技术转移示范机构培育服务规范编制说明

团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》（征求意见稿）编制说明一、任务来源、起草单位根据《《广西标准化协会关于下达2024年第十六批团体标准制修订项目计划的通知》（桂标协〔2024〕115号）文件精神，由广西壮族自治区科学技术情报研究所提出，广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西产研院绿色低碳技术研究所有限公司、广西壮族自治区分析测试研究中心、广西标准化协会等单位共同起草的团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》（项目编号：2024-2409），已获立项。二、制定标准的必要性和意义全球经济正处在一个大变革时代，产业政策在经济增长、转型与升级等方面扮演着举足轻重的角色。我国经济进入转型升级关键时期，地区经济发展面临新的挑战，对产业政策的编制提出了更高的要求。高新技术产业主要是指高科技、高附加值、高创新、高成长的产业。这些产业为国家创造了巨大的经济价值，同时也为人们带来了更多的福利和改善生活的便利。随着科技的不断发展，高新技术产业得到了越来越多的关注和支持。面对全球化日益加速的背景下，人们逐渐意识到高新技术产业对于国家发展的重要性。一方面，高新技术产业可以拉动实体经济的发展，推动产业转型升级。同时，高新技术产业也是未来经济发展的重要引擎和支柱，可以带来更多的就业机会，同时也可以提升国家的国际地位和话语权。然而，高新技术产业的发展是一个长期的过程，其中面临的挑战和机遇都是相当复杂和巨大的。技术转移是指制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。技术转移机构是指为实现和加速上述过程提供各类服务的机构，包括技术经纪、技术集成与经营和技术投融资服务机构等，但单纯提供信息、法律、咨询、金融等服务的除外。技术转移机构是以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系的重要组成部分，是促进知识流动和技术转移的关键环节，是区域创新体系的重要内容。技术转移示范机构是指为实现和加速技术转移提供技术经纪、技术集成与经营、技术投融资等服务的实体机构，能发挥区域技术交易桥梁的作用，通过召开技术成果交易会、洽谈会、技术难题招标会、技术代理、技术培训等各种技术服务，为技术供需双方提供技术转移转化服务。技术转移机构的主要功能是促进知识流动和技术转移，其业务范围是：对技术信息的搜集、筛选、分析、加工；技术转让与技术代理；技术集成与二次开发；提供中试、工程化等设计服务、技术标准、测试分析服务等；技术咨询、技术评估、技术培训、技术产权交易、技术招标代理、技术投融资等服务；提供技术交易信息服务平台、网络等；其它有关促进技术转移的活动。大学和科研机构应建立技术转移机构或机制，整合大学和科研院所的内部资源，将其承担的国家重大科技计划、竞争前技术与共性关键技术研发、引导战略产业的原始创新和重点领域的集成创新所形成的成果，尽快转移和扩散到企业。现有的综合性技术交易服务机构应发挥区域技术交易枢纽的作用，利用公共信息服务平台，提供覆盖技术转移全程的一站式、网络化的技术转移公共服务。为提高技术转移服务的专业化水平与质量，鼓励建立专业性技术转移机构，支持现有技术转移机构向专业化方向发展，围绕一个或几个特定技术领域开展技术转移服务。目前，广西共有技术转移示范机构147家。截止2024年8月16日，广西已认定12批共计147家自治区级技术转移示范机构，涌现出一大批以广西大学科技成果转移转化研究院、桂林理工大学科技园、广西科学院等为代表的的高校院所内设技术转移示范机构以及以广西交科集团有限公司、广西建筑材料科学研究设计院有限公司、广西计算中心有限责任公司等为代表的民营性、市场化中介机构，技术转移体系进一步发展壮大。从自治区级技术转移示范机构的组成结构上来看，在目前已认定的147家自治区级技术转移示范机构中，高校、科研院所66家，占比44.90%，企业81家，占比55.10%，广西技术转移机构逐渐呈现以产业需求带动科研、以科技成果辐射全社会、以中介为纽带，资源共享实现产学研紧密结合，共赢发展的局面。技术转移示范机构认定是推进现代创新体系建设，将创新成果转化为生产力的重要途径，为大力推进技术转移服务机构培育工作，国家及各省对新认定的省级技术转移示范机构将给予资金奖励，对促成高校、科研院所、企业的技术成果和专利技术在安阳转移转化的，还可按照相关合同中实际技术交易额的一定比例给予奖补。根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2016]32号），高新技术企业是指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。科技部、财政部、税务总局负责全国高新技术企业认定工作的指导、管理和监督。各省、自治区、直辖市、计划单列市科技行政管理部门同本级财政、税务部门组成本地区高新技术企业认定管理机构。成为省级技术转移示范机构须符合营业面积要求、技术转移主营业务收入要求等8个条件，并经推荐申报、专家评审、现场考察、会议审定、公示等程序认定为省级技术转移示范机构。目前省技术转移示范机构作为促进科技成果转移和应用，还存在以下方面的问题：一是商业化能力不足，广西技术转移示范机构的商业化能力通常较弱，难以更好地将科技成果转化为商业机会；二是服务质量不够高，广西技术转移示范机构的服务质量可能存在不足，难以满足创新创业者的需求；三是目前缺乏技术转移示范机构培育服务的相关标准，通过明确认定规范，可以规范技术转移示范机构的服务流程和标准，提高服务质量，满足用户需求，推动技术转移工作的深入开展；三是缺乏人才和管理体系：广西技术转移示范机构可能缺乏足够的人才和管理体系，难以更好地推动科技成果的转化和应用；四是市场竞争不充分，缺乏技术转移示范机构的认定规范，有了统一的认定规范，技术转移示范机构才能更好地展示自身实力和能力，提升竞争力，吸引更多优质资源和合作伙伴。通过制定团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》，以标准为抓手，统一规范广西技术转移示范机构的认定，有利于规范技术转移示范机构的运营管理，提高其服务水平和专业能力，有利于行业的健康发展，对广西持续完善专利技术供需对接机制，以精准、高效、有力的服务，切实解决企业发展技术难题有重要意义。三、主要起草过程（一）成立标准编制工作组团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》项目任务下达后，广西壮族自治区科学技术情报研究所、广西产研院绿色低碳技术研究所有限公司、广西壮族自治区分析测试研究中心、广西标准化协会成立了标准编制工作组，制定了起草编写方案与进度安排，明确任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作。具体标准编制工作由起草单位相关人员配合完成。为了明确标准编制的任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作。编制工作组下设三个组，分别是资料收集组、草案编写组、标准实施组。资料收集组负责国内外有关技术转移示范机构培育服务相关文献资料的查询、收集和整理工作，查阅前期对技术转移示范机构培育服务的有关研究情况和目前科学界技术转移示范机构培育服务的研究进展；草案编写组负责起草标准草案及后续征求意见稿和标准编制说明、送审稿及编制说明等编写工作，包括后期召开征求意见会、网上征求意见，以及标准的不断修改和完善。标准实施组负责团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》发布后，组织相关医院、事业单位开展标准宣贯培训会，对标准进行详细解读，让相关人员了解标准，并根据标准对技术转移示范机构培育服务进行规范化操作，并对标准实施情况进行总结分析，不断对团体标准提出修正意见。（二）收集整理文献资料标准编制工作组收集了国内有关“技术转移”的相关资料。主要有：《DB11/T1788-2020技术转移服务人员能力规范》《DB11/T816-2011技术转移服务规范》《DB31/T1283-2021技术转移竞争情报分析服务规范》《DB31/T1284-2021技术转移技术评价规范》《DB35/T2069-2022技术转移机构评价准则》《DLT2137-2020电力技术转移服务规范》《GB/T34670-2017技术转移服务规范》《T/CBTMA0001-2019技术转移服务人员职业规范》《T/TMAC018.F-2020技术转移服务场所卫生规范》。（三）研讨确定标准主体内容标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究之后，标准编制工作组召开了标准编制会议，对标准的整体框架结构进行了研究，并对标准的关键性内容进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容为术语和定义、基本要求、培育服务和服务评价与改进。（四）立项、调研及形成草案、征求意见稿2024年6月～7月，标准编制工作组查阅了大量的国内文献资料，对技术转移示范机构培育服务相关的文件进行系统总结，形成了标准的基本构架，对主要内容进行了讨论并对项目的工作进行了部署和安排。2024年8月，在前期工作的基础之上，通过理清逻辑脉络，整合已有参考资料中有关技术转移示范机构培育服务的要求，并在目前技术转移示范机构培育服务实际的基础上，按照简化、统一等原则编制完成团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》（草案）。2024年9月，标准编制工作组深入各地广西各地区有代表性的企业或机构进行调研，征求团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》（草案）意见。通过收集反馈了大量意见，标准编制工作组多次召开会议，对标准草案进行了反复修改和研究讨论，明确技术转移示范机构培育服务规范的动作要点，掌握了技术转移示范机构培育服务的基本情况以及要求，最终形成了团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》（征求意见稿）及其编制说明。四、制定标准的原则和依据，与现行法律、法规的关系，与有关国家标准、行业标准的协调情况（一）编制原则1.实用性原则本标准是在充分收集国内外相关资料和文献、调研分析技术转移示范机构培育服务现状，结合起草单位前期研究工作取得的研究成果及积累的实践经验，并借鉴国内技术转移示范机构培育服务进行总结起草的，符合工作实际，有利于技术转移示范机构培育服务的实施与推广，具有可操作性和实用性。2.协调性原则本文件编写过程中注意了与技术转移示范机构培育服务相关法律法规的协调问题，在内容上与现行法律法规、标准协调一致。3.规范性原则本文件严格按照GB/T1.1—2020《标准化工作规范第1部分：标准化文件的结构和起草规则》编写本标准的内容，保证标准的编写质量。4.前瞻性原则本文件在兼顾当前区内技术转移示范机构培育服务现实情况的同时，还考虑到了技术转移示范机构培育服务的需要，在标准中体现了个别特色性、前瞻性和先进性条款，作为对技术转移示范机构培育服务的指导。（二）编制依据本标准严格按照GB/T1.1—2020《标准化工作规范第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规则起草，标准主要内容依据起草单位在技术转移示范机构培育服务过程中的实践经验确定。（三）与现行法律、法规的关系，与有关国家标准、行业标准的协调情况本标准与相关法律法规、强制性标准协调一致，无冲突。经查阅，与“技术转移”相关的标准主要有：《DB11/T1788-2020技术转移服务人员能力规范》、《DB11/T816-2011技术转移服务规范》、《DB31/T1283-2021技术转移竞争情报分析服务规范》、《DB31/T1284-2021技术转移技术评价规范》、《DB35/T2069-2022技术转移机构评价准则》、《DB37/T1025-2008技术转移服务质量规范》（已废止）、《DLT2137-2020电力技术转移服务规范》、《GB/T34670-2017技术转移服务规范》、《T/CBTMA0001-2019技术转移服务人员职业规范》、《T/TMAC018.F-2020技术转移服务场所卫生规范》。其中，《DB11/T1788-2020技术转移服务人员能力规范》、《DB11/T816-2011技术转移服务规范》、《DB31/T1283-2021技术转移竞争情报分析服务规范》、《DB31/T1284-2021技术转移技术评价规范》、《DB35/T2069-2022技术转移机构评价准则》、《DB37/T1025-2008技术转移服务质量规范》（已废止）均为外省的地方标准，且只是涉及技术转移服务人员能力，服务规范、评价准等服务方面的要求，均不能完全指导技术转移示范机构培育服务；《GB/T34670-2017技术转移服务规范》规定了技术转移服务的一般要求、通用流程、技术开发服务、技术转让服务、技术服务和技术咨询服务、技术评价服务、技术投融资服务、信息网络平台服务、服务评价与改进，适用于技术转移服务活动。除本标准规定的服务类型外,其他技术转移服务可参照执行，并未涉及示范机构的认定内容，不能指导技术转移示范机构培育服务，《T/CBTMA0001-2019技术转移服务人员职业规范》、《T/TMAC018.F-2020技术转移服务场所卫生规范》也只是针对技术转移服务人员及服务场所卫生提出要求，未涉及示范机构的认定内容。综上，上述标准均无法完全指导技术转移示范机构培育服务，团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》的制定具有创新性和紧迫性。五、主要条款的说明团体标准《技术转移示范机构培育服务规范》主要章节内容包括：术语和定义、申报条件、认定程序和资格撤销。本文件主要内容及依据来源说明如下：2008年，广西壮族自治区人民政府围绕科技部《国家技术转移促进行动实施方案》的精神，开展了第一批自治区级技术转移示范机构认定工作。截止2023年12月31日，广西区已认定11批共计135家自治区级技术转移示范机构，涌现出一大批以广西大学科技成果转移转化研究院、桂林理工大学科技园、广西科学院等为代表的的高校院所内设技术转移示范机构以及以广西交科集团有限公司、广西建筑材料科学研究设计院有限公司、广西计算中心有限责任公司等为代表的民营性、市场化中介机构，技术转移体系进一步发展壮大。从自治区级技术转移示范机构的组成结构上来看，在目前已认定的135家自治区级技术转移示范机构中，高校、科研院所58家，占比42.96%，企业77家，占比57.04%，广西技术转移机构逐渐呈现以产业需求带动科研、以科技成果辐射全社会、以中介为纽带，资源共享实现产学研紧密结合，共赢发展的局面。本文件主要是在起草单位前期编制的团体标准《T/GXAS298—2022高新技术企业培育服务规范》的基础上，区别与高新技术企业，突出技术转移示范机构的特点及核心培育服务内容，依据起草单位的技术转移示范机构培育服务的实践工作经验总结确定。（一）术语和定义技术转移的术语定义主要引用国家标准《GB/T34670技术转移服务规范》中“3.1技术转移”。图1摘自GB/T34670，3.1技术转移示范机构的术语定义主要依据《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（图2）中对技术转移机构和国家示范转移机构的相关描述进行总结，明确其定义为：为实现和加速从技术供给方向技术需求方转移过程提供各类服务的机构。图2摘自《国家技术转移示范机构评价指标体系（试行）》（二）基本要求基本要求包括培育对象和服务机构，主要参考《T/GXAS298—2022高新技术企业培育服务规范》并结合《自治区级技术转移示范机构认定申报工作的通知》和技术转移示范机构培育服务的实际工作经验进行明确。培育对象主要依据《自治区级技术转移示范机构认定申报工作的通知》中的“申报条件”（图3）进行明确，规定了培育对象的基本要求为：在省级（自治区级）境内注册、具有独立法人资格的企事业单位以及社会组织，或者高校、科研院所的内设机构。有符合从事和开展技术转移工作本身发展要求的商业模式、经营项目，主要从事与技术转移有关的技术集成与经营、技术转让中介服务、技术产权交易、企业孵化、科技金融、技术咨询、信息服务、企业培训、国际合作等业务。图3摘自《自治区级技术转移示范机构认定申报工作的通知》服务机构的基本要求主要参考《T/GXAS298—2022高新技术企业培育服务规范》中的“4.2服务机构”（图4）并结合技术转移示范机构培育服务的机构、人员和服务质量进行修改完善，对机构组织、服务人员和服务质量三个方面内容进行规定。在机构组织方面，突出了服务机构的管理与服务，规定了服务机构的管理和服务应遵循《广西技术转移体系建设实施方案》《自治区级技术转移示范机构认定申报工作的通知》等文件的要求。在服务人员方面，突出了服务人员的专业背景、专业能力及经验要求，规定了熟悉技术转移示范机构认定政策、认定工作流程及申报材料的编制要求等内容，服务快捷有效，核心服务人员应具有理工科专业背景，从事技术转移示范机构申报或技术转移示范机构培育相关工作年限应不少于3年，具备良好的职业素养，具有科技成果转化、技术转移、政策分析、财务分析、技术领域判断、市场开拓等方面的专业能力或经验。在服务质量方面，突出了服务协议中关于技术转移示范机构的内容，规定了务协议条款应明确，拟培育的技术转移示范机构应提供真实有效的机构服务能力、技术转移服务成效等材料，安排至少1名专人对接服务机构。图4摘自《T/GXAS298—2022高新技术企业培育服务规范》（三）培育服务培育服务主要明确了服务方法和程序以及服务内容，主要参考起草单位前期编制的《T/GXAS298—2022高新技术企业培育服务规范》并结合起草单位多年的技术转移示范机构培育服务程序及内容进行确定。服务方法和程序上，主要规定了宣传与洽谈、机构诊断分析、委托与签约、制定培育方案、组织实施、总结与跟踪及服务改进。在宣传与洽谈方面，明确了服务机构宣传的方式、方法及洽谈方向等，服务机构通过媒介、活动、走访等方式宣传技术转移示范机构政策、培育条件、服务能力等；服务机构通过线上、线下等方式接受意向技术转移示范机构的咨询；服务机构与意向技术转移示范机构洽谈，了解机构基本运营情况。在机构诊断分析方面，明确了机构诊断分析的内容，包括分析并初步确定机构技术领域和服务年限，分析机构软硬件情况，如办公场所、办公设施、信息化建设、知识产权状况等，分析机构团队状况和技术转移管理制度建设情况，分析机构近2年财务情况及技术转移业务收支情况，分析并初步确定机构近2年技术转移业务开展情况，服务机构按照技术转移示范机构评分标准向意向方出具书面或口头的分析诊断意见等。在委托与签约方面，明确了委托意向、合同及协议的相关内容。在制定培育方案方面，明确了培育方案的内容及要求。在组织实施方面，规定了培育方案实施计划、服务规程及服务验收的要求。在总结与跟踪方面，规定了培育服务结束后的总结、资料归档及后续服务的要求。在服务改进方面，规定了服务改进