定向融资认购合同模板

定向融资认购合同模板合同编号：__________

甲方（认购方）：__________

乙方（融资方）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方认购乙方发行的定向融资工具事宜，达成如下协议：

第一条释义

1.1本合同中的术语和定义如下：

定向融资工具：指乙方为满足特定资金需求而发行的，向特定投资者发行的、可转让、固定收益、期限明确的金融工具。

认购金额：指甲方在本合同中承诺认购的定向融资工具的总额。

募集资金用途：指乙方使用定向融资工具所募集的资金的用途。

1.2本合同中的简称如下：

甲方简称：指甲方名称的简称。

乙方简称：指乙方名称的简称。

第二条合同标的

2.1甲方同意认购乙方发行的定向融资工具，认购金额为人民币【】元整（大写：【】元整），占乙方定向融资工具发行总额的【】%。

2.2甲方本次认购的定向融资工具的期限为【】年，自定向融资工具发行之日起计算。

第三条认购价格及支付方式

3.1甲方的认购价格为人民币【】元整（大写：【】元整）每单位定向融资工具。

3.2甲方应按照本合同约定的付款日期和付款方式向乙方支付认购金额。

第四条定向融资工具的发行及转让

4.1乙方应按照本合同约定的时间表完成定向融资工具的发行。

4.2除非法律、法规、政策另有规定，甲方在合同约定的期限内可以按照约定的价格和方式将定向融资工具转让给乙方或其他指定的投资者。

第五条募集资金用途

5.1乙方应按照本合同约定的用途合理使用定向融资工具所募集的资金，并确保资金的使用符合相关法律法规的要求。

5.2乙方应在定向融资工具发行后【】个工作日内向甲方提供募集资金的使用情况报告。

第六条合同的生效、终止和解除

6.1本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

6.2在定向融资工具到期日前，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。

6.3本合同到期后，自动终止。

第七条违约责任

7.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

第八条争议解决

8.1对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第九条其他约定

9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

9.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行协商补充。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：【年】年【月】月【日】日

附件：

1.定向融资工具发行方案

2.募集资金用途说明

3.甲方营业执照副本复印件

4.乙方营业执照副本复印件

5.其他相关文件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（认购方）：__________

乙方（融资方）：__________

第三方（增信方）：__________

根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，为增强甲方对定向融资工具的信心，引入第三方作为增信主体，就甲方认购乙方发行的定向融资工具事宜，达成如下协议：

第一条第三方主体简介

1.1第三方（以下简称“增信方”）同意为乙方向甲方发行的定向融资工具提供增信保障，以增强甲方的投资信心。

1.2增信方应具备较强的实力和良好的信誉，能够为乙方发行的定向融资工具提供必要的增信支持。

第二条甲方的权益保障

2.1认购价格及优惠

甲方同意认购乙方发行的定向融资工具，认购金额为人民币【】元整（大写：【】元整），在增信方的支持下，甲方享有优先认购权，并可根据市场情况获得一定的价格优惠。

2.2投资安全保障

增信方承诺，如乙方未能按约定支付定向融资工具的本金和收益，增信方将负责赔偿甲方的损失，确保甲方的投资安全。

2.3信息披露

增信方应监督乙方按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露定向融资工具的信息，确保甲方了解乙方的经营状况和资金使用情况。

第三条乙方的义务及限制

3.1乙方应按照本合同约定的时间表完成定向融资工具的发行，并确保定向融资工具的发行符合相关法律法规的要求。

3.2乙方应按照约定的用途合理使用定向融资工具所募集的资金，并接受增信方的监督。

3.3如乙方发生重大不利变化，可能导致无法按约定支付定向融资工具的本金和收益时，乙方应立即通知增信方，并共同协商解决方案。

第四条增信方的义务及权利

4.1增信方应按照本合同约定的方式为乙方发行的定向融资工具提供增信保障，确保甲方的投资安全。

4.2增信方有权对乙方的经营状况和资金使用情况进行监督，以确保乙方的经营活动符合定向融资工具的发行方案和相关法律法规的要求。

4.3如乙方未能按约定支付定向融资工具的本金和收益，增信方有权代为支付，并有权向乙方追偿。

第五条违约责任

5.1甲乙双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

5.2增信方如未能履行其承诺的增信保障义务，应承担相应的违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。

第六条合同的生效、终止和解除

6.1本合同自甲乙双方及增信方签字盖章之日起生效。

6.2在定向融资工具到期日前，除非甲乙双方及增信方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。

6.3本合同到期后，自动终止。

第七条争议解决

7.1对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方及增信方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本合同一式三份，甲乙双方及增信方各执一份。

8.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方及增信方另行协商补充。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

第三方（增信方，盖章）：__________

签订日期：【年】年【月】月【日】日

附件：

1.定向融资工具发行方案

2.增信方实力和信誉证明文件

3.甲方营业执照副本复印件

4.乙方营业执照副本复印件

5.增信方营业执照副本复印件

6.其他相关文件

本合同通过引入第三方增信方，为甲方在认购乙方发行的定向融资工具过程中提供了更加坚实的安全保障。增信方的介入，使得甲方在投资过程中享有更高的权益，包括优先认购权、价格优惠以及投资安全保障。同时，增信方对乙方的经营状况和资金使用情况进行监督，确保乙方的经营活动符合相关法律法规的要求。

此外，本合同对乙方的违约及限制条款进行了强化，以确保乙方的经营状况和资金使用情况符合合同约定。在争议解决方面，本合同提供了友好协商和司法诉讼两种途径，以保障各方的合法权益。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（认购方）：__________

乙方（融资方）：__________

第三方（增信方）：__________

鉴于甲方愿意认购乙方发行的定向融资工具，为增强乙方的融资能力及投资者信心，乙方引进第三方作为增信主体，就甲方认购乙方发行的定向融资工具事宜，达成如下协议：

第一条第三方主体简介

1.1第三方（以下简称“增信方”）同意为乙方向甲方发行的定向融资工具提供增信保障，以增强投资者的信心。

1.2增信方应具备较强的实力和良好的信誉，能够为乙方发行的定向融资工具提供必要的增信支持。

第二条乙方的权益保障

2.1认购价格及优惠

乙方同意在增信方的支持下，向甲方提供定向融资工具的认购价格优惠，确保甲方在市场中有竞争力的价格进行认购。

2.2融资安全保障

增信方承诺，如乙方未能按约定支付定向融资工具的本金和收益，增信方将负责赔偿投资者的损失，确保投资者的投资安全。

2.3信息披露

增信方应监督乙方按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露定向融资工具的信息，确保投资者了解乙方的经营状况和资金使用情况。

第三条甲方的义务及限制

3.1甲方应按照本合同约定的时间表完成定向融资工具的认购，并确保定向融资工具的发行符合相关法律法规的要求。

3.2甲方应按照约定的用途合理使用定向融资工具所募集的资金，并接受增信方的监督。

3.3如甲方发生重大不利变化，可能导致无法按约定支付定向融资工具的本金和收益时，甲方应立即通知增信方，并共同协商解决方案。

第四条增信方的义务及权利

4.1增信方应按照本合同约定的方式为乙方发行的定向融资工具提供增信保障，确保投资者的投资安全。

4.2增信方有权对甲方的经营状况和资金使用情况进行监督，以确保甲方的经营活动符合定向融资工具的发行方案和相关法律法规的要求。

4.3如甲方未能按约定支付定向融资工具的本金和收益，增信方有权代为支付，并有权向甲方追偿。

第五条违约责任

5.1乙甲双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

5.2增信方如未能履行其承诺的增信保障义务，应承担相应的违约责任，向投资者支付违约金，并赔偿因此给投资者造成的损失。

第六条合同的生效、终止和解除

6.1本合同自甲乙双方及增信方签字盖章之日起生效。

6.2在定向融资工具到期日前，除非甲乙双方及增信方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。

6.3本合同到期后，自动终止。

第七条争议解决

7.1对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方及增信方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本合同一式三份，甲乙双方及增信方各执一份。

8.2本合同未尽事宜，可由甲乙双方及增信方另行协商补充。

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

第三方（增信方，盖章）：__________

签订日期：【年】年【月】月【日