矿产企业上市辅导居间合同

矿产企业上市辅导居间合同合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同文件的优先顺序1.4合同的生效与终止第二章双方的义务与责任2.1矿产企业的义务2.2上市辅导机构的义务2.3居间方的义务第三章辅导内容与范围3.1辅导内容3.2辅导范围3.3辅导期限第四章辅导费用与支付方式4.1辅导费用的确定4.2支付方式与时间4.3费用的调整与退还第五章保密条款5.1保密信息的定义与范围5.2保密义务与期限5.3保密信息的例外第六章知识产权6.1知识产权的保护6.2权利归属与使用第七章违约责任7.1违约行为的界定7.2违约责任的形式与计算7.3违约赔偿的上限第八章争议解决8.1争议的解决方式8.2仲裁地点与机构8.3仲裁裁决的执行第九章强制性条款9.1强制性规定的遵守9.2合同的变更与解除9.3强制性条款的效力第十章合同的修改与补充10.1修改与补充的形式10.2修改与补充的生效条件10.3修改与补充的效力第十一章通知与送达11.1通知的方式与时间11.2送达地址与方式第十二章附则12.1合同的完整性12.2合同的份数与保管12.3合同的生效日期第十三章其他约定13.1双方的其他权利与义务13.2居间方的佣金与分成13.3双方的其他特殊约定第十四章签署页14.1矿产企业签字盖章14.2上市辅导机构签字盖章14.3居间方签字盖章合同编号：_________第一章总则1.1定义与解释1.1.2本合同所称“上市”是指甲方依照中国法律、法规和国际惯例，通过证券交易所公开发行股票，并实现其股票在证券交易所上市交易的行为。1.2适用法律本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同文件的优先顺序本合同附件及双方签署的任何补充协议、修正案等文件与本合同具有同等效力，如有冲突，以本合同为准。1.4合同的生效与终止本合同自甲乙丙三方签字盖章之日起生效，至上市辅导工作完毕且甲方股票成功上市之日终止。第二章双方的义务与责任2.1矿产企业的义务2.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料及其他相关信息。2.1.2甲方应按照约定支付辅导费用，并履行合同约定的其他义务。2.2上市辅导机构的义务2.2.1乙方应对甲方进行上市辅导，协助甲方完善公司治理结构，达到上市条件。2.2.2乙方应按照约定时间和质量要求完成辅导工作，并履行合同约定的其他义务。2.3居间方的义务2.3.1丙方应负责协助甲乙双方沟通，协调双方在合同履行过程中的问题。2.3.2丙方应如实向甲乙双方披露与合同履行相关的信息，并履行合同约定的其他义务。第三章辅导内容与范围3.1辅导内容乙方应对甲方的财务管理、公司治理、内部控制、法律法规等方面进行辅导。3.2辅导范围乙方应对甲方进行包括但不限于财务、法律、财务会计制度、公司治理等方面的辅导。3.3辅导期限本合同项下的辅导期限为自合同生效之日起至甲方股票成功上市之日止。第四章辅导费用与支付方式4.1辅导费用的确定乙方提供的上市辅导服务的费用为人民币【】元（大写：【】元整）。4.2支付方式与时间甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付辅导费用。4.3费用的调整与退还除合同约定的原因外，甲方不得要求减少或退还已支付的辅导费用。第五章保密条款5.1保密信息的定义与范围5.1.1保密信息是指本合同签订过程中及合同履行过程中甲乙双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。5.2保密义务与期限甲乙丙三方应对本合同签订过程中及合同履行过程中获得的保密信息予以保密，保密期限为合同终止之日起【】年。5.3保密信息的例外法律要求透露的、通过合法途径公开的、无需保密的信息不受本保密条款的限制。第六章知识产权6.1知识产权的保护甲乙双方应尊重对方在合同履行过程中产生的知识产权，未经对方书面同意，不得使用对方的知识产权。6.2权利归属与使用双方在合同履行过程中产生的知识产权归各自所有，未经对方书面同意，不得转让、许可第三方使用。第八章争议解决8.1争议的解决方式如合同履行过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。8.2仲裁地点与机构如甲乙双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为中国，仲裁机构为中国国际经济贸易仲裁委员会。8.3仲裁裁决的执行仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。双方应按照仲裁裁决履行其义务，并对仲裁裁决不得提出任何异议。第九章强制性条款9.1强制性规定的遵守甲乙双方应遵守与合同履行相关的中国法律、法规和政策，不得违反强制性规定。9.2合同的变更与解除如因法律、法规变化导致本合同无法继续履行，双方可协商变更或解除本合同。9.3强制性条款的效力本合同中的强制性条款是合同的重要组成部分，甲乙双方在签订合同时均应予以严格遵守。第十章合同的修改与补充10.1修改与补充的形式本合同的修改与补充应采用书面形式，并由甲乙丙三方签字盖章。10.2修改与补充的生效条件本合同的修改与补充自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。10.3修改与补充的效力本合同的修改与补充是合同的一部分，与本合同具有同等效力。第十一章通知与送达11.1通知的方式与时间甲乙丙三方应通过书面形式相互发送通知，通知应在发送之日起【】日内有效。11.2送达地址与方式甲乙丙三方应在本合同中约定送达地址，并确保该地址的准确性与有效性。第十二章附则12.1合同的完整性本合同及其附件是双方完整的意思表示，取代了所有以前的口头或书面协议。12.2合同的份数与保管本合同一式【】份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。12.3合同的生效日期本合同自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。第十三章其他约定13.1双方的其他权利与义务甲乙丙三方在本合同之外的其他权利与义务，由双方另行协商确定。13.2居间方的佣金与分成丙方根据本合同的履行情况，有权按约定获得佣金与分成。13.3双方的其他特殊约定甲乙丙三方对本合同之外的其他特殊事项，可另行协商确定。第十四章签署页14.1矿产企业签字盖章（此处应有矿产企业的签字盖章位置）14.2上市辅导机构签字盖章（此处应有上市辅导机构的签字盖章位置）14.3居间方签字盖章（此处应有居间方的签字盖章位置）____________年____________月____________日多方为主导时的，附件条款及说明附件一：当甲方为主导时1.甲方额外义务1.1甲方承诺在上市辅导期间，确保提供的财务报表、业务资料及其他相关信息真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1.2甲方应积极配合乙方进行上市辅导，参与相关会议，提供必要的企业信息和数据，确保辅导工作的顺利进行。2.甲方额外权利2.1甲方在合同有效期内有权根据实际情况调整辅导内容和要求，包括但不限于辅导的范围、时间和质量等。2.2甲方在合同有效期内有权对乙方进行评估，如认为乙方未能按照约定完成辅导工作，甲方有权要求乙方进行改进或解除合同。3.甲方违约责任3.1如甲方违反本合同规定的义务，导致辅导工作无法进行或造成乙方损失的，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金的具体数额由双方另行约定。3.2甲方如未按照约定支付辅导费用，乙方有权暂停辅导工作，直至甲方支付完毕。甲方逾期支付的，应按照约定的利率支付滞纳金。附件二：当乙方为主导时1.乙方额外义务1.1乙方应对甲方进行上市辅导，根据甲方的情况制定辅导计划，并提供专业意见和建议，协助甲方达到上市条件。1.2乙方应确保辅导工作的质量和进度，按照约定时间和质量要求完成辅导工作，并向甲方提供书面报告。2.乙方额外权利2.1乙方在合同有效期内有权根据实际情况调整辅导内容和要求，但需与甲方协商一致。2.2乙方在合同有效期内有权对甲方进行评估，如认为甲方未能按照约定配合辅导工作，乙方有权要求甲方进行改进或解除合同。3.乙方违约责任3.1如乙方违反本合同规定的义务，导致辅导工作无法进行或造成甲方损失的，乙方应承担违约责任，向甲方支付违约金，违约金的具体数额由双方另行约定。3.2乙方如未按照约定时间和质量要求完成辅导工作，甲方有权要求乙方进行改进或解除合同。附件三：当有第三方中介时1.第三方中介的义务1.1丙方应协助甲乙双方沟通，协调双方在合同履行过程中的问题，确保合同的顺利进行。1.2丙方应如实向甲乙双方披露与合同履行相关的信息，并按照约定方式协助甲乙双方解决争议。2.第三方中介的权利2.1丙方根据本合同的履行情况，有权按约定获得佣金与分成。2.2丙方在合同有效期内有权对甲乙双方进行评估，如认为甲乙双方未能按照约定履行合同义务，丙方有权要求甲乙双方进行改进或解除合同。3.第三方中介的违约责任3.1如丙方违反本合同规定的义务，导致合同无法进行或造成甲乙双方损失的，丙方应承担违约责任，向甲乙双方支付违约金，违约金的具体数额由双方另行约定。3.2丙方如未按照约定协助甲乙双方解决争议，甲乙双方有权要求丙方进行改进或解除合同。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：甲方为主导时的额外条款及说明2.附件二：乙方为主导时的额外条款及说明3.附件三：第三方中介的条款及说明二、违约行为及认定：1.甲方违约行为及认定未按约定提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料及其他相关信息未积极配合乙方进行上市辅导，未参与相关会议，未提供必要的企业信息和数据未按约定支付辅导费用或逾期支付2.乙方违约行为及认定未按约定进行上市辅导，未提供专业意见和建议，未协助甲方达到上市条件未按约定时间和质量要求完成辅导工作未按约定方式协助甲方解决争议3.第三方中介违约行为及认定未按约定协助甲乙双方沟通，协调双方问题，导致合同无法进行未如实向甲乙双方披露相关信息，未协助解决争议未按约定获得佣金与分成或未按约定协助甲乙双方改进或解除合同三、法律名词及解释：1.矿产企业：指从事矿产资源开发、利用和保护的企业。2.上市辅导机构：指为矿产企业提供上市辅导服务的机构，包括财务顾问、律师、会计师事务所等。3.居间方：指在本合同中协助甲乙双方沟通、协调的第三方中介。4.辅导费用：指乙方为甲方提供上市辅导服务所收取的费用。5.违约金：指违约方因违约行为应向守约方支付的违约赔偿金。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方提供信息不真实、不准确或不完整乙方应要求甲方提供真实、准确、完整的财务报表、业务资料及其他相关信息。2.甲方不配合辅导工作乙方应与甲方沟通，说明辅导工作的重要性和必要性，争取甲方的配合。3.甲方未支付辅导费用乙方应提醒甲方履行支付义务，如甲方逾期支付，应按照约定的利率收取滞纳金。4.乙方未按约定完成辅导工作甲方应与乙方沟通，要求乙方按照约定时间和质量要求完成辅导工作。5.争议解决甲乙双方应按照合同约定的争议解决方式解决纠纷，如协商不成，可提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。五、所有应用场景：1.矿产企业打算上市，需要上市辅导机构提供专业辅导服务。2.上市辅导