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(图片大小可自由调整)2024年证券从业-证券投资分析考试近5年真题荟萃附答案第I卷一.参考题库(共100题)1.J指标常领先于K、D值显示曲线的底部和头部。()2.下列属于股票价格走势的压力线特性的是()。A、有被突破的可能B、必须是一条水平直线C、起阻止股价继续上升的作用D、只出现在上升行情中3.市场需求趋向饱和,产品的销售增长率减慢,迅速赚取利润的机会减少,整个行业便开始进入成长期。()4.开放式基金一般进入证券交易所流通买卖。()5.判断消耗性缺口最简单的方法就是考察()。A、证券价格的变动情况B、缺口是否会在短期内封闭C、成交量是否放大D、行情走势是否被突破6.贴现是指银行应客户的要求,买进其到期的票据。()7.最优风险证券组合就等于市场组合。()8.()是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A、行业B、产业C、企业D、工业9.道·琼斯分类法将大多数股票分为农业、工业和公用事业三类。()10.收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,也称为均衡组合。()11.通货膨胀对证券市场的影响比较复杂,没有一成不变的规律可循,应具体情况具体分析,以下分析的一般性规则说法中,正确的是()。A、温和、稳定的通货膨胀对股价影响不大,但对债券不利B、如果通货膨胀在可容忍的范围内,经济处于扩张阶段,股价仍将持续上升C、如果发生严重的通货膨胀,对股票和债券都不利D、在通货膨胀时期,所有公司都从中受损12.()是将一种债券与另一种与其非常相似的理想替代品债券进行掉换,目的是为了获取暂时的价格优势。A、替代掉换B、市场内部价差掉换C、利率预期掉换D、纯收益率掉换13.分析通货膨胀对证券市场的影响,应遵循的一般性原则是()。A、温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小。通货膨胀提高了债券的必要收益率,从而引起债券价格下跌B、如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续,而经济处于景气(扩张)阶段,产量和就业都持续增长,那么股价也将持续上升C、严重的通货膨胀是很危险的,经济将被严重扭曲,货币加速贬值,这时人们将会囤积商品,购买房屋等进行保值,从而影响资金供求关系D、政府往往不会长期容忍通货膨胀存在,因而必然会使用某些宏观经济政策工具来抑制通货膨胀,这些政策必然对经济运行造成影响14.用零增长模型计算股票内在价值时,若股票的内部收益率大于其必要收益率,则表明该公司股票价格被高估了。()15.VaR方法是()开发的。A、联合投资管理公司B、美国摩根C、费纳蒂D、米勒16.下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中,正确的是()。A、基本分析能够比较全面地把握证券价格的基本走势,技术分析考虑问题的范围相对较窄,对市场长远的趋势不能进行有益的判断B、基本分析应用较复杂,技术分析应用较简单C、基本分析预测的时间跨度较长,技术分析预测的时间跨度较短,只能给出相对短期的结论D、基本分析离市场比较远,技术分析同市场比较接近17.若突破时(),则这种突破形成的缺口是真突破缺口。A、成交量明显增大B、成交量未明显增大C、缺口未被封闭D、成交量虽大,但缺口很快被封闭18.企业流动资产越多,短期债务越少,其偿债能力越强。()19.《证券法》和《公司法》修订的主要内容和基本精神是()。A、积极稳妥推进市场创新B、切实加大对投资者的保护力度C、完善上市公司治理和监管D、促进证券公司的规范和发展20.在不允许卖空的情况下,当两种证券相关系数为()时,可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。A、-1B、-0.5C、0D、0.521.股指期货卖出套期保值主要情况有()。A、机构大户手中持有大量股票,但看空后市B、长期持股的大股东不看空后市C、投资银行与股票包销商持有剩余股票在市场不太景气时就会导致损失D、交易者在股票或股指期权上持有空头看跌期权22.道—琼斯分类法中,公用事业类主要包括()。A、计算机公司B、电话公司C、汽车运输公司D、煤气公司23.信息的收集、分类、整理和保存是进行证券投资分析的起点。()24.上市公司在以下()情形下,不需要公布临时性公告。A、公司涉及重大诉讼B、公司的股份发生5%及以上份额的增加或减少C、在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D、公司从海外引入一名新的部门经理25.道氏理论认为,工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强。()26.当有很大把握预测牛市到来时,应选择那些()的证券或组合。A、视情况而定B、高β系数C、低β系数D、两者无关系27.对战略产业的扶植政策主要包括()。A、财政投资B、倾斜金融C、倾斜税收以及行政干预D、以上均正确28.中央银行可以通过()调节货币供应量。A、外汇汇率B、法定存款准备金率C、再贴现政策D、基准货币29.权益性资本与债务性资本之间的比重称为资本结构。()30.对于按期付息的债券来说,其预期货币收入有两个来源:到期日前定期支付的息票利息和票面额。()31.在使用道氏理论时,下述做法或说法正确的有()。A、使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用B、道氏理论对每日波动无能为力C、道氏理论对次要趋势的判断也作用不大D、道氏理论的不足在于它的可操作性较差32.假设某认股权证目前股价为5元,权证的行权价为4.5元,存续期为1年,股价年波动率为0.25,无风险利率为8%,则认股权证的价值为()。已知累积正态分布表N(1.34)=0.908,N(1.09)=0.862,e-0.08=0.9231。A、0.96元B、0.54元C、0.66元D、0.22元33.中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是()。A、法定存款准备金率B、超额准备金率C、再贴现率D、银行回购利率34.下列属于完全竞争型市场的行业是()。A、初级产品B、制成品C、石油D、自来水公司35.下列属于人民币升值对股票市场影响的是()。A、将全面提升人民币资产价值B、将会吸引外国资金,但对本国资金影响不大C、拥有外币资本类的行业或企业将特别受到投资人的青睐D、不仅对A股产生影响,也对B股产生影响36.DIF和DEA均为正值时,属多头市场。()37.在分析企业盈利能力时,应当排除的项目包括()。A、证券买卖等非正常项目B、已经停止的营业项目C、将要停止的营业项目D、重大事故或法律更改等特别项目38.()是证券交易的基础,又是证券交易的结果。A、证券投资B、证券估值C、证券组合D、以上都不对39.下列属于OBOS应用过程中存在的特点的是()。A、根据OBOS的数值判断行情B、当OBOS的走势与指数背离时,是采取行动的信号,大势可能反转C、当OBOS曲线第一次进入发出信号的区域时,应该特别注意是否出现错误D、使用OBOS的时候较多,使用ADR的时候较少,但放弃ADR是不对的40.在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格(),使看跌期权价格()。A、下降,下降B、上升,上升C、上升,下降D、下降,上升41.正确利用市场价值法估计目标公司的价格,需要注意的问题有()。A、估价结果的合理性B、估价计算过程的准确性C、选择正确的估价指标和比率系数D、估价要着眼于公司未来的情况而不是历史情况42.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。()43.财务报表的目标是向财务报表使用者提供与主体财务状况、经营成果和现金流量有关的会计信息。()44.非系统性风险也称()风险。A、宏观风险B、分散风险C、残余风险D、不确定风险45.波浪理论应用中的困难,即容易出现错误的地方,包括()。A、浪的变形并不一定严格遵守简单8浪结构B、每一个浪所处的层次的确定具有较大难度C、每一个层次的浪的起始点的确认具有较大难度D、每一个浪的高度具有不确定性46.关于无套利均衡原理,以下说法不正确的是()。A、是金融工程的核心分析原理B、确定资产在市场均衡状态下的价格C、无套利意义上的价格均衡规定了市场的一种不稳定状态D、抓住了金融市场均衡的本质47.与开放式基金不相关的价格或费用是()。A、申购价格B、赎回价格C、收盘价格D、申购费用48.简述期货交易和远期交易的区别。49.假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么组合P的()。A、总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B、总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C、期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D、期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平50.政府促进行业发展的手段主要有()。A、补贴B、政府投资C、优惠税法D、限制外国竞争的关税51.宏观经济分析主要分析了社会经济的总体状况,但没有对总体经济的各组成部分进行具体分析。()52.头肩形是一种反转形态,但也可被视为整理形态。()53.宏观经济分析是判断整个证券市场投资价值的关键。()54."无偏预期"理论认为,利率期限结构与对未来即期利率的市场预期没有关系。()55.发行国债对国内总需求是不会发生总量影响的。()56.联合国经济和社会事务统计局建议各国把国民经济划分为()个门类。A、6B、10C、13D、1657.下列()走势发出了买入信号。A、平均线MA从下降开始走平,股价从下上穿平均线B、长期平均线MA从下降开始走平,然后上穿短期平均线C、股价跌破平均线MA,并连续暴跌,远离平均线D、股价上穿平均线MA,并连续暴涨,远离平均线58.证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。A、选题B、撰写C、质量控制D、合规审查和发布59.()的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况。A、普通缺口B、突破缺口C、持续性缺口D、消耗性缺口60.在其他条件不变的情况下,期权期间越长,期权价格越高;反之,期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。()61.如果一个行业产出增长率经常保持15%以上,可以初步判断该行业处于()。A、幼稚期阶段B、成长期阶段C、成熟期阶段D、衰退期阶段62.名义无风险收益率由()组成。A、当期收益率B、真实无风险收益率C、预期通货膨胀率D、风险溢价63.在证券组合业绩评估中,基于不同市场指数所得到的评估结果不具有可比性。()64.该公司的每股净资产是()(见附表2)。 A、1.6元B、1.31元C、0.81元D、0.65元65.项目评估作为一个工作阶段,它属于()。A、投资前期B、投资期C、投资后期D、运营期66.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中流通中现金是指()。A、各个单位的库存现金和居民的手持现金之和B、银行体系以外各个单位的库存现金C、银行体系以外各个单位的库存现金D、银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和67.行业成熟的表现有()。A、技术上的成熟B、产品的成熟C、生产工艺的成熟D、产业组织上的成熟68.在资产估值方面,资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()69.获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,投入资源可以是()。A、总资产B、普通股股数C、营运资金D、营业成本70.下列关于收益率的说法,正确的是()。A、最终收益率是投资者将债券持有到期满时的收益率B、收益率与债券二级市场的转让价格有关C、持有期收益率是指在债券到期前将其出售时所得的收益率D、一般而言,最终收益率不低于同期的市场利率71.我国制定《上市公司行业分类指引》是以()为主要依据。A、中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》B、上海证券交易所和深圳证券交易所的分类标准C、联合国国际标准产业分类D、北美行业分类体系72.从市场设立制度来看,市场的增加或减少会影响市场股票的供给,新增市场会整个增加市场股票的供给,反之亦然。()73.()包括国家法律、行业管理政策和交易所的交易制度等在投资者的套利交易进行过程中发生重大变化产生的风险。A、政策风险B、市场风险C、操作风险D、资金风险74.市场的趋势方向有上升方向、下降方向和无趋势方向。()75.以下()行为面临股价上涨的风险。A、现手头无资金,但认为现在是最好的建仓机会B、交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权C、机构大户手中持有大量股票,但看空后市D、有一些股市允许交易者融券抛空76.选择性发展将是未来各国形成优势行业的重要途径,因为一个国家受技术水平、资源潜力的限制,不可能在所有领域都取得领先优势。()77.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。A、中国证监会B、中国证券业协会C、国务院证券监督管理机构D、国务院证券监督管理机构分支机构78.PMI高于50%,反映制造业经济衰退。()79.业绩评估的不足有()。A、指数均以资本资产定价模型为基础,可能导致评价结果失真B、指数中都含有用于测度风险的指标,可能导致基于不同的样本选择所得到的评估结果不同C、指数的计算均与市场组合发生直接或间接关系,可能会导致基于不同市场指数所得到的评估结果不同D、指数计算过于复杂80.下列属于回归模型特性的是()。A、一元线性回归模型是用于分析一个自变量Y与一个因变量X之间线性关系的数学方程B、判定系数r2表明指标变量之间的依存程度,r2越大,表明依存度越小C、在一元线性回归分析中,b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可D、在多元回归分析中,b的t检验和模型整体的F检验是等价的81.下列属于无套利定价原理特性的是()。A、如果两种证券具有相同的损益,则这两种证券具有相同的价格B、如果一个资产组合的损益等同于一个证券,那么这个资产组合的价格等于证券的价格C、实际套利活动有相当大的部分是风险套利D、可以互相复制的资产在市场上交易时必定有相同的价格,否则就会发生套利活动82.CPI反映的价格变化与实际情况会有出入。()83.()是企业变现价值与原投入资金之间的差额。A、EVAB、市场增加值C、NOPATD、税后利润84.在进行财务分析时,只有将各项指标结合在一起分析,才能真正了解企业的财务状况。85.产品创新基本上是来自行业内部,是行业内的领先企业创新的结果。()86.涨停板上有频繁挂单撤单,涨停被数次打开,成交量很大,这种情形下,一般应采取何种策略()。A、卖方力量很强,应积极卖出B、买方踊跃,应积极买入C、多方有制造假象嫌疑,谨慎卖出D、以上都不对87.下列属于趋势线和支撑线特点的是()。A、在上升趋势中,将两个低点连成一条直线就得到上升趋势线B、上升趋势线起支撑作用,下降趋势线起压力作用C、上升趋势线是支撑线的一种,下降趋势线是压力线的一种D、趋势线应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的88.储蓄是投资的来源,储蓄可以自动转化为投资。()89.下列()是公司短期偿债能力的影响因素。A、行业特点B、经营环境C、生产周期D、资产结构90.与基本分析法相比,技术分析法对市场的反映比较直观,分析的结论时效性较强。()91.关于特雷诺指数,下列说法正确的有()。A、特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的B、特雷诺指数用获利机会来评价绩效C、特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算D、特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率92.信用评级的局限性表现在()。A、信用评级资料的局限性B、信用评级对管理者的评价薄弱C、信用评级的自身风险D、信用评级不代表投资者的偏好93.营运资金可以有效地评价同一时期不同企业之间短期偿债能力的比较。()94.通货是指我国的法定货币,它的国内购买力水平是以可比物价变动情况来衡量的,即使在有价格管制、价格基本由市场调节的情况下,通货变动与物价总水平也是同义语。()95.某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价()。A、需要调整B、是短期转势的警告讯号C、要看慢线的位置D、无参考价值96.下列属于使用技术指标WMS特性结论的是()。A、WMS在盘整过程中具有较高的准确性B、WMS连续几次撞顶,局部形成双重或多重顶,则是卖出的信号C、WMS进入低数值区位,一般要回头,如果股价还在继续上升,则是卖出信号D、使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑97.证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师()。A、不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议B、不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议C、不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议D、不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议98.资产收益率是反映上市公司()的指标。A、获利能力B、经营能力C、偿债能力D、资本结构99.证券投资顾问服务费用应当以()收取。A、证券投资顾问人员以个人名义B、证券投资顾问人员通过个人账户C、现金D、公司账户100.喇叭形态具有的特征有()。A、一般是一个上涨形态B、在成交量方面,整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量C、喇叭形走势的跌幅是不可量度的D、喇叭形源于投资者的非理性第I卷参考答案一.参考题库1.参考答案:正确2.参考答案:A,C3.参考答案:错误4.参考答案:错误5.参考答案:B6.参考答案:错误7.参考答案:错误8.参考答案:A9.参考答案:错误10.参考答案:正确11.参考答案:A,B,C12.参考答案:A13.参考答案:A,B,C,D14.参考答案:错误15.参考答案:B16.参考答案:A,C,D17.参考答案:A,C18.参考答案:正确19.参考答案:A,B,C,D20.参考答案:A21.参考答案:A,C,D22.参考答案:B,D23.参考答案:正确24.参考答案:D25.参考答案:正确26.参考答案:B27.参
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