广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范-编制说明

一、项目来源根据《广西标准化协会关于下达2023年第五批团体标准制修订项目计划的通知》（桂标协﹝2023﹞21号）文件精神，由广西壮族自治区科学技术情报研究所提出，广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西壮族自治区分析测试研究中心、梧州市科学技术情报研究所共同起草的团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范》(项目编号：2023-0502)已获批立项。二、项目背景及目的意义科学研究与技术开发计划项目（以下简称科技计划项目）历来是我国科技活动的重要组成部分，是落实科技发展规划、引导科技活动走向、配置科技资源的重要方式和手段。在新的历史时期，实施科技计划项目成为我国加强自主创新能力，建设创新型国家的重要推手。广西科技计划项目是根据自治区科技发展规划和经济社会科技发展需要，以自治区本级财政经费支持或以科技政策调控、引导，由自治区科技厅组织，具备条件的单位承担，在一定时限内围绕预定目标和任务进行的科学研究和技术开发活动。实施科技计划项目已成为广西落实科技发展规划、优化科技资源配置、发挥科技支撑引领作用，促进经济社会发展的重要载体。如何通过科学设计项目调查报表的填报规范以有效抓取获得科技计划项目在结题验收后的相关指标数据，进而基于统计数据编制年度科技计划项目完成后跟踪调查报告以全面反映科技计划项目的后续成果产出、项目成效与存在问题，是科技管理部门提升项目管理水平与实施成效的重要举措。自治区科技厅出台了相关政策文件，要求进行科技计划项目跟踪调查。一是《广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法》（桂科计字〔2007〕72号）明确要建立项目实施跟踪调查报告制度，并规定了项目承担单位的工作职责，如：第三十四条规定“项目（课题）通过验收后2年内，承担单位应当配合自治区科技厅对验收项目（课题）进行跟踪调查和统计，及时上报有关数据和统计报表”。二是《广西科技计划项目验收结题管理办法》（桂科政字〔2022〕14号）明确项目管理机构在项目验收结题管理工作中的职责是“跟踪掌握项目到期和实施进展情况”，如：第六条规定“项目管理机构负责跟踪掌握项目到期和实施进展情况，及时指导督促项目承担单位提出验收申请，了解项目能否按期验收，并组织开展项目验收结题工作”；第二十一条规定“项目管理机构对通过验收的项目，开展2年成果跟踪，项目负责人须在项目跟踪时限内，于项目通过验收后次年起的12月15日前，提交成果去向、上年度绩效报告和相关证明材料（共计提交2次），不按要求报送的，取消自治区科技计划项目3年申报资格”。通过制定团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范》，有利于突出标准规范对掌控项目结题验收后管理信息流的核心作用，进一步加强对项目结题验收后实施成效的重要指标的监测调查，确保项目跟踪调查工作统一化、规范化和标准化，为后续调整科技发展规划、优化科技资源配置提供决策参考。三、标准编制过程（一）成立标准编制工作组团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范》项目任务下达后，广西壮族自治区科学技术情报研究所成立了标准编制工作组，制定了标准编写方案，明确任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作，具体标准编制工作由广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西壮族自治区分析测试研究中心、梧州市科学技术情报研究所等单位的相关人员配合。（二）收集整理文献资料目前国内关于科学研究与技术开发计划项目跟踪调查的相关国家标准、行业标准、地方标准具体列出如下：DB32/T1435-2009《科技项目受理服务规范》DB44/T1124-2013《科技项目监理服务规范》DB44/T1952-2016《中医药科技项目管理绩效评估》DB44/T2020-2017《科技计划项目立项评审服务规范》DB3311/T143-2020《科技项目绩效评价规范》DB3311/T226-2022《科技项目实施管理规范》DB1403/T14-2022《科技计划项目立项评审规范》DB43/T2523-2022《科技项目评估规范》（三）研讨确定标准主体内容标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究后，标准编制工作组召开了标准编制会议，对标准的整体框架进行了研究，并对标准的关键性问题进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容包括基本要求、调查种类和范围、调查内容、调查前的准备、调查方法、跟踪调查报告、持续改进。（四）调研、形成文本草案、征求意见稿2023年2月-3月，标准起草工作小组进行了广泛实地调研工作，查阅了大量的国内外文献资料，对广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查的基本要求、内容和方法进行系统总结。经编制组反复讨论，形成了标准的基本构架，对主要内容进行了讨论并对项目的工作进行了部署和安排。在前期工作的基础之上，通过理清逻辑脉络，整合已有的参考资料中有关科学研究与技术开发计划项目跟踪调查的编制内容，按照简化、统一等原则编制完成团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范》（草案）。2023年4月-5月，编制组进行反复讨论修改，并深入区内情报所及相关机构调查科学研究与技术开发计划项目跟踪调查开展情况和相关经验，召开研讨会征求相关单位意见，根据反馈意见，标准编制工作组多次召开会议，对标准草案进行反复修改和研究讨论，形成团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范》（征求意见稿）和（征求意见稿）编制说明。四、标准制定原则（一）实用性原则本文件是在充分收集相关资料和文献，分析科学研究与技术开发计划项目跟踪调查当前状况，在现有国家、行业标准相关要求的基础上，结合广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查多年实际调查经验总结起草的。符合当前广西广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查发展需求，有利于为后续调整科技发展规划、优化科技资源配置提供决策参考，具有较强的实用性和可操作性。（二）协调性原则本文件编写过程中注意了与广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查相关法律法规的协调问题，在内容上与现行法律法规、标准协调一致。（三）规范性原则本文件严格按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的要求和规定编写本标准的内容，保证标准的编写质量。（四）前瞻性原则本文件根据当前广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查的发展情况，同时考虑我区科学研究与技术开发计划项目跟踪调查的独特性和差异性，在标准中体现了个别特色性、前瞻性和先进性条款，作为对开展广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查更好的指导。五、标准主要章节内容及确定依据团体标准《广西科学研究与技术开发计划项目跟踪调查规范》主要内容包括基本要求、调查种类和范围、调查内容、调查前的准备、调查方法、跟踪调查报告、持续改进。基本要求根据黄宝中等在《发达国家科技计划项目管理经验及其启示》（[J]中国科技论坛,2008(08):136-139.）中指出我国科技计划项目结题仍存在一些问题，比较突出的有两个，一是部分项目未能按照合同规定的时间结题；二是缺乏完善的项目成果评价体系和评价规范。解决第一个问题，首先是加强项目时间管理。除了在合同中规定结题时间，以及相应的提前和拖延的奖罚办法外，应当依据审批的项目实施计划，对关键的控制点约定检查。如果发现有时间拖延的情况，应要求项目承担者给出合理解释并备案。如果重新审批变更计划，应建立动态的反馈纠偏机制；其次是加强项目结题验收准备工作。结题验收工作应与项目监管工作充分结合起来。结题验收组人选应当来自权威的专家库，保证专家人选具有良好的针对性和权威性，同时适当引入一定的社会或企业人员，便于后期的成果转化。归根结底是要强化项目结题管理，抓好成果评价，也就是要做好科技计划项目的跟踪调查。科学、准确了解和掌握自治区科技计划项目的成效和后续影响，为科技计划项目的管理和规划提供方向性的指导，促进科技计划管理的规范化、科学化。基于上述目的要求和以往广西科技计划项目跟踪调查经验，掌握广西科技计划项目的后续发展情况，以及科技计划项目管、和绩效考核和诚信管理的要求，对广西科技计划项目跟踪情况调查提出相关要求。首先，科学研究产生的成果和影响带有一定的滞后性，往往在项目完成验收后才会逐渐显露，且显露时间一般在项目完成后的几年内，因此要求调查项目为科技主管部门下达，项目完成且通过验收2年内的科学研究与技术开发计划项目，且报告期应调查上年度的1月1日至12月31日。其次，为了保证调查的科学性、准确性，要求填报单位为项目第一承担单位；此外，要求填表数据的调查应遵循及时、完整、准确、实事求是的原则。调查宜采用网上在线填报方式，从指定的平台系统进行登录和填报；调查表应按规定的指标含义、计算方法、分类标准、编号代码等认真填报。（二）调查种类和范围主要依据《广西科学研究与技术开发计划项目管理暂行办法》（桂科计字〔2007〕72号）及《广西壮族自治区人民政府印发关于深化自治区本级财政科技计划和科技项目管理改革实施方案的通知》（桂政发〔2015〕57号）文件的相关要求确定。应包括但不限于自治区科技主管部门在一定时间范围内下达并在调查年度之前完成的验收不满2年的科技攻关与新产品试制、科技成果转化与应用、科技成果推广与产业化示范、科技合作与交流、科技创新能力与条件建设、广西自然科学基金、广西留学回国人员科学基金、广西青年科学基金、应用基础研究专项等类别的广西科学研究与技术开发计划项目。（三）调查内容要做好科技项目的跟踪调查，一是从源头把控采集数据的质量。通过设计完善的调查报表，围绕统计分析与编制报告的需要，尽可能选择能够反映科技项目经济效益与社会效益的指标，指导项目承担单位规范填报相关报表，确保拿到质量较高的“第一手”采集数据。二是坚持定量指标和定性指标相结合，在调查报表具备反映项目实施成效的定量指标基础上，增设了定性指标“项目成果的简单描述”填空项。建立一整套科学合理的跟踪调查规范是做好科技项目跟踪调查的关键点，可以确保数据采集指标体系既能适用于不同项目类别，又能坚持定性与定量相结合，全面反映成果产出与项目效益。每年自治区科技厅安排的项目和跟踪调查的项目数量各有不同，总体呈现上升趋势。以2021年为例，2021年开展执行情况调查的科技项目有4600多个，开展跟踪调查的科技项目有1000多个。但目前，缺乏完善的项目成果评价体系和评价规范，无法科学、准确掌握项目完成后的影响和后续效应，不能很好为科技计划项目的管理和规划提供方向性的指导。因此，为了确保调查的科学性和准确性，科学计划项目跟踪调查主要从以下几个方面进行：一是基本情况的调查。主要调查项目名称、项目合同编号、项目验收时间、项目验收证书、本项目是否已实现产业化、填表人、联系方式等基本信息。调查科技项目基本情况是了解一个项目的基础，有利于为下一步跟踪调查做好准备。二是经济效益调查。主要调查项目实施后的新增产值、销售收入、出口创汇、净利润额、实交税金总额、技术合同成交数，旨在考察项目实施对推动经济发展做出的贡献程度，从而便于对该科技项目的经济效益作出相应评估，了解该科技项目方向目前在市场上的热度和认可度，为后续拟立相关或类似的科技项目时提供有效参考，确保立项的科学性和先进性。三是技术交易情况调查。主要调查项目技术合同成交数和技术合同成交额，旨在考察项目实施后成果推广和转化情况，从而分析项目成果在技术上的创新程度和实用性。也是为了考察项目是否具备一定的落地性，是否能够真正应用到生产上，是否能够被企业认可和接受，从而为后续科技项目成果评价和技术推广与应用方法提供参考。四是主要成果调查。主要调查项目实施后的新产品、新材料、新装置、农业种植/养殖新品种、开发计算机软件、集成电路布图涉及登记数、新药证书数、专利申请/授权数、技术标准完成情况、科技论文发表情况等，旨在考察项目实施后续研发投入和成果产出情况，从而计算项目投入和产出的比例，了解项目的“完成度”和“应用度”，评估项目对市场发展的影响，为后续市场管理和相关政策的制定实施提供依据。（四）调查前的准备1.调查表制定。调查表主要参照自治区科技厅制定的《广西科学研究与技术开发计划项目执行情况调查表》（表号：JH01-01）制定，调查内容包含项目的相关统计指标。2.调查项目报批。《中华人民共和国统计法》第十二条规定“地方统计调查项目由县级以上地方人民政府统计机构和有关部门分别制定或者共同制定。其中,由省级人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的,报国家统计局审批;由省级以下人民政府统计机构单独制定或者和有关部门共同制定的,报省级人民政府统计机构审批;由县级以上地方人民政府有关部门制定的,报本级人民政府统计机构审批。”3.实施方案。《中华人民共和国统计法》第十四条规定“制定统计调查项目,应当同时制定该项目的统计调查制度,并依照本法第十二条的规定一并报经审批或者备案”。本调查项目的实施方案即需要制定的统计调查制度。4.人员组成。主要依据《广西科技计划项目验收结题管理办法》（桂科政字〔2022〕14号）中“第六条：自治区科技厅负责指导、协调管理和监督自治区科技计划项目验收结题工作；项目管理机构负责跟踪掌握项目到期和实施进展情况，及时指导督促项目承担单位提出验收申请，了解项目能否按期验收，并组织开展项目验收结题工作；项目承担单位是项目验收的责任主体，负责按本办法做好项目验收结题工作。”的相关要求和科学计划项目执行情况调查所需的人员组成相关经验确定广西科学计划项目执行情况调查的人员组成。（五）调查方法《中华人民共和国统计法》第十四条规定“统计调查制度应当对调查目的、调查内容、调查方法、调查对象、调查组织方式、调查表式、统计资料的报送和公布等作出规定”。2012年，自治区科技厅制定的《广西科学研究与技术开发计划项目完成后跟踪调查表》（表号：JH02）经自治区统计局批准同意（批准文号桂统审批函〔2012〕4号），这个调查表的部分调查指标被沿用至今。本文件规定的调查内容主要依据《广西科学研究与技术开发计划项目完成后跟踪调查表》及当前科学计划项目跟踪调查的实际确定，具有一定的科学性和实用性。根据广西科技情报研究所历年开展该项调查的工作经验，总结出的调查方法主要包括三个步骤，分别是登录和填报、数据质量控制、数据采集汇总。（六）跟踪调查报告科技项目后期转化能否成功还需要成果来源方和市场的对接，因此跟踪调查项目后续成果对于自治区下一年度计划项目指南支持方向的遴选以及统计分析科技成果转化能力至关重要。而跟踪调查报告作为调查的结果文件，是体现调查质量的重要文件，能够为后续科技项目的立项提供有效参考，有利于政府对科技研究和市场走向的整体把控。因此，报告须充分反应验收项目的后续研究、推广和发展情况，且内容真实、观点鲜明、结构严谨、有条不紊、语言简洁。其中报告内容包括项目成果产出情况、项目成果转化及推广情况、项目后续研发情况、项目研发力量的保持情况等。（七）持续改进参照T/GXAS453—2023《科技企业孵化器培育服务规范》6.3的要求（如图1）及科学计划项目执行情况调查的相关要求确定。图1摘自T/GXAS453—2023六、国内外同类标准制修订情况及与法律法规、强制性标准关系经查阅，国内与科学研究与技术开发计划项目跟踪调查相关的标准主要有：《DB44/T1124-2013科技项目监理服务规范》规定了科技项目监理服务的基本要求和有关监理服务内容及过程，适用于广东省行政区域内获得财政资助的科技项目监理服务,其他科技项目的监理服务也可参考使用。《DB44/T1952-2016中医药科技项目管理绩效评估》规定了中医药科技项目管理中绩效评估的定义、目的、原则,绩效评估指标体系,绩效量化公式，绩效指数的计算方式，绩效评估程序，适用于中医药科技项目管理中的绩效评估。《DB44/T2020-2017科技计划项目立项评审服务规范》规定了科技计划项目立项评审服务术语和定义、立项评审机构及专家、立项评审服务方式及流程、立项评审服务保密、立项评审服务质量控制及监督，适用于广东省行政区域内的立项评审机构接受科技行政管理部门委托进行的科技计划项目立项