制度说法正确的有()O

A、一般将结算参与人作为共同交收对手方

B、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖

方的买方

C、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依

照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D、“共同交收方”的引人，使得交易双方无需担心交易对手的信

用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

【参考答案】：B,C,D

12、以下属于证券经营机构的禁止行为的有()o

A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

B、在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

C、证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

D、委托其他证券公司代为买卖证券

E、经过批准，可以暂时挪用客户稳定的资金

【参考答案】：A,B,C,D,E

13、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）o

A、明确界定权限范围

B、制定各种量化指标和技术性措施

C、加强内部控制

D、加强财务管理

E、建立健全、完善的内部监控体系

【参考答案】：A,B,E

14、投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指

定交易O0

A、撤销当日有交易行为的

B、撤销当日有申报

C、新股申购未到期

D、因回购或其他事项未了结的

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤

销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；（2）撤销当日有申报；（3）新

股申购未到期；（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤

销的。故四个选项都正确。

15、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担

保物被证券公司强制平仓的风险。

A、不能按约定期限偿还债务

B、信用资源状况降低

C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D、证券公司提高融资融券利率

【参考答案】：A,C

【解析】客户从事融资融券交易期间，如果不能按约定期限偿还债

务或维持担保比例过低且不能及时追加担保物，将面临担保物被证券公

司强制平仓的风险。

16、证券上市后的存管业务包括()o

A、交易过户

B、发放现金红利

C、非交易过户

D、证券账户挂失

【参考答案】：A,B,C,D

17、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是()o

A、有利于降低利率风险

B、有利于合理确定债券和资金的价格

C、有利于金融市场的流动性管理

D、有利于债券交易方式的创新

【参考答案】：A,B,C,D

18、公开报价包括()o

A、单边报价

B、对话报价

C、双边报价

D、反向报价

【参考答案】：A,C

19、以下属于上海证券交易所目前的债券回购品种是()o

A、3天

B、4天

C、63天

D、182天

【参考答案】：A,B,D

20、根据相关的要求，证券交易所不能直接从事或者间接从事的业

务和事项包括()O

A、以盈利为目的的业务

B、为他人提供担保

C、新闻出版业

D、发布对证券价格预测的文字和资料

E、中国证券业协会未批准的业务

【参考答案】：A,B,C,D

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、连续竞价阶段的特点有()O

A、每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不

同的处理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待机会成交

D、部分成交者则让剩余部分继续等待

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P39O

2、证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。

A、坚持信誉为本、客户至上

B、坚持客户优先、委托优先

C、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策

D、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

见教材第四章第一节，P78o

3、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证

券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立()O

A、转融通担保证券明细账户

B、转融通担保证券账户

C、转融通担保资金明细账户

D、转融通担保资金账户

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259o

4、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()o

A、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证

券公司

B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易

所规定的条件

D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P13o

5、证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是()o

A、维护交易的合法性

B、保证相关资料的同一性

C、提高成交的准确率

D、避免造成不必要的纠纷

【参考答案】：A,C,D

【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,

P34o

6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行

分别开立()O

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、信用交易资金交收账户

【参考答案】：B,C

【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，

P233o

7、通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查

验申请人所提供材料的OO

A、真实性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88o

8、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受()形式的资产。

A、货币资金

B、证券

C、不动产抵押证券

D、基金

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

见教材第七章第二节，P200o

9、通过()的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上

发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A、证券交易所交易系统发行

B、网上发行

C、网下发行

D、场外发行

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P285O

10、Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元。则

次一交易日Y股票交易的价格上限为()元，价格下限为()元。

A、10.63

B、10.14

C、8.69

D、9.18

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二

章第四节，P40o

11、净额清算又分为()O

A、单边净额清算

B、双边净额清算

C、三边净额清算

D、多边净额清算

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，

P290o

12、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()o

A、挪用客户资产

B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第

七章第五节，P221〜222。

13、可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

A、可转换债券的存续期

B、流通股价格

C、持有人要求

D、公司财务情况

【参考答案】：A,D

【解析】熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，

P169o

14、上市公司出现以下()情形之一的，证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、最近2年连续亏损

B、在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停

牌2个月

C、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正

或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行

追溯调整，导致最近2年连续亏损

D、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监

督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个

月

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节,

P55o

15、下列关于回购交易的表述中，错误的有()o

A、回购交易中，债券持有者是融券方

B、债券回购交易完全独立于债券现货交易

C、从性质上看，回购交易属于资本市场

D、债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的

【参考答案】：A,B,C

【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一

次清算“，回购交易是''一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货

交易的发展基础之上；C项从性质上看，回购交易属于货币市场。

16、上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括

()O

A、证券代码、证券简称

B、前收盘价格

C、虚拟开盘参考价格

D、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材

第三章第二节，P62O

17、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登

记结算机构分别开立()O

A、转融通专用证券账户

B、转融通担保证券账户

C、转融通证券交收账户

D、转融通资金交收账户

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证

券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o

18、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下

列部分或者全部活动OO

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规

定、自律规则和证券公司的有关规定

C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关

的信息

D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材

料及有关信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第

三节，P130—P131o

19、下列关于证券交易所买断式回购到期回购结算中履约金归属判

定规则的说法正确的有()O

A、融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方

B、双方均无力履约，保证金归风险基金

C、融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归融券方

D、融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

【参考答案】：A,B,D

【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九

章第三节，P283O

20、申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先()o

A、填写“客户有关资料更改申请”

B、修改密码、清密

C、办理撤销指定交易手续

D、办理转托管手续

【参考答案】：C,D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖：清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、银行问债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。

()

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10o

2、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加

一定的手续费。()

【参考答案】：错误

3、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证

券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及

交易所认可的其他证券交抵。()

【参考答案】：正确

【解析】客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应

向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，

保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。

4、在净价交易情况下，应计利息是根据实际利率按天计算的。

【参考答案】：错误

5、分离交易的可转换公司债券发行上市后，债券与其原来附带的

认股权可以分开，分别独立交易。()

【参考答案】：正确

6、在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、

赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组

合证券市值和现金替代之差。()

【参考答案】：错误

【解析】现金替代是指申购、赎回过程中用于替代组合证券中部分

证券的一定数量的现金。题中描述的是现金差额的概念。

7、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债

券一样进行交易。()

【参考答案】：错误

8、证券公司柜台白营买卖比较分散，交易品种较单一，一般为非

上市的债券，通常交易量较小，但手续复杂，较为费时。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】证券公司柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般

为非上市的债券，通常交易量较小，手续简单，清晰，费时较少。

9、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报

价，采用的是报价驱动的机制。()

【参考答案】：正确

10、客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其

资金的银行。()

【参考答案】：正确

【解析】【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内

容。见教材第四章第一节，P76O

11、投资者挂失证券账户卡后，只可以选择补办原号。()

【参考答案】：错误

12、结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的

20日.应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。()

【参考答案】：错误

13、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。()

【参考答案】：错误

14、质押式回购合同成立之后，交易双方可以根据实际情况变更或

解除合同。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：错误

【解析】B

【解析】质押式回购合同成立之后，交易双方应全面履行合同规定

的义务，不得擅自变更或解除合同。

15、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加

一定的手续费。

【参考答案】：错误

16、证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效

率；二是证券市场的低成本。()

【参考答案】：正确

17、投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合

交易系统分次委托买入这一揽子股票。()

【参考答案】：错误

【解析】投资者想申购ETF可以先按照清单买入这一揽子股票。这

个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。

18、证券成交速度快，说明其流动性很好。()

【参考答案】：错误

【解析】B。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性

好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

19、根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基

准价格，则取较高的基准价为成交价格。()

【参考答案】：错误

【参考答案】x

【解析】有两个以上申报价格符合上述条件的，深圳证券交易所取

距前收盘价最近的价位为成交价；上海证券交易所则规定使未成交量最

小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格

符合上述条件的，其中间价为成交价格。本题的表述错误。

20、上海证券交易所每个交易日的9：15〜9：25为开盘集合竞价时

间，9:30〜11:30、13:00〜15:00为连续竞价时间。()

【参考答案】：正确

21、根据证券交易所的集合竞价规定，参加集合竞价但未成交的买

卖申报全部无效。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】参加集合竞价但未成交的买卖申报自动进入连续竞价。

22、A股印花税按成交额的0.35%计收。()

【参考答案】：错误

23、中国结算公