供应商合规与审查管理制度

供应商合规与审查管理制度1.目的和适用范围本制度的目的是建立供应商合规与审查管理制度，确保企业与供应商之间的合作符合法律法规要求，并保证供应商在业务活动中的诚信合规。本制度适用于企业与供应商之间的合作关系。2.定义和缩写词解释无。3.供应商预审和评估3.1供应商预审3.1.1企业在找寻新的供应商时，需进行供应商预审，确保其满足企业的要求。3.1.2供应商预审重要包含对供应商的资质、信用情形、生产本领等方面的评估。3.1.3供应商预审结果需由企业供应链管理部门进行评审，确保评审程序公正、合理。3.2供应商评估3.2.1企业应定期对供应商进行绩效评估，确保其在供应过程中的稳定性和可靠性。3.2.2供应商评估重要包含供货质量、配送及交付本领、售后服务等方面的评估。3.2.3供应商评估结果需由企业供应链管理部门进行评审，并与供应商沟通并提出改进看法。3.2.4依据供应商评估结果，企业可以对供应商采取合理的考核措施，例如奖惩制度等。4.合同管理和合规审查4.1合同管理4.1.1企业与供应商之间的合作需通过合同进行明确规定，确保各方权益得到保护。4.1.2供应商合同应包含但不限于以下内容：供货条件、价格、交货时间、售后服务承诺等。4.1.3企业应建立合同管理制度，明确合同的起草、审批、签署和执行流程，确保合同的有效性和合规性。4.2合规审查4.2.1企业应对供应商的合规情况进行审查，确认其在经营活动中遵守相关法律法规。4.2.2合规审查重要包含供应商的工商注册情况、税务合规情况、环保合规情况等方面的审查。4.2.3企业应定期对供应商进行合规审查，并记录审查结果，及时采取相应的措施进行矫正。5.风险管理和应急机制5.1供应商风险管理5.1.1企业应建立供应商风险管理制度，对供应商的风险进行评估和管理，确保供应链的稳定性。5.1.2供应商风险评估重要包含政治风险、经济风险、自然祸害风险等方面的评估。5.1.3针对潜在的供应商风险，企业应订立相应的风险应对计划，确保供应链的连续性和稳定性。5.2应急机制5.2.1企业应建立供应商应急机制，应对供应链中可能显现的突发事件和紧急情况。5.2.2供应商应急机制重要包含应急联系人、应急处理流程、备用供应商等方面的布置。5.2.3供应商应急机制应得到企业相关部门的支持和搭配，确保应对突发事件的及时响应和处理本领。6.信息管理和保密义务6.1信息管理6.1.1企业与供应商之间的信息沟通应依照合同商定进行，确保信息的及时、准确和安全传递。6.1.2企业应建立供应商信息管理制度，明确信息收集、存储、使用和保护的规定和流程。6.1.3供应商供应的紧要信息，如企业资质、产品认证等，应由企业进行核实和存档，确保信息的真实性和完整性。6.2保密义务6.2.1供应商在与企业合作的过程中，应严格遵守保密义务，确保商业秘密的保密和安全。6.2.2企业应与供应商签订保密协议，明确双方的保密责任和义务。6.2.3供应商应对取得的企业商业机密和敏感信息进行保护，不得泄露或非法使用。7.违规处理和退出机制7.1违规处理7.1.1若供应商发生违反法律法规、合同商定或企业规章制度的行为，企业有权采取相应的措施进行处理。7.1.2违规处理措施可以包含但不限于警告、罚款、停止合作等。7.2退出机制7.2.1若供应商无法满足企业的合作要求，企业有权依据合同商定提前停止合作关系。7.2.2供应商退出后，企业应尽快找到替代供应商，确保供应链的连续性和稳定性。8.审计和改进8.1审计8.1.1企业应定期对供应商合规与审查管理制度进行审计，确认其实施效果和合规性。8.1.2审计结果应由企业内部审计部门进行评估，并提出改进看法和建议。8.2改进8.2.1依据审计结果和企业实际情况，企业应及时对供应商合规与审查管理制度进行调整和改进。8.2.2改进措施应包含但不限于流程优化、制度完善、人员培训等方面的改进。9.规章制度执行9.1规章制度宣传9.1.1企业应对供应商合规与审查管理制度进行宣传，确保供应商理解和遵守制度要求。9.1.2宣传方式可以包含但不限于内部培训、会议沟通等。9.2规章制度执行监督9.2.1企业应建立规章制度执行监督机制，对供应商合规与审查管理制度的执行情况进行监督。9.2.2监督方式可以包含但不限于抽查、内部审核等。10.强制性条款本制度为企业规章制度，供