【江苏省对外贸易对产业结构影响的实证探究（论文）16000字】

江苏省对外贸易对产业结构影响的实证研究摘要在一定的国内外经济环境下，产业结构的层次以及其发展水平通过某些方法和措施进行有规律的演变和提升的过程，就是产业结构升级。对于这一方面的研究和对于对外贸易的相关研究文献众多，且意义匪浅。就江苏省来说，自从改革开放以来，地区经济发展中对外贸易所作贡献的比重逐渐加大，这不但对于该省的经济增长有着重要的直接作用，也通过影响着产业结构进而改变着经济结构，进而影响经济增长。本文首先探讨了研究背景、研究意义、研究思路及研究方法，并对国内外已有的研究对外贸易与产业结构之间的关系的研究做了整理；其次，介绍了江苏省的对外贸易演进、产业结构的演进变化以及产业结构特点现状；再次，以历年的相关数据为分析对象，利用实证分析，得出了结论，并据此向相关政府部门提出政策建议。最后进行结论的总结以及对未来的展望。在文中涉及到了文献研究法、描述性统计法、定量分析与定性分析结合等研究方法。最终，得到了的结论与启示概括如下：（1）江苏省出口商品结构较为合理。其中工业制成品出口在出口商品中占据绝对主导地位。这说明江苏省已经逐渐进入资本技术密集型产品为主导的时期。（2）江苏省产业结构较为成熟，产业结构由工业占主导地位逐渐转变成服务业占据主导地位。（3）江苏省进口和出口都对产业结构的升级有着促进作用。其中进口对促进产业结构的升级效果稍为显著。【关键词】：对外贸易；产业结构；实证分析目录TOC\o"1-3"\h\u95371绪论 154581.1研究背景及意义 167241.1.1研究背景 131811.1.2研究意义 1290921.2文献综述 2288671.2.1技术溢出角度 282411.2.2要素禀赋角度 2295471.2.3资本和技术综合角度 4178491.2.4其他角度 485271.2.5文献述评 6132471.3研究内容及方法 6304091.3.1研究内容 6165871.3.2研究方法 6253011.4研究思路与技术路线 741491.4.1研究思路 7211341.4.2技术路线 7238752相关概念界定及理论概述 8297812.1概念界定 8174742.1.1对外贸易 894732.1.2产业结构 885442.2理论基础 8245402.2.1传统国际贸易理论中的相关研究 869902.2.2产业结构演进理论 938952.2.3产业结构调整理论 10245602.3研究假设 11191552.3.1对外贸易对产业结构的作用机理 1129922.3.2提出研究假设 12149722.4本章小结 13143693江苏省对外贸易与产业结构现状梳理 13180503.1江苏省对外贸易发展现状 13217933.1.1对外贸易概况 13183253.1.2进出口依存度 1425143.1.3进出口贸易结构 16254563.2江苏省产业结构现状 1844833.2.1合理化程度 18170763.2.2高级化程度 20308073.3本章小结 20188084江苏省对外贸易对产业结构影响的实证研究 21222494.1变量选择 2167974.2数据收集 21320654.3模型构建 22274904.4相关性分析 23230074.5回归分析 23180784.5.1平稳性检验 2362854.5.2协整检验 2487234.5.3误差修正模型和Granger因果检验 25144854.6本章小结 26186035加快江苏省对外贸易促进产业结构升级的政策建议 2773965.1继续坚持发展对外贸易，注重产品结构优化 27134725.2适度扩大进口，发挥进口对经济的积极作用 2757985.3发展一般贸易，促进加工贸易升级 274015.4实施政府部分干预外贸，带动企业和海外市场 28101835.5本章小结 28292966研究结论与展望 29174116.1研究结论 29159556.2研究展望 2913875参考文献 311绪论研究背景及意义1.1.1研究背景21世纪以来，经济全球化不断加深，世界各国之间的经济联系加强，商品的交易和服务的交换也愈发密集和频繁。自改革开放以来，我国将发展对外贸易也作为对外发展的重要战略之一。江苏省作为地处东部沿海的对外贸易大省，不但对外贸易较为发达，且产业结构对外依存度也持续居高。在开放经济中，某个地区的经济能够健康和平稳发展的重要保证之一是其内外部经济的协调发展。发展状况除了依靠对外贸易所直接带来的经济增长，还有一个重要的方面就是经济结构，而经济结构直接取决于产业结构，后者的转型和升级又在一定程度上受对外贸易的制约和影响。近年来，江苏省产业结构迅速优化，第三产业所贡献GDP比重不断增大，这与对外贸易造成的积极作用密不可分。1.1.2研究意义对外贸易结构在开放经济条件下是影响一个国家或地区的产业结构的主要因素之一，通过对对外贸易的优化可以促进产业结构的升级，因此这二者之间的关系尤为重要。本文通过参考大量文献，理清二者的理论上的关系，并在此基础上运用计量经济学模型，进行实证分析，对江苏省地区对外贸易对产业结构升级的影响进行探讨。1.2文献综述1.2.1技术溢出角度日本经济学家赤松要(AkamatsuKaname)所提出的“雁行理论”是较早同时对对外贸易和产业结构同时进行考察的产业转移理论。这一理论研究落后国通过某一产业的发展来实现赶超先进国的发展模式。具体来说，就是依赖先进国的新技术产品，按照“进口-国内生产-出口”的模式来进行。该理论一定程度上对对外贸易对产业结构升级的影响作出了解释[AlanLougheed.StrategicTradePolicyandtheNewInternationalEconomicseditedbyPaulKrugma(MITPress,Cambridge,Massachusetts,1987)pp.x+313,ISBN0-262-11112-8[J].Prometheus,1989,7(2).]。AlanLougheed.StrategicTradePolicyandtheNewInternationalEconomicseditedbyPaulKrugma(MITPress,Cambridge,Massachusetts,1987)pp.x+313,ISBN0-262-11112-8[J].Prometheus,1989,7(2).伍兹（2004）从技术溢出的角度出发，他认为产品的技术溢出效果不是自然产生的，而是随着技术密集程度的提高而逐渐明显的，这种技术溢出效应有利于本国生产函数扩张。他的理论强调了对外贸易结构通过技术层面对产业结构的影响效应[JuliaWörz.SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth[J].Empirica,2005,32(1).]。JuliaWörz.SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth[J].Empirica,2005,32(1).Kali,Mendez和Reyes（2007）从技术溢出角度出发研究对外贸易对产业结构升级的推动作用。他们认为，发展中国家可以通过贸易活动中的技术扩散获得发达国家的产品技术。同时，为了提高产品的国际竞争力，发展中国家也会努力提高产品质量水平以及自主创新能力，来获得激励效应[RajaKali,FabioMéndez,JavierReyes.Tradestructureandeconomicgrowth[J].TheJournalofInternationalTrade&EconomicDevelopment,2007,16(2).]。RajaKali,FabioMéndez,JavierReyes.Tradestructureandeconomicgrowth[J].TheJournalofInternationalTrade&EconomicDevelopment,2007,16(2).1.2.2要素禀赋角度林毅夫（1999）从比较优势的角度出发进行分析，他认为产业结构和技术结构的升级是经济发展中资源禀赋结构变化的结果，这实际上是将产业结构和技术结构升级视为两个内生变量，而资源禀赋结构则是一国对外贸易结构的决定性因素[林毅夫,蔡昉,李周.比较优势与发展战略——对“东亚奇迹”的再解释[J].中国社会科学,1999(05):4-20+204.]。林毅夫,蔡昉,李周.比较优势与发展战略——对“东亚奇迹”的再解释[J].中国社会科学,1999(05):4-20+204.夏刊、王国顺（2000）则分析了在开放经济条件下实现产业结构升级的方式，一是国际经济中的“资源转换”，也就是用本国所富有的自然资源或劳动力资源去与国外的资本或技术进行交换。另一种产业结构升级的方式则是“资源升级”，也即建立和发展新的产业，用以改进原来的产业，从而做到加强原产业的比较优势[夏刊,王国顺.湖南对外贸易与产业结构升级[J].湖南经济,2000(08):18-19.]。夏刊,王国顺.湖南对外贸易与产业结构升级[J].湖南经济,2000(08):18-19.王丽萍(2000)认为，国际贸易促进国内产业结构成长是通过比较优势机制来实现的，这也取决于不同国家的国情。这主要分为两种情况，一是以从某一种产品的进口来开拓国内市场，从而带动国内该产业的发展，发展到一定阶段则形成了规模经济，此后便可以大量出口该产品，促进其发展。另一种是通过制成品出口来取代初级产品出口，并扩大出口带动整个工业结构的调整[王丽萍.试析国际贸易对产业结构成长的影响[J].扬州大学学报(人文社会科学版),2000(05):73-76.]。王丽萍.试析国际贸易对产业结构成长的影响[J].扬州大学学报(人文社会科学版),2000(05):73-76.黄先海、郑亚莉（2000）考察了浙江省对外贸易对产业发展及结构升级产生推动作用的方式途径。他们指出，进口对于缓解生产要素的稀缺性有着重要作用，突破了要素瓶颈后更有利于本国最大程度发展优势产业。而出口则可以通过依托制成品出口的阶梯促进产业结构升级[黄先海,郑亚莉.利用外贸外资推动浙江产业升级研究[J].浙江大学学报(人文社会科学版),2000(06):149-155.]。黄先海,郑亚莉.利用外贸外资推动浙江产业升级研究[J].浙江大学学报(人文社会科学版),2000(06):149-155.唐志红（2004）探讨了经济全球化背景下产业结构与国际贸易的关系。他认为，国际贸易通过影响几种市场的竞争机制，在一个国家的产业发展中发挥着重要作用。这几种市场主要是材料市场、中间产品市场和成品市场。它们的竞争机制与企业地位的相互作用，对促进一国产业结构的开放和与世界产业发展的互动具有重要作用[唐志红.基于全球视角下的产业结构开放与互动[J].财经科学,2004(03):109-112.]。唐志红.基于全球视角下的产业结构开放与互动[J].财经科学,2004(03):109-112.吴进红（2006）认为，对外贸易与产业结构在开放的经济条件下对彼此都有相互促进的作用，这两者之间有着相辅相成的关系。一方面，一个国家或地区根据己方的比较优势，生产出拥有比较优势的产品，对于该国进出口商品的结构有着一定的稳定作用；另一方面，提高出口商品中高技术含量和高附加值工业制成品的比重，能够对进出口商品结构进行优化，同样有利于促进经济的发展进而推动产业结构的升级[吴进红.对外贸易与江苏产业结构升级[J].南京社会科学,2006(03):134-139.]。吴进红.对外贸易与江苏产业结构升级[J].南京社会科学,2006(03):134-139.袁欣（2010）认为，产业结构和对外贸易是具有同源性的。产业结构主要受到国家的要素禀赋和其利用形式的影响，而对外贸易则是产业结构在空间上的一种扩展，因此对外贸易和产业结构之间相互影响，彼此促进，呈现正相关[袁欣.中国对外贸易结构与产业结构:“镜像”与“原像”的背离[J].经济学家,2010(06):67-73.]。袁欣.中国对外贸易结构与产业结构:“镜像”与“原像”的背离[J].经济学家,2010(06):67-73.李荣林、姜茜（2010）认为，调整出口贸易结构是引导产业结构调整的重点，对资本密集型产业的进口增加对于我国的产业结构升级是有利的[姜茜,李荣林.我国对外贸易结构与产业结构的相关性分析[J].经济问题,2010(05):19-23.]。姜茜,李荣林.我国对外贸易结构与产业结构的相关性分析[J].经济问题,2010(05):19-23.1.2.3资本和技术综合角度巴拉萨（1978）在新古典贸易理论的基础上提出外贸优势转移说。通过将世界上不同的国家分为不同梯级，来明确各国的外贸结构和比较优势的改变和彼此之间逐层级替代的关系。他的理论也是强调进出口商品结构发生的变化对于生产要素的积累的关系及互相的影响，这一点与雁行理论相似[BalassaBela.Exportsandeconomicgrowth:Furtherevidence[J].North-Holland,1978,5(2).]。BalassaBela.Exportsandeconomicgrowth:Furtherevidence[J].North-Holland,1978,5(2).肖云（1994）考察了产业结构升级变化在国际贸易角度之下的规律。他首先分析了当贸易仅限于商品贸易时，国际贸易对贸易双方产业结构调整的利好。再将贸易的对象泛化为资本、技术等生产要素，此时国际贸易仍然具有促进产业结构调整升级的作用存在[肖云.我国产业结构的演进及对外经济的战略选择[J].贵州社会科学,1994(05):15-18+30.]。肖云.我国产业结构的演进及对外经济的战略选择[J].贵州社会科学,1994(05):15-18+30.王恺伦（2006）对1990年至2006年中国对外贸易与产业结构变动的情况进行了实证分析。研究表明，对外贸易确实推动了我国工业化水平持续提高。另外，在我国对外贸易中，产业内贸易逐渐占据着愈发重要的地位。可以说明我国产业结构不断升级、新兴产业高速发展、资本密集型和技术密集型产业份额持续增长都是影响产业内贸易发展的重要因素[王桤伦.对外贸易与中国产业结构高度化进程实证研究[J].技术经济,2006(02):24-27.]。王桤伦.对外贸易与中国产业结构高度化进程实证研究[J].技术经济,2006(02):24-27.王菲、郑先勇（2011）认为，产业结构可以决定对外贸易结构，而贸易结构反过来在产业结构的循环中发挥作用[郑先勇,王菲.对外贸易结构与产业结构影响经济增长文献综述[J].现代商贸工业,2011,23(03):108-109. ]郑先勇,王菲.对外贸易结构与产业结构影响经济增长文献综述[J].现代商贸工业,2011,23(03):108-109. 黄凯、唐根年（2012）通过进行数据分析，认为我国产业结构正从低端资源转向高端，贸易结构和产业结构的偏差则会导致资本密集型和技术密集型产业结构的转型升级失败[黄凯,唐根年.我国贸易结构与产业结构的偏差[J].经营与管理,2012(11):62-66.]。黄凯,唐根年.我国贸易结构与产业结构的偏差[J].经营与管理,2012(11):62-66.UlrikeHotopp等（2005）对东欧和中东的对外贸易结构与产业结构进行了实证研究，认为劳动密集型和技术密集型产品出口比例呈现不同程度的上升是影响产业结构升级的重要因素[ULRIKEHOTOPP,SLAVORADOSEVIC,KATEBISHOP.TradeandIndustrialUpgradinginCountriesofCentralandEasternEurope:PatternsofScale-andScope-BasedLearning[J].EmergingMarketsFinanceandTrade,2005,41(4).]。ULRIKEHOTOPP,SLAVORADOSEVIC,KATEBISHOP.TradeandIndustrialUpgradinginCountriesofCentralandEasternEurope:PatternsofScale-andScope-BasedLearning[J].EmergingMarketsFinanceandTrade,2005,41(4).1.2.4其他角度钱纳里、塞尔昆（1975）进行了量化分析，将经济结构、GDP、年末总人口、净流入资本和时间等因素以半对数回归方程的形式进行了计量分析[PackHoward.Industrializationandgrowth—acomparativestudy:HollisChenery,(OxfordUniversityPress,fortheWorldBank,NewYork,1986)pp.x+387,$29.95[J].North-Holland,1989,31(1).]。PackHoward.Industrializationandgrowth—acomparativestudy:HollisChenery,(OxfordUniversityPress,fortheWorldBank,NewYork,1986)pp.x+387,$29.95[J].North-Holland,1989,31(1).牛文育（1995）分析了产业结构在外向经济发展模式中的所受的影响，这主要体现在——1.带动效应，由于对外贸易可以带来就业量和收入量的增加，而有效供给的扩大则会推动国民经济增长加快；2.优化效应，即企业竞争能力增加，激烈竞争的企业行为导致产业贸易结构的高级化，从这个角度推动产业结构的优化[牛文育.论技术引进对外贸和产业结构的影响[J].兰州学刊,1995(05):25-27.]。牛文育.论技术引进对外贸和产业结构的影响[J].兰州学刊,1995(05):25-27.战书彬(1997)侧重研究对外贸易结构与产业结构的直接关系，从出口和进口两个方面说明对外贸易结构由产业结构决定，而对外贸易结构的变化也反过来制约着产业结构的转变，也即对外贸易结构与产业结构之间有互相带动和互为被动的关系[战书彬.论对外贸易与优化产业结构的关系[J].东岳论丛,1997(06):40-43.]。战书彬.论对外贸易与优化产业结构的关系[J].东岳论丛,1997(06):40-43.钟昌标（2000）认为，对外贸易既能通过乘数效应般的方式推动经济总量的增长，还能够通过改变进出口结构推动区域产业结构进行调整。并且国际贸易对区域产业结构既有间接的影响，也有直接的影响，直接方面的影响以众所周知的进出口对产业结构的影响为主，而间接方面主要是对外贸易所造成的以国际投资为主的国际间的产业联系可以带动产业结构的变化[钟昌标.外贸对区域产业结构演进的效应[J].数量经济技术经济研究,2000(10):18-20.]。钟昌标.外贸对区域产业结构演进的效应[J].数量经济技术经济研究,2000(10):18-20.洪银兴（2001）在分析中国成为WTO成员国对本国经济的影响时，指出加入WTO有利于进一步加快国内产业结构调整，而产业结构调整往往是产业结构转型升级的重要前提。他的分析中还分别以制造业、农业和服务业举例，具体分析对外贸易与产业结构之间的关系[洪银兴.WTO条件下贸易结构调整和产业升级[J].管理世界,2001(02):21-26+219-220.]。洪银兴.WTO条件下贸易结构调整和产业升级[J].管理世界,2001(02):21-26+219-220.Findlay,Jones(2001)认为，贸易的发展会加深各国对国际分工的参与程度，从而使各国能够发挥出本国优势来提高产业综合竞争力，进而促进产业结构优化升级[RonaldFindlay,RonaldWJones.InputTradeandtheLocationofProduction[J].AmericanEconomicReview,2001,91(2).]。RonaldFindlay,RonaldWJones.InputTradeandtheLocationofProduction[J].AmericanEconomicReview,2001,91(2).DaisukeOyama等（2011）研究发现，对外贸易发展能够先促进发达国家产业结构调整，进而再带动发展中国家产业结构升级[DaisukeOyama,YasuhiroSato,TakatoshiTabuchi,Jacques‐FrançoisThisse.Ontheimpactoftradeontheindustrialstructuresofnations[J].JohnWiley&Sons,Ltd(10.1111),2011,7(1).]。DaisukeOyama,YasuhiroSato,TakatoshiTabuchi,Jacques‐FrançoisThisse.Ontheimpactoftradeontheindustrialstructuresofnations[J].JohnWiley&Sons,Ltd(10.1111),2011,7(1).齐建民、孙旭杰（2013）通过对我国1980至2010年的相关数据进行分析，发现对外贸易结构的优化明显地推动了经济增长和产业结构升级[齐建民,孙旭杰.贸易与产业结构双轮驱动下的中国经济增长方式——基于VAR模型的实证分析[J].求索,2013(04):20-23.]。齐建民,孙旭杰.贸易与产业结构双轮驱动下的中国经济增长方式——基于VAR模型的实证分析[J].求索,2013(04):20-23.陈晋玲（2014）收集并整理中国1980-2012年的时间序列数据，运用所定义的对外贸易结构和产业结构变化指标，对三类变化效应值进行了平稳性检验、脉冲影响分析以及格兰杰因果检验，同时根据钱纳里半对数模型进行实证分析，最后得出结论，认为进口贸易结构变化对产业结构的促进作用大于出口贸易结构[陈晋玲.我国对外贸易结构优化对产业结构升级影响研究[J].商业时代,2014(10):25-27.]。陈晋玲.我国对外贸易结构优化对产业结构升级影响研究[J].商业时代,2014(10):25-27.刘斌斌，丁俊峰（2015）研究2001至2012年省级数据，发现工业制成品出口比重的提高能够推动我国第二、三产业生产力趋向均衡，从而有利于产业结构调整[刘斌斌,丁俊峰.出口贸易结构的产业结构调整效应分析[J].国际经贸探索,2015,31(07):42-51.]。刘斌斌,丁俊峰.出口贸易结构的产业结构调整效应分析[J].国际经贸探索,2015,31(07):42-51.温焜（2016）以广东省1992至2014年相关数据为研究对象，运用格兰杰因果检验等方法，探究了对外贸易结构与产业结构升级之间的相关性。他认为进口在推动产业结构升级方面相比出口有更明显的作用[温焜.对外贸易结构调整与产业结构升级的相关性检验——以广东省为例[J].财会月刊,2016(18):34-40.]。温焜.对外贸易结构调整与产业结构升级的相关性检验——以广东省为例[J].财会月刊,2016(18):34-40.1.2.5文献述评除去只研究对外贸易对经济增长的影响和产业结构对经济增长的影响的文献不表，可以发现国内外学者对对外贸易对产业结构的影响这一问题的研究的出发点大多为技术溢出、要素资源禀赋和二者的综合效应，也有少部分相关文献从其他微观层面入手研究。国内的许多学者根据前人的研究方法，通过借鉴和改良模型，也不断完善着前人的研究成果。1.3研究内容及方法1.3.1研究内容本文全文共六章，各章具体内容如下：第一章为绪论。本章主要介绍了研究背景及意义，对于相关研究文献的综述及述评，阐述了研究内容及方法、研究思路与技术路线。第二章为相关概念界定及理论概述。主要分为三个部分：概念界定、理论基础和研究假设。第三章为江苏省对外贸易与产业结构发展现状梳理。利用江苏省的相关统计指标介绍了江苏省对外贸易概况以及江苏省产业结构现状。第四章为江苏省对外贸易对产业结构升级影响的实证研究。通过参考大量文献选取了相关变量指标并构建模型；从江苏省统计局等网站获取数据；通过单位根检验、协整检验、误差修正模型和格兰杰因果检验等计量经济学步骤进行定量研究。第五章为加快江苏省对外贸易促进产业结构升级的政策建议。包括继续坚持发展对外贸易，注重产品结构优化；适度扩大进口，发挥进口对经济的积极作用；发展一般贸易，促进加工贸易升级以及实施政府部分干预外贸，带动企业和海外市场四个方面。第六章为研究结论以及展望。文章最后为参考文献以及致谢。1.3.2研究方法（1）文献研究法，即对江苏省对外贸易和产业结构升级相关历史文献进行搜集、整理、归纳。（2）描述性统计法，即对整理的数据进行制图、制表等方法，更直观地展示了数据。（3）定量分析与定性分析结合。采用了计量经济学的模型以及分析方法，对相关数据进行了处理，同时也对有关结论的问题进行了定性分析。1.4研究思路与技术路线1.4.1研究思路首先，陈列相关文献综述，包括对外贸易与产业结构的研究以及两者之间关系的研究成果；其次，梳理涉及对外贸易以及产业结构升级的经典理论模型，为实证分析打下基础；再次，整理相关统计数据，介绍江苏省近年来对外贸易和产业结构的现状和特点；第四，利用实证分析工具，设立计量经济学模型，定量地分析江苏省对外贸易对产业结构升级的影响；第五，根据所得出的结论，提出相关的建议。最后，总结全文得出的结论和不足之处，并进行学术展望。1.4.2技术路线2相关概念界定及理论概述2.1概念界定2.1.1对外贸易对外贸易亦称“外贸”，是指不同国家（地区）彼此之间的商品、服务和技术的交换。对于运进商品或服务的国家（地区）来说就是进口，对于运出商品或服务的国家（地区）来说就是出口。2.1.2产业结构广义上的产业结构包括构成产业总体的产业组合方式、产业类型、不同产业之间的本质联系，各产业的技术、发展程度，在国民经济地位中的作用，在空间上的分布、数量比例上的关系等。狭义上的产业结构主要指各产业的构成及其比例关系。由于生产领域部门和行业类别众多，产业结构在不同门类的长久协同发展也逐渐呈现不同的特征。2.2理论基础2.2.1传统国际贸易理论中的相关研究绝对优势理论的首次出现是在亚当·斯密的《国富论》中。作者认为造成不同国家在不同商品的生产中的生产优势差距的原因是劳动生产率的绝对差距。因此各国应该专注生产本国内劳动生产率最高的商品，然后通过与其他国家进行交换从中获取利益。这样有利于本国资源得到最为充分的利用。同时，绝对优势理论也阐明，一个国家可以通过出口带动产业发展，进而推动产业结构优化[亚当斯密.国富论.商务印书馆,[M].1979年：34~36]亚当斯密.国富论.商务印书馆,[M].1979年：34~36在绝对优势理论的基础上，大卫·李嘉图提出了比较优势理论的概念。他认为国际贸易的先决条件不一定是绝对优势，一个国家在某种产品或产业上只要具有相对优势，就可以根据这种优势集中生产并出口该产品。即使一个国家在任何商品的劳动生产率上都低于他国，处于绝对劣势，也不必全部停产，而是可以根据自己的相对优势进行出口[大卫·李嘉图.政治经济学及赋税原理[M]. 商务印书馆,1979年版:大卫·李嘉图.政治经济学及赋税原理[M]. 商务印书馆,1979年版:532-533.在前者的基础上，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林又提出了要素禀赋理论。他们认为一国应该出口资源丰富的要素密集型产品，而出口那些本国较为稀缺的要素所生产的产品。这样的方式可以使不同国家之间的资源得到充分的利用，同时又能缓解那些资源稀缺国家的生产压力。各国在这样的方式下进行国际分工，也能够通过传递效应来进行国内产业结构的优化和升级。2.2.2产业结构演进理论配第-克拉克定理是1940年克拉克在威廉·配第的关于国民收入与劳动力流动之间关系学说的基础上提出的。该理论揭示了产业结构变化的规律。即随着经济的发展和人均国民收入水平的提高，劳动力会逐渐从第一产业转移至第二产业。当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力又会从第二产业向第三产业转移。随着经济的发展，各产业间的收入逐渐显现出差距。社会劳动力中参与第一产业的劳动力比重会逐渐减少，参与第二、三产业的劳动力比重将会增加。人均国民收入水平越高的国家，第一产业中的社会劳动力中占比越小，第二、三产业中社会劳动力所占比重就越大。随着经济的发展，行业之间的收入差距逐渐显现。劳动力参与第一产业的比重将逐步下降，而劳动力参与第二、三产业的比重将上升。人均国民收入水平越高，第一产业中社会劳动比重越小，第二、三产业中社会劳动比重越大。在前人研究的基础上，库兹涅茨对不同国家的产业结构中劳动力的变化趋势进行了分析，提出库兹涅茨法则：（1）农业部门取得的国民收入占全部国民收入的比重呈现不断下降的趋势，这与农业中的劳动力占全部劳动力呈下降趋势不谋而合。（2）随着经济发展，工业部门创造的国民收入占全部国民收入的比重不断上升，但是工业中的劳动力只是略有上升，大体保持不变。这说明第二产业在国家经济发展中具有重大贡献的同时，也说明原有的一部分劳动力被技术所代替，因此劳动力数量大体不变。（3）服务行业中的劳动力比重占全部社会劳动力的比重呈现上升趋势，而服务行业的收入占全部国民收入的比重也同样呈现上升趋势。这说明服务业发展迅速[RostowWW,KuznetsS.EconomicGrowthofNations;TotalOutputandProductionStructure[J].PoliticalScienceQuarterly,1971,86(4):654.RaymondVernon.Internationalinvestmentandinternationaltradeintheproductcycle[J].JohnWiley&Sons,Ltd,1966,8(4).RostowWW,KuznetsS.EconomicGrowthofNations;TotalOutputandProductionStructure[J].PoliticalScienceQuarterly,1971,86(4):654.RaymondVernon.Internationalinvestmentandinternationaltradeintheproductcycle[J].JohnWiley&Sons,Ltd,1966,8(4).ShinboJunichiro.AlbertO.Hirschman,TheStrategyofEconomicDevelopment[J].AsianStudies,1958,5(4).程莉.产业结构的合理化、高级化会否缩小城乡收入差距——基于1985-2011年中国省级面板数据的经验分析[J].现代财经(天津财经大学学报),2014,34(11):82-92.徐德云.产业结构升级形态决定、测度的一个理论解释及验证[J].财政研究,2008(01):46-49.1931年，霍夫曼根据近20个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费资料工业和生产资料工业的“霍夫曼比例”，即消费资料工业的净产值与生产资料工业的净产值的比值，并依照霍夫曼比例的不同将工业化分为四个阶段：第一阶段，生活资料占据主体地位，霍夫曼比例系数为5；第二阶段，生产资料工业迅速发展，但发展程度不及生活工业资料，霍夫曼比例系数为2.5；第三阶段，生产资料工业与生活资料工业发展速度大致相当，霍夫曼比例系数为1；第四阶段，生产资料工业发展超过生活资料工业发展，霍夫曼比例系数小于1，标志着进入了工业化阶段。霍夫曼比例系数可以判断出一国内工业化的程度，这就是“霍夫曼定理”。美国经济学家雷蒙德·弗农提出了产品生命周期理论。他认为工业先行国通过参与国际分工来促进本国产业升级，因此其产业结构演变的模式与国际市场的变化情况休戚相关。其中产品流转分为几个阶段。第一阶段，一国开发并生产出新产品，这种产品迅速进入国内消费市场，此时该产品属于知识技术密集型产品。第二阶段，该产品的生产规模不断扩大，并拓宽消费市场至海外，后发工业国进口该产品时也引进了相应技术，随着技术的外溢，该进口国也逐渐有能力生产同类产品，此时该产品转变为资本密集型产品。最后阶段是标准化时期，此时随着该产品在海外生产成本下降并形成规模优势，原创新国不再具有生产该产品的比较优势，逐渐转为进口该产品，此阶段该产品已经转变为劳动密集型产品。总的来说，这一理论也是以新产品被开发并进入市场作为出发点来研究产业结构的变化的，所以被称作产品生命周期理论。不同要素密集度的产业在演进中，从劳动密集型向资本密集型，再向技术密集型有序演进，这一过程主要由技术水平进步、劳动力变化等原因影响[]。2.2.3产业结构调整理论（1）刘易斯的二元结构转变理论。该理论强调“两部门结构发展模型”的概念。由于传统农业受到资源和技术限制，假定农业的边际生产率趋近于零，出现大量的过剩劳动力，而城市工业的边际劳动生产率相对较高，可以以合理的价格吸收农业中过剩的这部分劳动力，获得较高利润。但随着时间推移，工业的边际劳动生产率也会逐渐下降，最终，下降的工业劳动力的边际生产率与农业劳动力的边际生产率相等，此时二元结构转变为一元结构。显然这一理论不适合现今的情况研究。（2）阿尔伯特·赫希曼提出的不平衡增长理论。该理论认为，发展中国家因为受到稀缺资源的限制，无法在所有行业部门进行投资，在该情况下为了发展经济只能在有限的行业部门投资才能发挥资源的最大作用。他认为有限的资本在社会资本和直接生产资本的分配中具有替代性，实现非均衡发展主要有两种途径：一是对直接生产的投资，这会导致导致社会资本的短缺，而短缺所导致的生产成本上升将迫使投资向社会资本转移，使生产投资和社会资本逐渐趋于均衡，并不断实现由失衡到均衡的过程。二是先对社会资本进行投资，使社会资本盈余，降低生产活动成本，再增加对直接生产资本的投资，达到两者的平衡[]。这一理论与我国的实际情况更加吻合。（3）罗斯托的主导部门理论，将经济成长分为6个阶段，分别是传统社会阶段、起飞前阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、成熟高额消费阶段和追求生活质量阶段。每个阶段都有主导产业部门，如农业、纺织、铁路、建筑、钢铁、电力、汽车、服务业和城郊建筑业都曾成为主导部门。该理论认为不同的时代阶段有不同的主导产业部门，而收入增加会最主要引起主导产业部门的扩张，主导产业部门的扩张会通过前向效应和后向效应带动经济全面增长。2.3研究假设2.3.1对外贸易对产业结构的作用机理对外贸易通过改变要素禀赋影响产业结构升级对外贸易可以改变产业的产品需求弹性和要素供给弹性来影响产业结构的变化。对于那些国内较为富足甚至过剩的资源禀赋，对外贸易可以为其开拓海外市场，解决需求不足的问题。而对于那些国内较为稀缺的资源，对外贸易也可以通过进口商品结构改变产业的产品要素供给弹性，弥补供给不足的短板，从另一方面促进产业结构的转型升级。此外，对外贸易可以形成规模经济效应，更有助于一国集中生产要素，最大程度发挥优势带来经济效用，并促进产业结构转型升级。对外贸易通过产业间的关联影响产业结构升级进口商品和出口商品分别可以通过前向关联和后向关联推动产业结构升级。在出口具有竞争优势的产业产品时，相关产业也会得以发展，进而整体产业结构也会随之优化。同时，出口商品中的产业所需的相关产品也会带动相关产业的技术进步。比如出口大宗商品货物时，对于如公路、铁路、港口等基础设施有一定的要求，而这些基础设施的建设需求又可以通过前向关联推动整体产业结构优化。同理，进口技术密集型产品，也会刺激相关的其他产业发展，进而整体提升相关产业的发展水平。对外贸易通过技术进步影响产业结构升级从进口来看，大量进口资本密集型和技术密集型产品，可以借鉴到他国先进的产品技术，在降低技术成本的情况下还能够改良国内相关产业，提升本国产品的技术水平，使产品改造升级。另一方面，对于高端机械设备的进口，可以提高生产效率，推动生产规模的扩大，增强产业竞争力。抑或是进口的机械设备与国内的劳动力或其他丰裕资源结合，使得出口产业更具有竞争力。从出口来说，其他进口国对于其进口产品的质量标准和技术水平有较严格的要求，这可以倒逼出口国不断提升技术水平，提高产品质量水准，使其符合国际市场标准，产品竞争力因此提升。综上所述，无论是进口还是出口的角度来看，对外贸易结构都可以通过技术水平升级来影响产业结构的转型升级。对外贸易通过新兴产业来影响产业结构升级一国对于出口商品的优化，可以使该商品出口量升高，该产业部门也得到发展，而产业的发展又可以带动该产业的劳动者收入提高，可支配收入的提高又会刺激居民的消费需求，这种需求较为可能是面对资本、技术密集型产品的消费偏好增加，而这有利于刺激一些新兴产业的发展，进而促进产业结构发展升级。另一方面来说，对新兴产品的进口，又能够引导使国内消费者形成新的消费习惯，新的消费需求达到一定规模时，又有机会催生新的产业。从这个角度来说，对外贸易结构的变化发展也能够推动产业结构升级。2.3.2提出研究假设根据以上作用机理，可以提出实证研究模型中的基本假设：H1：对外贸易对产业结构升级有着单向的影响。H2：对外贸易对产业结构升级有促进作用。2.4本章小结本章将外贸易的概念、相关理论发展与产业结构升级的相关理论基础进行了阐述和梳理。首先介绍了对外贸易和产业结构的概念，然后梳理对外贸易相关理论，从绝对优势理论到比较优势理论再到要素禀赋理论。而后明确了本文中产业结构的概念，并梳理相关理论，其中包括配第-克拉克定理、库兹涅茨法则和霍夫曼定理等经典理论。然后分析对外贸易结构对产业结构升级的影响机理，主要从要素禀赋、技术进步、产业间关联、新兴产业这四个主要方面进行了解释。3江苏省对外贸易与产业结构现状梳理3.1江苏省对外贸易发展现状3.1.1对外贸易概况本世纪以来，江苏省对外贸易发展势头稳定而高速，尤其在2001年中国加入WTO后增速明显加快，在全国排名快速上升。江苏省进出口总额、进口额、出口额分别从2000年的456.38亿美元、198.68亿美元和257.70亿美元增长到2019年的6294.70亿美元、2346.85亿美元和3947.84亿美元，分别增长了12.79倍、10.81倍和14.32倍。2019年江苏省2019年江苏省进出口总额在全国所占比例为13.74%。进出口总额和出口额都排全国第二。可见江苏省是名副其实的贸易大省。表3.1 江苏省历年进出口额（单位：亿美元）（数据来源:江苏省统计年鉴）3.1.2进出口依存度对外贸易依存度是是用于衡量一国或地区对外依赖程度的经济指标，通常用该国或地区对外贸易总额所占GDP或GNP的比重来衡量。该指标具体又分为进口依存度和出口依存度，可以独到地表明进出口与GDP增长之间的相关性。表3.2 江苏省进口依存度和出口依存度指标年份江苏地区生产总值（亿美元）江苏进口总额（亿美元）江苏出口总额（亿美元）进口依存度（%）出口依存度（%）20001033.25198.68257.719.2324.9420011142.54224.77288.7819.6725.2820021281.48318.25384.824.8330.0320031503.31545.3591.436.2739.3420041812.73833.6874.9745.9948.2720052234.661049.591229.8246.9755.0320062715.211235.771604.1945.5159.0820073385.211459.382037.3343.1160.1820084455.721542.322380.3634.6153.4220095046.361395.891992.4327.6639.4820106113.731952.422705.531.9444.2520117561.652271.363126.2330.0441.3420128542.092195.553285.3825.7038.4620139583.002219.883288.5723.1634.32201410553.902218.933418.6921.0232.39201511440.492069.453386.6818.0929.60201611645.191902.683193.4416.3427.42201712718.052278.43632.9817.9128.57201814085.222599.994040.4418.4628.69201914442.492346.853947.8416.2527.33（数据来源:江苏省统计年鉴）3.1.3进出口贸易结构进出口商品结构是可以用于衡量地区对国际市场的依赖程度的重要标准。一般来说，按照附加值的高低不同可将进出口商品主要分为附加值较低的初级产品和附加值较高的工业制成品。前者在国际市场上的竞争力相对较弱，一般在粗放的外贸经济下和较低水平的国内或地区产业结构中占主导地位。而工业制成品竞争能力较强，一般在集约型外贸经济下和较高水平的国内或地区产业结构中占主导地位。因此，对进出口商品结构的研究有助于探究对外贸易特点和产业结构特点。表3.2江苏省2001年-2019年出口商品结构比重年份初级产品工业制成品出口额（亿美元）占出口总额比重出口额（亿美元）占出口总额比重20019.410.033279.360.967200413.860.016861.110.984200725.480.0122012.050.988201043.740.0162661.760.984201352.560.0163193.960.984201651.380.0163077.720.984201953.480.0143693.360.986表3.3江苏省2001年-2019年进口商品结构比重年份初级产品工业制成品进口额（亿美元）占进口总额比重进口额（亿美元）占进口总额比重200127.010.120197.760.880200477.320.093756.280.9072007149.310.1021310.060.8982010279.600.1431672.830.8572013346.210.1561831.550.8442016233.260.1231591.870.8772019328.380.1401888.620.860如图所示，本世纪以来江苏省出口商品结构比较稳定。工业制成品出口比重远大于初级产品，稳定居于95%以上，在出口商品中占据绝对主导地位。进口商品中，工业制成品也基本保持着85%以上比重。这说明江苏省的进出口结构一直稳定地向深加工、精加工、高附加值方向发展，而且基本已经完成结构的转变，从劳动密集型产品为主导的时期转变为资本技术密集型产品为主导的时期。3.2江苏省产业结构现状本世纪以来，江苏省经济实力显著快速提升，国内生产总值由2000年的8553.69亿元增加到2019年的99631.52亿元，这其中，产业结构调整发挥着重要的作用。3.2.1合理化程度近20年来，江苏省产业结构持续优化，第一产业比重不断下降，第二产业占比小幅下降，第三产业稳中有升。表3.42000-2019年江苏省GDP和三次产业总体情况年份江苏省GDP第一产业第二产业第三产业20008553.691048.344435.893069.4620019456.841094.484907.463454.9200210606.851110.445604.493891.92200312442.871162.456787.114493.31200414823.131367.588331.95123.65200518121.331461.5110240.416419.41200621240.791545.0511998.097697.65200725988.361814.6314504.639669.1200830945.452096.4717058.5411790.44200934471.672255.8418674.8113541.02201041383.872530.9421861.4816991.45201148839.213051.3825239.2220548.61201253701.923400.3627158.7823142.78201359349.413447.4929149.4226752.5201464830.513607.431048.8430174.27201571255.933952.4733371.7733931.69201677350.854039.7535041.5338269.57201785869.764045.1639124.1142700.49201893207.554141.7142129.3746936.47201999631.524296.2844270.5151064.73图3.42000-2019年江苏省三次产业结构从上表和上图可以看出，近20年来江苏省产业结构由以工业为主逐渐转变为服务业占主导地位，这与发达国家的产业结构更加接近。这一现象也能一定程度上说明江苏省的产业结构正在不断逐渐升级。这样的产业结构变化规律正好符合配第-克拉克定律和库兹涅茨的研究观点，即随着人均收入水平提高，第一产业在GDP中占比越来越小，第二和第三产业比重增加，产业结构不断优化。3.2.2高级化程度产业结构高级化是指在产业结构合理化的过程上，使产业结构长期动态优化到更合理过程。通过参考大量文献，本文采用程莉的方法，以第三产业与第二产业产值的比值来衡量高级化[]，从而便于衡量经济发展下产业的服务化程度。图3.5江苏省产业高级化程度2000-2019变化3.3本章小结本章旨在介绍江苏省对外贸易结构和产业结构现状。先是从进出口规模、进口和出口对外依存度以及出口商品结构的变化的相关数据来阐述江苏省对外贸易结构的状况，再根据历年江苏省三次产业规模变化和所占比重的变化来说明江苏省产业结构的升级变化，并进行了产业结构高级化度量4江苏省对外贸易对产业结构影响的实证研究4.1变量选择按照配第-克拉克定理所揭示的规律，随着经济的发展和人均国民收入水平的提高，劳动力会先逐渐从第一产业转移至第二产业，再由第二产业转移至第三产业。在许多研究对外贸易对产业结构升级的促进作用的文献中，许多研究者利用第二产业产值所占GDP比重或是三次产业所占GDP比重来作为被解释变量进行实证研究，但本文不采用这两种指标所确定的模型。原因有二：第一，将第二产业产值所占GDP比重作为被解释变量的方式过于久远，在江苏省曾经第二产业发展速度最快时可能较为恰当，但对于现阶段第二产业产值有小幅下降，而第三产业产值逐渐上升的江苏省来说并不适合。第二，需要用到三次产业所占GDP比重指标的方法较为繁琐，涉及到的检验种类过多，超出了本科生能力的范围。在选取产业结构升级指标时，经过大量的文献阅读并加以考虑，本文根据徐德云（2008）[]、徐晖（2014）等的研究，将选取，其中Pi表示第i产业的增加值占GDP增加值的比重，S越是接近1，即说明第一产业占的比重越大，这就表示产业结构升级的程度越低；S越是接近3，则说明第三产业占的比重越大，进而表示产业结构升级的程度越高。在模型中对S进行对数处理后以LS表示。在模型中还加入进口额与出口额交互项以及其他控制变量。4.2数据收集由于《江苏省统计年鉴》中对三次产业各贡献的GDP的最新记录至2018年，所以本文的原始数据是2000-2018之间19年的江苏省进口额、出口额以及产业结构升级指标。所有相关数据均来自于历年江苏省统计年鉴。为了消除产业结构指标序列和进出口总额中的异方差性，对以上数据取对数。下文分别用LS,LM,LX代表产业结构指标对数、进口额对数和出口额对数。表4.1产业结构指标及进出口额对数年份LSLMLXLM·LX20000.815.295.5529.359520010.815.425.6730.731420020.825.765.9534.272020030.826.306.3833.814020040.816.736.7745.562120050.826.967.1149.485620060.837.127.3852.545620070.837.297.6255.549820080.847.347.7857.105220090.857.247.6055.024020100.867.587.9059.882020110.867.738.0562.226520120.867.698.1062.289020130.917.718.1062.451020140.877.78.1462.678020150.857.648.1362.113220160.977.558.0760.928520170.857.738.2063.386020180.847.868.3065.238020190.817.768.2864.25284.3模型构建参考杨全发（1999）、曹文斐（2010）、周婧婷（2019）等文献，建立如下模型：(4.1)模型中LS为产业结构指标的对数，LM为进口额的对数，LX为出口额的对数，其中控制变量为Y、N，Y表示江苏省人均地区生产总值（亿元人民币），N表示江苏省年底总人口数（万人）。4.4相关性分析在对变量取对数后，进行了以下的相关性分析，并计算其各自的相关关系，整合得出下表4.2。如图可见，所有变量间的相关系数r的绝对值均大于0.5。表4.2相关性分析LSLXLMLX·LMLNNLNYLS10.61650.56840.60440.68160.6887LX0.616510.97280.99310.96930.9487LM0.56850.972810.99120.93370.9074LX·LM0.60450.99320.991310.96710.9456LNN0.68160.96940.93370.967110.9948LNY0.68870.94870.90720.94560.994814.5回归分析回归分析中具体包括如下步骤：步骤一：平稳性检验。为检验是否有时间序列数据不平稳的现象，要先进行平稳性检验。经检验变量的一阶差分平稳，具有经济意义。步骤二：协整检验：在经过ADF单位根检验后确定变量为一阶单整，通过设立模型，设LS为被解释变量，其他变量为解释变量，进行对含产业结构指标的方程进行OLS回归分析，得到估计模型并生成该模型的残差序列。再对该残差进行ADF单位根检验，确定结果平稳，说明原变量之间存在协整关系。步骤三：进行误差修正模型和Granger因果关系检验。4.5.1平稳性检验经过ADF平稳性检验，结果如下表4.3。可见所选取的变量大部分并不平稳，即存在单位根。因此，对各个变量进行一阶差分，并再进行ADF检验，发现在一阶差分情况下，绝大部分变量均拒绝了“存在单位根”的原假设，只有控制变量LnY一阶差分不平稳，因此在后文分析中将其剔除，可以判断其他几个变量为一阶单整。表4.3ADF平稳性检验结果变量ADF统计值P值平稳性LM-2.0412460.2683不平稳LS0.9484560.9933不平稳LX-3.6637120.0141平稳LM·LX-2.3016060.1814不平稳LnY-2.7665330.0818不平稳LnN-1.9572460.3013不平稳表4.4一阶差分ADF平稳性检验结果变量一阶差分ADF统计值P值平稳性LM-5.3674610.0005平稳***LS-14.969940平稳***LX-5.7231120.0003平稳***LS·LX-3.8644950.0099平稳***LnY-0.4074040.8859不平稳LnN-2.7616160.0836平稳*****表示在5%的显著性水平上拒绝原假设，**表示在10%的显著性水平上拒绝原假设。4.5.2协整检验为探究变量之间的比例关系是否长期稳定，还需要进行协整检验，以发现它们之间的协整关系。本文采用Engle-Granger两步检验法。第一步使用OLS检验，并计算出残差。得出估计回归模型：（4.2）（-1.8653）（1.0160）（0.9333）（-1.1341）（1.9417）变量系数标准误差t检验值PLX0.11910.12760.93330.3665LM0.16630.16371.01600.3269LX_LM-0.02710.0239-1.13410.2758LNN3.27861.68851.94170.0726C-29.133415.6187-1.86530.0832R²=0.6470DW=2.244938再通过生成的残差序列进行单位根检验，检验结果如下表：表4.3残差单位根检验结果t检验值P值-3.0140090.05791%水平-4.0044255%水平-3.09889610%水平-2.690439可见在10%显著性水平下，可以认为残差序列为平稳序列。因此说明原序列具有协整关系。4.5.3误差修正模型和Granger因果检验采用原回归的一阶残差序列作为误差修正项，用ecm表示，则可得误差修正模型如下所示：(4.3)R²=0.6929DW=2.3068变量系数标准误差t检验值PDLX0.13920.04560.95640.0594DLM0.19950.13101.52320.0909DLX__LM-0.03280.2781-1.66010.0851C-0.00990.0145-0.67750.0121DLNN5.35320.37611.58560.0711DEMC0.49780.08286.01490.0001表4.4格兰杰因果检验结果原假设F统计值P值LS不是LM的格兰杰原因0.094920.9609LM不是LS的格兰杰原因6.926990.0103LS不是LnN的格兰杰原因0.233490.8708LnN不是LS的格兰杰原因9.726910.0035LX不是LS的格兰杰原因6.718240.0113LS不是LX的格兰杰原因0.594440.6