证券投资居间服务意向书

证券投资居间服务意向书合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的成立与生效第二章居间服务内容2.1服务的范围2.2服务的具体内容2.3服务的期限第三章双方的权利与义务3.1居间方的权利与义务3.2投资方的权利与义务第四章居间费用及支付方式4.1居间费用的确定4.2支付方式与支付时间第五章投资项目的选择与决策5.1投资项目的选择标准5.2投资决策的程序第六章风险控制与合规性6.1风险控制措施6.2合规性要求第七章保密条款7.1保密信息的范围7.2保密责任的期限第八章违约责任8.1居间方的违约责任8.2投资方的违约责任第九章争议解决9.1争议解决的方式9.2争议解决的地域第十章终止与解除10.1合同终止的条件10.2合同解除的程序第十一章一般条款11.1通知与送达11.2合同的修改与补充第十二章附则12.1合同的生效条件12.2合同的终止条件第十三章附件13.1相关法律法规13.2投资项目资料第十四章签字盖章14.1居间方的签字盖章14.2投资方的签字盖章合同编号：_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指居间方与投资方就证券投资居间服务事宜达成的一致协议。1.1.2本合同所用术语的含义如下：（1）居间方：指_________（居间方名称）。（2）投资方：指_________（投资方名称）。（3）证券投资：指投资方根据居间方的居间服务进行的股票、债券、基金等金融产品的投资活动。1.1.3本合同的解释权归居间方与投资方共同所有。1.2适用法律本合同的签订、效力、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的成立与生效1.3.1本合同自双方签字盖章之日起成立。1.3.2本合同自投资方支付居间费用之日起生效。第二章居间服务内容2.1服务的范围2.1.1居间方为投资方提供证券投资相关的信息收集、市场分析、投资建议等服务。2.1.2居间方应按照投资方的投资需求和风险承受能力，为其提供合适的投资项目。2.2服务的具体内容2.2.1居间方应向投资方提供最新的市场信息、行业动态、投资机会等。2.2.2居间方应对投资方提供的投资项目进行详细的调查和分析，并向投资方提出投资建议。2.3服务的期限本合同项下的居间服务期限为____年，自合同生效之日起计算。第三章双方的权利与义务3.1居间方的权利与义务3.1.1居间方有权根据投资方的需求提供相应的居间服务。3.1.2居间方应按照约定时间和方式向投资方提供服务，并保证服务的质量和效果。3.2投资方的权利与义务3.2.1投资方有权根据居间方提供的服务进行投资决策。3.2.2投资方应按照约定时间和方式支付居间费用，并按照居间方的建议进行投资。第四章居间费用及支付方式4.1居间费用的确定4.1.1本合同的居间费用为投资方投资金额的____%。4.1.2居间费用根据投资方的实际投资金额计算，以人民币计价。4.2支付方式与支付时间4.2.1投资方应在投资项目成交后____个工作日内支付居间费用。4.2.2居间方应向投资方提供合法有效的发票。第五章投资项目的选择与决策5.1投资项目的选择标准（1）项目的合法性；（2）项目的盈利能力；（3）项目的安全性；（4）项目的流动性。5.2投资决策的程序5.2.1居间方应向投资方提供投资项目的详细信息，包括项目的背景、市场前景、风险评估等。5.2.2投资方应在充分了解和评估投资项目后，做出投资决策。第六章风险控制与合规性6.1风险控制措施6.1.1居间方应根据投资方的风险承受能力，为其提供适当的风险控制措施。6.1.2居间方应定期向投资方报告投资项目的运行情况，并及时调整风险控制措施。6.2合规性要求6.2.1居间方应按照相关法律法规和行业规范的要求，提供居间服务。6.2.2居间方应保证投资方的投资行为符合相关法律法规和行业规范的要求。第七章保密条款7.1保密信息的范围7.1.1双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，均属于保密信息。7.1.2保密信息包括但不限于投资项目的相关信息、合同履行过程中的通信内容等。7.2保密责任的期限双方对保密信息的保密责任自本合同签订之日起算，至合同终止或解除之日起____年届满。第八章违约责任8.1居间方的违约责任8.1.1居间方未按照约定提供服务的，应向投资方支付违约金，违约金为投资方损失的____%。8.1.2居间方提供虚假信息或者误导投资方导致投资损失的，应向投资方支付赔偿金，赔偿金为投资方损失的____%。8.2投资方的违约责任8.2.1投资方未按照约定支付居间费用的，应向居间方支付违约金，违约金为居间费用总额的____%。8.2.2投资方未按照居间方建议进行投资导致损失的，居间方不承担责任。第九章争议解决9.1争议解决的方式9.1.1双方发生合同争议的，应通过友好协商解决。9.1.2如果协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十章终止与解除10.1合同终止的条件10.1.1在合同期限内，如果居间方未能按照约定提供服务，投资方有权解除合同。10.1.2在合同期限内，如果投资方未能按照约定支付居间费用，居间方有权解除合同。10.2合同解除的程序10.2.1任何一方欲解除合同，应提前____天书面通知对方。10.2.2合同解除后，双方应按照合同约定办理相关手续。第十一章一般条款11.1通知与送达11.1.1任何一方发出的通知，均应以书面形式送达对方指定的地址。11.1.2通知自送达对方指定地址之日起视为已送达。11.2合同的修改与补充11.2.1本合同的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式签订。11.2.2本合同的修改和补充与本合同具有同等法律效力。第十二章附则12.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同的终止条件本合同在履行期限届满后自动终止。第十三章附件13.1相关法律法规13.2投资项目资料第十四章签字盖章14.1居间方的签字盖章（居间方在此处签字盖章）14.2投资方的签字盖章（投资方在此处签字盖章）合同编号：_________多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方指定的投资项目甲方应向居间方提供明确的投资项目信息，包括项目的背景、市场前景、风险评估等。居间方应根据甲方的要求进行项目的调查和分析，并提供投资建议。1.2甲方的主导权在合同履行过程中，甲方有权根据市场情况和自身需求，对投资项目进行调整和变更。居间方应根据甲方的决定，及时调整服务内容和方式。1.3甲方的决策权甲方对投资项目的决策具有最终决定权。居间方应尊重甲方的决策，并提供必要的信息和支持。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方的投资要求2.2乙方的决策权乙方对投资项目的决策具有最终决定权。居间方应根据乙方的决定，提供相应的研究和分析支持。2.3乙方的保密责任乙方应对居间方提供的投资项目信息和相关市场数据保密，不得泄露给第三方。附加条款三：第三方中介参与时的特殊条款3.1第三方中介的角色第三方中介作为居间服务的提供者，应协助甲方和乙方进行投资项目的选择和决策，并提供相关的居间服务。3.2第三方中介的义务第三方中介应保持中立立场，不偏袒任何一方，并按照诚实信用的原则提供服务。居间方应确保其提供的信息真实、准确、及时。3.3第三方中介的责任限制第三方中介对于由于市场波动、政策变化等原因导致的投资损失，不承担责任。居间方应尽最大努力提供准确的投资建议，但不保证投资一定获得预期收益。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资项目资料2.市场分析报告3.风险评估报告4.投资建议书5.相关法律法规6.行业规范7.居间服务记录8.投资决策记录9.保密协议10.居间费用支付凭证二、违约行为及认定：1.居间方未按照约定时间提供服务或提供服务质量不符合约定的，构成违约。2.居间方提供虚假信息或误导投资方导致投资损失的，构成违约。3.投资方未按照约定时间支付居间费用的，构成违约。4.投资方未按照居间方建议进行投资导致损失的，居间方不承担责任。5.双方未按照约定方式履行合同或违反合同约定的其他条款的，构成违约。三、法律名词及解释：1.证券投资：指投资方根据居间方的居间服务进行的股票、债券、基金等金融产品的投资活动。2.居间服务：指居间方为投资方提供证券投资相关的信息收集、市场分析、投资建议等服务。3.居间费用：指投资方根据居间方提供的服务支付给居间方的费用。4.投资需求：指投资方根据自身资金状况、风险承受能力和投资目标，向居间方传达的投资要求。5.风险评估：指对投资项目可能产生的风险进行评估和分析，以确定投资的安全性和可行性。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资方未支付居间费用：提醒投资方支付居间费用，提供合法有效的发票，协商解决或依法追讨。2.居间方未提供约定服务：与居间方沟通，要求其按照约定提供服务，协商解决或依法追讨。4.市场波动导致投资损失：加强市场监测，及时调整投资策略