负利率债券合同模板

负利率债券合同模板合同编号：__________

负利率债券合同模板

甲方（债券发行方）：__________

乙方（债券购买方）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方发行负利率债券，乙方购买该债券的事宜，达成如下协议：

第一条债券基本信息

1.1债券名称：__________

1.2债券代码：__________

1.3发行总额：__________

1.4发行价格：__________

1.5发行利率：__________

1.6付息方式：__________

1.7到期日：__________

1.8发行日期：__________

第二条债券购买

2.1乙方同意购买甲方发行的债券，总额为__________元。

2.2乙方应按照甲方的规定，通过甲方指定的方式进行购买。

2.3乙方购买的债券不得转让、抵押或用于其他法律禁止的行为。

第三条债券利率调整

3.1在债券期限内，如遇市场利率下降，甲方有权调整债券利率。

3.2甲方应在调整利率前__________个工作日通知乙方。

3.3乙方对甲方调整利率无异议，同意按照调整后的利率支付利息。

第四条利息支付

4.1甲方应在债券到期日支付乙方债券利息。

4.2如甲方未按约定支付利息，乙方有权要求甲方支付违约金。

第五条违约责任

5.1甲方未按约定支付债券本息的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。

5.2乙方未按约定购买债券的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。

第六条争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条合同的生效、变更和解除

7.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同的变更或解除，应经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行。

7.3本合同失效后，甲乙双方应按照相关法律法规的规定，承担相应的法律责任。

第八条其他约定

8.1本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（债券发行方）：__________

乙方（债券购买方）：__________

签订日期：__________

附件：

1.债券说明书

2.发行公告

3.债券利率调整方案

4.法律法规规定的其他文件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

负利率债券合同模板

甲方（债券发行方）：__________

乙方（债券购买方）：__________

丙方（担保方）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方发行负利率债券，乙方购买该债券，丙方提供担保的事宜，达成如下协议：

第一条债券基本信息

1.1债券名称：__________

1.2债券代码：__________

1.3发行总额：__________

1.4发行价格：__________

1.5发行利率：__________

1.6付息方式：__________

1.7到期日：__________

1.8发行日期：__________

第二条债券购买及担保

2.1乙方同意购买甲方发行的债券，总额为__________元。

2.2丙方为甲方提供债券发行担保，确保甲方按约定支付债券本息。

2.3乙方应按照甲方的规定，通过甲方指定的方式进行购买。

第三条甲方权益保障

3.1甲方有权选择是否调整债券利率，并应至少在调整前__________个工作日通知乙方和丙方。

3.2甲方如调整利率，乙方和丙方应无条件接受，并按照调整后的利率支付利息。

3.3甲方在债券到期日支付乙方债券利息，丙方负责监督甲方的支付行为。

第四条丙方担保责任

4.1丙方应保证甲方按时支付债券本息，如甲方未按约定支付，丙方应及时补足。

4.2丙方应承担因违约导致的乙方损失，包括但不限于利息、违约金等。

4.3丙方有权对甲方的财务状况进行监督，以确保甲方有能力履行合同义务。

第五条乙方违约及限制

5.1乙方未按约定购买债券的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。

5.2乙方违反合同其他条款的，甲方有权要求乙方承担违约责任。

5.3乙方在合同履行过程中，应遵守相关法律法规，不得损害甲方和丙方的合法权益。

第六条争议解决

6.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条合同的生效、变更和解除

7.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同的变更或解除，应经甲乙丙三方协商一致，并以书面形式进行。

7.3本合同失效后，甲乙丙三方应按照相关法律法规的规定，承担相应的法律责任。

第八条其他约定

8.1本合同未尽事宜，可由甲乙丙三方另行协商补充。

8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（债券发行方）：__________

乙方（债券购买方）：__________

丙方（担保方）：__________

签订日期：__________

附件：

1.债券说明书

2.发行公告

3.债券利率调整方案

4.法律法规规定的其他文件

第三方介入的意义和目的：

丙方的介入为甲方提供了担保，增强了甲方在债券发行中的信用，保障了乙方购买债券的安全性。丙方作为独立第三方，能够对甲方的履约行为进行监督，确保甲方按约支付债券本息，维护了债券市场的稳定。同时，丙方的担保责任也使得乙方在购买债券时更加放心，提高了债券的吸引力。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为债券发行方，主导合同的制定和履行，确保了甲方的权益得到最大程度的保障。通过设定甲方权益保障条款，甲方在债券发行过程中具有更大的灵活性，可以自主决定是否调整债券利率。同时，甲方在债券发行中承担的责任也相对减轻，因为丙方作为担保方，承担了违约责任，降低了甲方可能面临的损失风险。这种模式有助于甲方更好地控制债券发行的风险，提高债券的市场竞争力。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

合同编号：__________

可转换债券合同模板

甲方（债券发行方）：__________

乙方（债券购买方）：__________

丙方（评级机构）：__________

鉴于甲方作为债券发行方，乙方作为债券购买方，丙方作为独立第三方评级机构，经甲乙双方同意，并依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，现甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方发行可转换债券，乙方购买该债券，丙方提供债券评级服务的事宜，达成如下协议：

第一条债券基本信息

1.1债券名称：__________

1.2债券代码：__________

1.3发行总额：__________

1.4发行价格：__________

1.5发行利率：__________

1.6付息方式：__________

1.7到期日：__________

1.8发行日期：__________

第二条债券购买及评级

2.1乙方同意购买甲方发行的可转换债券，总额为__________元。

2.2丙方作为独立第三方评级机构，对甲方发行的债券进行评级，并向乙方提供评级报告。

2.3乙方应按照甲方的规定，通过甲方指定的方式进行购买。

第三条乙方权益保障

3.1乙方有权根据评级报告决定是否购买债券，并有权要求甲方提供额外信息。

3.2乙方在债券期限内享有转换为甲方股票的权利，具体转换条件由甲乙双方另行约定。

3.3乙方在合同履行过程中，应遵守相关法律法规，不得损害甲方和丙方的合法权益。

第四条丙方评级责任

4.1丙方应客观、公正地对甲方发行的债券进行评级，并提供真实、准确的评级报告。

4.2丙方应对评级报告的真实性和准确性承担法律责任。

4.3丙方应确保评级过程的保密性，不得泄露乙方和甲方的相关信息。

第五条甲方违约及限制

5.1甲方未按约定支付债券本息的，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。

5.2甲方违反合同其他条款的，乙方有权要求甲方承担违约责任。

5.3甲方在合同履行过程中，应遵守相关法律法规，不得损害乙方和丙方的合法权益。

第六条争议解决

6.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条合同的生效、变更和解除

7.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同的变更或解除，应经甲乙丙三方协商一致，并以书面形式进行。

7.3本合同失效后，甲乙丙三方应按照相关法律法规的规定，承担相应的法律责任。

第八条其他约定

8.1本合同未尽事宜，可由甲乙丙三方另行协商补充。

8.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（债券发行方）：__________

乙方（债券购买方）：__________

丙方（评级机构）：__________

签订日期：__________

附件：

1.可转换债券说明书

2.评级报告

3.法律法规规定的其他文件

乙方为主导的目的和意义：

在本合同中，乙方作为购买方，主导合同的制定和履行，确保了乙方的权益得到最大程度的保障。通过设定乙方权益保障条款，乙方在购买债券过程中具有更大的自主权，可以依据评级报告决定是否购买债券，并有权要求甲方提供额外