2024年深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议

2024年深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议合同编号：__________甲方（发行人）：________________乙方（深圳证券交易所）：________________一、上市条件1.1甲方保证其符合《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规规定的中小企业板块上市条件。（1）上市申请书；（2）甲方的营业执照副本复印件；（3）甲方的公司章程；（4）甲方的招股说明书；（5）甲方最近三年的财务报表及审计报告；（6）法律、法规规定的其他文件。二、上市保荐2.1甲方应委托具有保荐业务资格的证券公司担任上市保荐人，负责上市过程中的保荐工作。2.2上市保荐人应按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，对甲方进行尽职调查，确保甲方符合上市条件。三、信息披露3.1甲方应按照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，真实、准确、完整、及时地披露与证券上市有关的信息。3.2甲方应指定专人负责信息披露工作，确保信息披露渠道畅通。四、持续监管4.1甲方上市后，应接受乙方对其进行的持续监管。4.2甲方应按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，定期报告和临时报告公司的经营情况、财务状况等事项。五、违规处理5.1如甲方违反本协议的约定，乙方有权依据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，对甲方采取相应的监管措施。5.2甲方应承担因其违规行为给乙方及投资者造成的损失。六、协议的变更和终止6.1本协议经甲乙双方协商一致，可以书面形式进行变更。（1）甲方股票终止上市；（2）甲乙双方协商一致解除本协议。七、争议解决7.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。八、其他约定8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：________________签订日期：________________乙方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：________________签订日期：________________注意事项及解决办法：1.注意甲方是否符合上市条件，确保上市保荐人进行尽职调查。解决办法：在合同中明确甲方的上市条件，并要求甲方提供相关文件资料，同时要求上市保荐人履行尽职调查义务。法律名词解释：上市条件：指发行人拟在证券交易所上市所需满足的法定条件，包括但不限于财务状况、公司治理、业务范围等。尽职调查：指保荐人或其他专业机构对发行人进行全面、详细的调查，以评估发行人是否符合上市条件，披露的信息是否真实、准确、完整。2.注意信息披露的及时性和准确性，防止信息泄露。解决办法：在合同中明确信息披露的要求，建立信息披露责任人制度，加强信息安全管理。法律名词解释：信息披露：指发行人按照法律法规和证券交易所规定，公开与其股票上市有关的信息的行为。信息安全：指对发行人未公开的信息进行保密，防止泄露，确保信息公平、公正地传达给投资者。3.注意合同变更和终止的条件及程序，避免纠纷。解决办法：在合同中明确变更和终止合同的条件和程序，确保双方权益。法律名词解释：合同变更：指合同当事人在合同成立后，通过协商一致，改变合同内容的法律行为。合同终止：指合同当事人根据约定或法律规定，提前结束合同效力的法律行为。4.注意争议解决的方式和地点，便于纠纷的解决。解决办法：在合同中约定争议解决的方式（如协商、调解、诉讼等）和地点（如乙方所在地人民法院）。法律名词解释：争议解决：指通过一定的方式和程序，解决合同当事人之间因合同履行发生的纠纷。诉讼：指合同当事人将争议提交法院，请求法院依法作出裁判的争议解决方式。场合一：甲方是一家科技创新型企业，需要特别强调知识产权的保护合同补充条款：1.甲方应保证其上市相关的技术、产品或服务不侵犯任何第三方的知识产权。如果出现侵权情况，甲方应立即采取措施停止侵权行为，并承担因此给乙方及投资者造成的损失。场合二：甲方公司处于一个快速发展的行业，需要定期更新上市信息合同补充条款：2.甲方同意在每季度结束后15个工作日内，更新并提交公司的业务发展情况报告。特殊场合：附件列表：1.知识产权保护条款（如适用）上市申请书公司营业执照副本复印件公司章程招股说明书近三年财务报表及审计报告上市保荐协议（如有）“咱们都知道创新是企业发展的灵魂，所以我们会特别关注你的专利和知识产权。”2.特殊场合