上市公司融资居间合同模板

上市公司融资居间合同模板合同目录第一章总则1.1合同双方的定义与身份1.2合同的目的与性质1.3合同的生效条件1.4合同的解释权第二章融资居间服务内容2.1居间服务的范围2.2居间服务的义务与责任2.3居间服务的期限第三章融资条件与方式3.1融资的条件3.2融资的方式3.3融资的额度第四章融资资金的用途4.1资金的用途4.2资金的拨付与管理第五章融资方的权利与义务5.1融资方的权利5.2融资方的义务第六章居间方的权利与义务6.1居间方的权利6.2居间方的义务第七章融资费用与支付方式7.1融资费用的计算与支付7.2支付方式的确定第八章合同的变更与终止8.1合同的变更条件8.2合同的终止条件第九章违约责任9.1融资方的违约责任9.2居间方的违约责任第十章争议解决10.1争议的解决方式10.2争议的诉讼地点与法律适用第十一章保密条款11.1保密信息的定义与范围11.2保密义务与期限第十二章合同的生效、修改与解除12.1合同的生效条件12.2合同的修改与解除条件第十三章其他约定13.1双方的其他约定13.2合同的附件第十四章合同的签署14.1签署人的身份与授权14.2合同的签署日期与地点合同编号：_________第一章总则1.1合同双方的定义与身份1.1.1甲方（上市公司）：[甲方全称]1.1.2乙方（居间方）：[乙方全称]1.2合同的目的与性质1.2.1甲方委托乙方提供融资居间服务，以协助甲方筹集资金。1.2.2本合同系双方平等、自愿、诚实守信的原则订立，旨在明确双方的权利义务。1.3合同的生效条件1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效。1.3.2本合同的生效须经甲方董事会批准，并报相关监管机构备案。1.4合同的解释权1.4.1本合同的解释权归双方共同所有。第二章融资居间服务内容2.1居间服务的范围2.1.1乙方负责寻找合适的融资方，协助甲方进行融资活动。2.1.2乙方应提供与融资相关的咨询服务，包括但不限于融资方案的设计、融资文件的准备等。2.2居间服务的义务与责任2.2.1乙方应尽最大努力完成甲方委托的居间服务事项。2.2.2乙方应对融资过程中的信息保密，不得泄露给第三方。2.3居间服务的期限2.3.1本合同的居间服务期限自合同生效之日起至甲方融资成功之日止。第三章融资条件与方式3.1融资的条件3.1.1融资的条件包括但不限于甲方的财务状况、市场前景、信用等级等。3.1.2融资的条件应以乙方与融资方协商确定的为准。3.2融资的方式3.2.1融资的方式包括但不限于股权融资、债券融资、银行贷款等。3.2.2融资的方式应以乙方与融资方协商确定的为准。3.3融资的额度3.3.1融资的额度应由甲方根据实际需要与乙方协商确定。3.3.2融资的额度应在甲方融资计划书范围内。第四章融资资金的用途4.1资金的用途4.1.1甲方应对融资资金的用途做出明确规划，并报乙方备案。4.1.2甲方应按照约定的用途使用融资资金，不得挪作他用。4.2资金的拨付与管理4.2.1融资资金的拨付应按照甲乙双方约定的时间和方式进行。4.2.2甲方应对融资资金进行有效管理，确保资金的安全与合规。第五章融资方的权利与义务5.1融资方的权利5.1.1融资方有权要求甲方提供必要的财务、业务等资料，以便对甲方进行尽职调查。5.1.2融资方有权根据合同约定，要求甲方履行相关的义务。5.2融资方的义务5.2.1融资方应按照约定向甲方提供融资资金。5.2.2融资方应对甲方的融资资金使用情况进行监督，确保资金用于约定的用途。第六章居间方的权利与义务6.1居间方的权利6.1.1居间方有权要求甲方提供必要的资料，以便进行融资居间服务。6.1.2居间方有权根据合同约定，要求甲方和融资方履行相关的义务。6.2居间方的义务6.2.1居间方应尽最大努力完成甲方委托的居间服务事项。6.2.2居间方应对融资过程中的信息保密，不得泄露给第三方。第八章合同的变更与终止8.1合同的变更条件8.1.1合同变更应由双方协商一致，并以书面形式进行。8.1.2合同变更应符合相关法律法规的规定。8.2合同的终止条件8.2.1合同终止的条件包括但不限于甲方融资成功、甲方违约等。8.2.2合同终止应由双方协商一致，并以书面形式进行。第九章违约责任9.1融资方的违约责任9.1.1融资方违反合同约定的，应承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。9.1.2融资方的违约行为包括但不限于未按约定时间提供融资资金、未按约定用途使用融资资金等。9.2居间方的违约责任9.2.1居间方违反合同约定的，应承担违约责任，赔偿甲方因此造成的损失。9.2.2居间方的违约行为包括但不限于未按约定时间完成居间服务、未按约定保密信息等。第十章争议解决10.1争议的解决方式10.1.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.1.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议的诉讼地点与法律适用10.2.1双方同意将争议提交至合同签订地人民法院管辖。10.2.2本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一章保密条款11.1保密信息的定义与范围11.1.1保密信息是指在合同履行过程中，甲乙双方知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等。11.1.2保密信息不包括公众已知的信息或甲方自愿公开的信息。11.2保密义务与期限11.2.1双方对保密信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。11.2.2保密义务自合同生效之日起计算，至合同终止或履行完毕之日止。第十二章合同的生效、修改与解除12.1合同的生效条件12.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。12.1.2本合同的生效须经甲方董事会批准，并报相关监管机构备案。12.2合同的修改与解除条件12.2.1合同的修改与解除应由双方协商一致，并以书面形式进行。12.2.2合同的修改与解除应符合相关法律法规的规定。第十三章其他约定13.1双方的其他约定13.1.1双方在合同履行过程中，如有其他约定，应以书面形式补充本合同。13.1.2补充合同与本合同具有同等法律效力。13.2合同的附件13.2.1本合同的附件包括但不限于融资计划书、居间服务协议等。13.2.2附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十四章合同的签署14.1签署人的身份与授权14.1.1甲乙双方的签署人应具有完全民事行为能力。14.1.2签署人应提交有效身份证件及授权文件。14.2合同的签署日期与地点14.2.1本合同于[填写签署日期]在[填写签署地点]签署。甲方（上市公司）：[甲方签字][甲方盖章]乙方（居间方）：[乙方签字][乙方盖章]日期：____年__月__日多方为主导时的，附件条款及说明附件一：甲方为主导时的附加条款及说明1.甲方融资项目的合规性1.1甲方应确保融资项目符合国家法律法规的要求，包括但不限于证监会的规定。1.2甲方应提供融资项目的相关法律文件，以证明其合规性。2.甲方财务状况的披露2.2甲方应保证所提供的财务报表的真实性、准确性和完整性。3.甲方业务发展的可持续性3.1甲方应向乙方提供业务发展规划，以证明其业务具有可持续性。3.2甲方应保证业务发展规划的可行性和实施性。附件二：乙方为主导时的附加条款及说明1.乙方的居间服务能力1.1乙方应提供其过往成功的融资居间案例，以证明其具备相应的能力。1.2乙方应提供其专业团队的相关资历证明，以证明其具备专业性。2.乙方的信息保密能力2.1乙方应向甲方提供其保密协议范本，以证明其有严格的保密制度。2.2乙方应保证在融资过程中对甲方的所有信息进行严格保密。3.乙方的风险控制能力3.1乙方应提供其风险控制策略，以证明其具备风险控制能力。3.2乙方应在融资过程中对可能出现的风险进行及时预警和控制。附件三：第三方中介为主导时的附加条款及说明1.第三方中介的资质与授权1.1第三方中介应提供其营业执照、资质证书等文件，以证明其合法性。1.2第三方中介应提供其授权文件，以证明其有权参与本融资居间服务。2.第三方中介的服务范围与责任2.1第三方中介应明确其服务范围，以避免越权行为。2.2第三方中介应承担其责任范围内的违约责任，以保障甲乙双方的权益。3.第三方中介的退出机制3.1第三方中介应在合同中约定其退出机制，以便在必要时顺利解除合作关系。3.2第三方中介的退出应符合相关法律法规的规定，并经过甲乙双方同意。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方融资项目的合规性证明文件2.甲方财务报表3.甲方业务发展规划4.乙方过往成功的融资居间案例5.乙方专业团队资历证明6.乙方保密协议范本7.乙方风险控制策略8.第三方中介的营业执照、资质证书9.第三方中介的授权文件10.第三方中介的服务范围与责任约定11.第三方中介的退出机制协议二、违约行为及认定：1.甲方违反合规性要求，未提供合规性证明文件的，视为违约。2.甲方提供虚假、不准确或不完整的财务报表，视为违约。3.甲方未能按照约定提供业务发展规划，或业务发展规划不可行、不可实施的，视为违约。4.乙方未提供过往成功的融资居间案例，或专业团队资历证明的，视为违约。5.乙方未按照约定进行信息保密，泄露甲方信息的，视为违约。6.乙方未能按照约定实施风险控制，导致损失的，视为违约。7.第三方中介未提供合法的营业执照、资质证书，或未提供授权文件的，视为违约。8.第三方中介未按照约定提供服务，或服务范围越权，视为违约。9.第三方中介未按照约定承担责任，或未能及时预警和控制风险的，视为违约。10.第三方中介未按照约定退出机制退出，视为违约。三、法律名词及解释：1.上市公司：指在证券交易所上市交易的股份有限公司。2.融资居间服务：指为融资方和融资接受方提供中介服务的活动，包括寻找融资机会、设计融资方案、协助签署融资协议等。3.合规性：指符合相关法律法规、政策规定的要求。4.财务报表：指反映企业财务状况、经营成果和现金流量的书面文件。5.业务发展规划：指企业对未来一定时期内业务发展的目标和计划。6.保密协议：指双方约定对特定信息保密的协议。7.风险控制：指对可能影响项目成功的风险进行识别、评估和应对的过程。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供的财务报表不真实、准确或不完整，导致乙方无法评估甲方信用状况的问题。解决办法：要求甲方提供补充的财务报表，或聘请第三方审计机构进行审计。2.甲方未能按照约定提供业务发展规划，导致乙方无法判断项目可行性的问题。解决办法：要求甲方提供详细的业务发展规划，或邀请专家进行评估。3.乙方在融资过程中泄露甲方信息，导致损失的问题。解决办法：加强乙方的保密培训，签订更严格的保密协议，必要时采取法律手段。4.乙方未能按照约定实施风险控制，导致损失的问题。解决办法：要求乙方提供风险控制方案，并监督其实施。5.第三方中介未提供合法的营业执照、资质证书，或未提供授权文件的问题。解决办法：要求第三方中介提供合法的营业执照、资质证书和授权文件，否则解除合同。6.第三方中