第七章 证券法律制度

第七章证券法律制度A、2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55%股份的比例为15%以上D、因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件8、证券交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易，在宣布之前已成交的买卖()。B、仍然有效C、当事人可以撤销D、效力待定9、下列各项中，依法不得收购A上市公司股份的是()。A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足12个月的B公司B、曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年C、在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司D、已持有A上市公司已发行股份12%的E投资公司10、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是()。A、该事实发生之日起3日内B、该事实发生之日起5日内C、该事实发生之日起7日内D、该事实发生之日起10日内11、上市公司要约收购中，在收购要约期限届满前一定期限内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。该期限是()。12、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行股份一定比例的，可以免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。该比例是()。13、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列关于上市公司就重大资产重组决议的说法中，正确的是()。A、必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过B、必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过C、必须经全体股东所持表决权的2/3以上通过D、关联股东可以回避表决14、下列各项中，依法不得收购A非上市公众公司股份的是()。A、曾经负有数额较大债务，刚清偿完毕不足6个月的B公司B、曾任C公司董事长的甲自然人，C公司因不可抗力而被宣告破产不满3年C、在过去的1年内因发布虚假信息而被中国证监会处罚的D上市公司的，应当按照规定报经中国证监会核准。该法定期限是()。A、12个月B、24个月C、36个月D、60个月象的有()。人C、持有甲公司30%股份且持有乙公司5%股份的张某担赔偿责任的主体有()。利润低者作为计算依据的净资产收益率分别为4.6%、5.5%、10.2DDBDB以上(特别决议)通过，因此选项A的说法错误；可转换公司债券每A构核准已公开发行；(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(3A选项A属于实施退市风险警示的情况。B证券交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易，在宣布之前已成交的买卖仍然有效。不得收购上市公司的情形包括：(1)收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；(2)收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；(3)收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；(4)收购人为自然人的，存在《公司法》第147条规定情形；(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。本题选项C因为D上市公司最近3年有严重的证券市场失信行为而不得收购上市公司。A根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。B在收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但出现竞争要约的除外。B在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，可以免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。B根据规定，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东应当回避表决。C续状态；(2)收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；(3)收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；(4)收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形；(5)BD根据规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：(1)公司股东；(2)公司的董事、监事、开承诺：(1)所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；(2)公司上市后规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(2)本次发行的股份个月内不得转让；(3)募集资金使用符合有关规定；(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变剩余利润分配。商业银行发行优先股补充资本的，可就第(2)项和第(3)项事项另行规定。自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3;被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易，但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除根据规定，投资人实际损失包括：投资差额损失；“投资差额损失部分”的佣的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事和高级管理人员直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能A公司最近3个会计年度的净资产收益率符合向不特定对象公开募集股份的条件。根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与