工程勘察设计项目管理手册

工程勘察设计项目管理手册TOC\o"1-2"\h\u31305第1章项目管理概述 4110321.1项目管理基本概念 487251.2工程勘察设计项目特点 45921.3项目管理组织结构 411702第2章项目立项与招投标管理 5133602.1项目立项程序 5327492.1.1项目建议书编制 5214142.1.2项目可行性研究 5302972.1.3项目立项审批 5114182.1.4立项文件发放 517892.2招投标文件编制 5142882.2.1招标公告或投标邀请书 5325342.2.2投标文件编制 538262.2.3招标文件审查 555022.3招投标过程管理 6271152.3.1投标保证金管理 6217972.3.2开标与投标文件评审 6143142.3.3中标通知书发放 6185422.3.4招投标资料归档 6148052.3.5招投标合同管理 621627第3章项目策划与目标设定 6289093.1项目目标体系 6275483.1.1项目总体目标 630553.1.2分解目标 6144693.1.3目标体系构建 635863.2项目工作分解结构 7122873.2.1WBS编制原则 715693.2.2WBS编制方法 795003.2.3WBS应用 789463.3项目进度计划与资源配置 772433.3.1项目进度计划 736153.3.2资源配置 8152863.3.3进度控制与调整 85037第4章设计阶段项目管理 8275904.1设计任务分配 8319794.1.1设计任务分解 843134.1.2设计团队组织 810024.1.3设计任务分配原则 8203124.2设计进度控制 8111644.2.1设计进度计划制定 955904.2.2设计进度监控 9271504.2.3设计进度调整 9176344.3设计质量控制 9157094.3.1设计质量标准 9191234.3.2设计过程质量控制 9187674.3.3设计成果验收 9309294.4设计变更管理 9191284.4.1设计变更申请 9195614.4.2设计变更审批 9222974.4.3设计变更实施 10260994.4.4设计变更记录 1021013第5章勘察阶段项目管理 1049445.1勘察任务分配 1040165.1.1任务分配原则 10101215.1.2任务分配流程 1044775.1.3任务分配注意事项 10301675.2勘察进度控制 10322805.2.1进度控制目标 10127015.2.2进度控制方法 10116845.2.3进度控制注意事项 11172725.3勘察质量控制 11151545.3.1质量控制目标 11254945.3.2质量控制方法 11189835.3.3质量控制注意事项 1130515.4勘察成果验收 11266635.4.1验收标准 11105055.4.2验收流程 11304825.4.3验收注意事项 1126266第6章施工配合阶段项目管理 12102496.1施工配合任务与职责 1273786.1.1施工配合任务 1260536.1.2施工配合职责 12200546.2施工现场服务 12237366.2.1技术服务 12251886.2.2现场管理 1298166.3施工问题协调与解决 12259286.3.1问题协调 12110116.3.2问题解决 12105896.4施工验收与评价 13312606.4.1施工验收 13136106.4.2施工评价 132576第7章项目风险管理 1339347.1风险识别与评估 13289007.1.1风险识别 13163117.1.2风险评估 13250867.2风险应对策略 13215297.2.1风险规避 1390607.2.2风险减轻 14295357.2.3风险转移 14322007.2.4风险接受 1450357.3风险监控与调整 1415607.3.1风险监控 14225927.3.2风险调整 1421613第8章项目成本管理 14315338.1成本估算与预算 1470498.1.1成本估算概述 1423868.1.2成本估算方法 14279828.1.3成本预算编制 15111418.2成本控制策略 1571168.2.1成本控制原则 15199378.2.2成本控制方法 15255598.2.3成本控制措施 15160028.3成本分析与调整 15136438.3.1成本分析方法 15264338.3.2成本调整策略 16200658.3.3成本调整流程 168745第9章项目沟通与协作 16191449.1项目沟通渠道 16263019.1.1沟通渠道的选择 1631599.1.2沟通渠道的管理 16159459.2项目协作机制 17211509.2.1协作机制的设计 1781449.2.2协作机制的实施 17162809.3项目会议管理 1762309.3.1会议计划与管理 17151789.3.2会议记录与跟踪 1727129.3.3会议效果评估与改进 1729981第10章项目收尾与评价 172699510.1项目验收程序 173101910.1.1验收前准备 181088710.1.2验收过程 181660410.1.3验收后处理 182324910.2项目总结与评价 18858210.2.1项目总结 181980410.2.2项目评价 182071610.3项目绩效评估 182360810.3.1评估内容 191402910.3.2评估方法 191390510.4项目经验传承与改进建议 191533710.4.1项目经验传承 191865910.4.2改进建议 19第1章项目管理概述1.1项目管理基本概念项目管理是指在一定的资源约束条件下，为实现项目目标而进行的规划、组织、指挥、协调和控制的活动。作为一种系统化的管理方法，项目管理涵盖了项目的全生命周期，包括项目策划、项目启动、项目执行、项目监控和项目收尾等阶段。项目管理旨在通过有效的资源整合和过程控制，保证项目按照预定的时间、质量和成本完成。1.2工程勘察设计项目特点工程勘察设计项目具有以下特点：（1）复杂性：工程勘察设计项目涉及多个专业领域，如地质、建筑、结构、电气、暖通等，项目执行过程中需协调各方面关系，保证项目顺利进行。（2）不确定性：工程勘察设计项目在实施过程中，可能会受到自然、社会、政策等多种因素的影响，导致项目进度、质量和成本等方面的不确定性。（3）创新性：工程勘察设计项目往往需要根据项目特点和客户需求进行创新，以提高项目的经济效益和社会效益。（4）周期性：工程勘察设计项目具有明确的生命周期，包括项目策划、项目启动、项目执行、项目监控和项目收尾等阶段。（5）协同性：工程勘察设计项目涉及多个参与方，如业主、勘察设计单位、施工单位等，项目成功与否取决于各参与方的协同配合。1.3项目管理组织结构项目管理的组织结构主要包括以下几种类型：（1）职能型组织结构：以职能为基础的组织结构，项目团队成员来自不同的职能部门，项目由各部门负责人共同管理。（2）项目型组织结构：以项目为基础的组织结构，项目团队成员专门为该项目组建，项目经理全权负责项目执行。（3）矩阵型组织结构：兼具职能型和项目型组织结构的特点，项目团队成员既隶属于职能部门，也受项目经理领导。（4）复合型组织结构：将多个项目型或矩阵型组织结构进行组合，适用于大型、复杂项目的管理。（5）虚拟型组织结构：项目团队成员来自不同的组织，通过信息技术的支持进行协同工作，适用于跨地域、跨行业的项目。第2章项目立项与招投标管理2.1项目立项程序2.1.1项目建议书编制项目立项的首要步骤是编制项目建议书。该建议书应包括项目背景、目标、范围、预期效益、投资估算及资金筹措等内容，为项目决策提供依据。2.1.2项目可行性研究依据项目建议书，进行项目可行性研究。可行性研究应包括市场分析、技术方案、经济效益、环境影响、社会影响等方面的评估，以保证项目实施的可行性。2.1.3项目立项审批将项目建议书和可行性研究报告提交给相关部门进行审批。审批通过后，正式立项。2.1.4立项文件发放立项文件包括项目任务书、项目可行性研究报告、立项批文等。发放立项文件，以便项目组成员了解项目背景、目标和要求。2.2招投标文件编制2.2.1招标公告或投标邀请书根据项目性质和范围，编制招标公告或投标邀请书，明确投标人的资格要求、投标截止时间、开标时间等信息。2.2.2投标文件编制投标人应按照招标文件的要求，编制投标文件。投标文件包括投标书、投标保证金、资质证明、技术方案、财务报价等内容。2.2.3招标文件审查招标人收到投标文件后，应进行审查，保证投标文件的合规性、完整性和有效性。2.3招投标过程管理2.3.1投标保证金管理对投标保证金进行管理，保证投标人在投标过程中遵守招标规定。2.3.2开标与投标文件评审按照招标文件规定的时间、地点进行开标，对投标文件进行评审，保证评标过程的公正、公平、透明。2.3.3中标通知书发放根据评标结果，向中标人发放中标通知书，通知其签订合同。2.3.4招投标资料归档将招投标过程中的所有文件资料进行归档，以备后续查询和审计。2.3.5招投标合同管理对签订的招投标合同进行管理，保证合同履行过程中的合规性和合同权益的实现。第3章项目策划与目标设定3.1项目目标体系项目目标体系的建立是保证工程勘察设计项目成功的关键。本节将阐述如何构建项目目标体系，包括项目总体目标、分解目标及其相互关系。3.1.1项目总体目标项目总体目标是对项目成果的宏观描述，包括质量、进度、成本、安全及环保等方面。设定项目总体目标时，应充分考虑项目背景、客户需求、法律法规及行业标准。3.1.2分解目标分解目标是将项目总体目标细化为可量化、可衡量、可跟踪的具体目标。分解目标应遵循以下原则：（1）与总体目标保持一致；（2）具有可操作性；（3）明确责任主体；（4）设定合理的时间节点。3.1.3目标体系构建目标体系构建是将分解目标进行整合，形成层次清晰、相互关联的目标网络。目标体系应包括以下内容：（1）目标之间的逻辑关系；（2）目标优先级；（3）目标对应的评价指标；（4）目标调整机制。3.2项目工作分解结构项目工作分解结构（WBS）是项目策划与目标设定的核心内容，有助于明确项目范围、组织分工和进度管理。3.2.1WBS编制原则（1）符合项目目标体系；（2）易于管理和控制；（3）保持适度细分；（4）充分利用现有资源。3.2.2WBS编制方法（1）采用自上而下的方式，逐步细化项目工作；（2）结合项目特点，采用模块化、层次化等方法；（3）保证各工作包之间相互独立、完整；（4）明确各工作包的责任主体。3.2.3WBS应用（1）确定项目进度计划；（2）估算项目成本；（3）风险识别与应对；（4）资源配置与优化。3.3项目进度计划与资源配置项目进度计划与资源配置是保证项目按期完成的关键环节。本节将介绍如何制定合理的进度计划及配置资源。3.3.1项目进度计划（1）制定进度计划的依据：项目目标、WBS、资源状况等；（2）采用关键路径法、横道图等工具，绘制项目进度计划；（3）设定合理的里程碑节点，保证项目关键环节的控制；（4）留有适当的时间缓冲，应对不确定性因素。3.3.2资源配置（1）识别项目所需资源：人力、设备、材料、技术等；（2）制定资源需求计划，明确资源需求时间、数量及质量；（3）合理分配资源，保证项目进度与质量；（4）监控资源使用情况，及时调整资源分配。3.3.3进度控制与调整（1）定期评估项目进度，与计划进行对比；（2）分析进度偏差原因，制定相应的纠偏措施；（3）适时调整进度计划，保证项目目标实现；（4）沟通协调，保证项目相关方共同推进项目进度。第4章设计阶段项目管理4.1设计任务分配在设计阶段的项目管理中，设计任务分配是首要环节。本节主要阐述如何合理、高效地进行设计任务分配。4.1.1设计任务分解根据项目需求，将设计任务细化为若干个子任务，明确各子任务的职责和目标。4.1.2设计团队组织根据设计任务分解结果，组建具备相应专业能力和经验的设计团队，明确各团队成员的职责和协作关系。4.1.3设计任务分配原则遵循以下原则进行设计任务分配：（1）能力原则：根据设计团队成员的专业能力和经验，合理分配设计任务；（2）负荷原则：保证设计团队成员的工作负荷均衡，避免过度劳累；（3）协作原则：充分考虑团队成员间的协作需求，提高设计效率。4.2设计进度控制设计进度控制是保证项目按计划推进的关键环节。本节主要介绍如何进行设计进度控制。4.2.1设计进度计划制定根据项目总体进度要求，编制设计阶段进度计划，明确各阶段的设计任务、完成时间及验收标准。4.2.2设计进度监控通过定期召开设计进度会议，了解设计工作进展，及时发觉并解决设计过程中出现的问题。4.2.3设计进度调整根据项目实际情况，对设计进度计划进行适时调整，保证项目进度与设计进度相协调。4.3设计质量控制设计质量控制是保证项目设计成果满足质量要求的重要环节。本节主要阐述设计质量控制的方法和措施。4.3.1设计质量标准制定明确的设计质量标准，包括设计规范、设计深度、设计成果完整性等方面。4.3.2设计过程质量控制通过设计评审、校核、审核等环节，对设计过程进行质量控制。4.3.3设计成果验收组织专家对设计成果进行验收，保证设计成果符合质量要求。4.4设计变更管理设计变更是项目实施过程中常见现象，本节主要介绍设计变更的管理方法。4.4.1设计变更申请设计团队成员在发觉设计问题时，应及时提出设计变更申请，明确变更内容、原因及影响。4.4.2设计变更审批项目经理或相关部门对设计变更申请进行审批，评估变更对项目进度、成本及质量的影响。4.4.3设计变更实施批准设计变更后，组织设计团队进行变更实施，并对变更过程进行监控。4.4.4设计变更记录记录设计变更的详细信息，包括变更内容、审批意见、实施情况等，以便于项目总结和经验积累。第5章勘察阶段项目管理5.1勘察任务分配5.1.1任务分配原则在勘察阶段的项目管理中，任务分配应遵循以下原则：明确任务目标、合理分配职责、充分发挥人员专长、保证资源有效利用。5.1.2任务分配流程（1）确定勘察任务范围及目标；（2）分析勘察团队成员的专业技能和经验；（3）制定勘察任务分配计划；（4）分配具体任务，明确责任人；（5）对任务分配结果进行评审和调整。5.1.3任务分配注意事项（1）保证任务分配的公平性，避免责任不清、推诿扯皮；（2）充分考虑团队成员的工作负荷，避免过度劳累；（3）关注团队成员的成长，合理分配学习机会。5.2勘察进度控制5.2.1进度控制目标保证勘察工作按照项目计划有序推进，避免延期，保证项目整体进度不受影响。5.2.2进度控制方法（1）制定合理的勘察计划，明确各阶段工作内容及时间节点；（2）建立进度监控机制，定期跟踪勘察工作进度；（3）对延期风险进行预警，及时采取措施进行调整；（4）建立沟通协调机制，保证各参与方协同工作。5.2.3进度控制注意事项（1）保证勘察计划与项目整体计划相协调；（2）充分考虑外部因素（如天气、政策等）对勘察进度的影响；（3）关注关键节点，保证关键工作按计划完成。5.3勘察质量控制5.3.1质量控制目标保证勘察成果满足设计要求和相关规范，为项目后续工作提供可靠依据。5.3.2质量控制方法（1）制定勘察质量标准，明确质量要求；（2）建立质量控制体系，对勘察过程进行监督；（3）加强勘察人员的技能培训和质量意识教育；（4）对勘察成果进行严格审查，保证符合要求。5.3.3质量控制注意事项（1）关注勘察过程中的质量隐患，及时采取措施消除；（2）加强与设计、施工等部门的沟通，保证勘察成果的适用性；（3）做好勘察资料的管理和归档工作，便于后续查询和使用。5.4勘察成果验收5.4.1验收标准（1）勘察成果应符合国家、行业和地方的相关规定；（2）勘察成果应满足设计文件和施工要求；（3）勘察成果应真实、完整、准确。5.4.2验收流程（1）勘察单位提交勘察成果；（2）项目管理部门组织专家对勘察成果进行评审；（3）评审合格后，勘察成果提交给设计、施工等部门；（4）项目管理部门对勘察成果的适用性进行跟踪管理。5.4.3验收注意事项（1）保证验收程序的公正、公开、透明；（2）关注勘察成果的实用性，避免验收流于形式；（3）对验收过程中发觉的问题，及时督促勘察单位进行整改。第6章施工配合阶段项目管理6.1施工配合任务与职责6.1.1施工配合任务本阶段项目管理的核心任务是保证施工顺利进行，提高工程质量，降低工程成本，缩短工程周期。施工配合任务主要包括：技术支持、进度监控、质量把关、安全生产、环境保护及合同履行。6.1.2施工配合职责（1）项目经理：负责施工配合阶段的全面协调与管理工作，对施工进度、质量、安全等方面进行监督与检查。（2）技术负责人：负责提供技术支持，解决施工过程中出现的技术问题，保证施工技术符合设计要求。（3）施工现场代表：负责施工现场的日常管理与协调工作，保证施工进度、质量、安全等方面的要求得到落实。6.2施工现场服务6.2.1技术服务（1）提供施工图纸及技术规范，对施工队伍进行技术交底。（2）及时提供施工过程中所需的技术支持，保证施工顺利进行。（3）对施工过程中的技术问题进行跟踪处理，保证工程质量。6.2.2现场管理（1）监督施工进度，保证按计划完成工程任务。（2）检查施工现场，保证安全生产，防止安全的发生。（3）对施工现场的环境保护工作进行检查，保证符合国家相关规定。6.3施工问题协调与解决6.3.1问题协调（1）及时发觉并解决施工过程中出现的问题，保证施工顺利进行。（2）加强与业主、施工队伍、监理等单位之间的沟通与协调，形成合力，共同推进工程进度。6.3.2问题解决（1）对施工过程中的技术问题，及时组织专家进行研讨，制定解决方案。（2）对施工现场的安全、质量问题，严格按照相关规定进行处理，保证工程质量和安全。6.4施工验收与评价6.4.1施工验收（1）组织对单项工程、分部工程、单位工程进行验收，保证工程质量符合设计要求。（2）对验收过程中发觉的问题，及时督促施工队伍进行整改。6.4.2施工评价（1）对施工过程中的质量、进度、安全等方面进行评价，总结经验教训，提高项目管理水平。（2）对施工队伍进行评价，为后续工程选择合作伙伴提供参考。第7章项目风险管理7.1风险识别与评估7.1.1风险识别项目风险识别是项目风险管理的基础工作，主要包括以下内容：（1）收集与项目相关的各种信息，如设计文件、勘察报告、合同条款等；（2）分析项目特点，识别潜在风险因素；（3）整理风险清单，明确风险类别和性质。7.1.2风险评估风险评估是对已识别风险的严重程度和发生概率进行量化分析，主要包括以下内容：（1）建立风险评价标准，如风险等级、风险影响程度等；（2）采用定性与定量相结合的方法，对风险进行评估；（3）制定风险评估报告，为风险应对提供依据。7.2风险应对策略7.2.1风险规避对于高风险且难以控制的事件，采取规避措施，如更改设计方案、优化施工工艺等。7.2.2风险减轻对中等风险事件，采取减轻措施，降低风险的影响程度，如加强现场管理、提高施工质量等。7.2.3风险转移将部分风险转移给第三方，如购买保险、签订分包合同等。7.2.4风险接受对于低风险事件，可选择接受风险，但需制定相应的应对措施，保证项目顺利进行。7.3风险监控与调整7.3.1风险监控风险监控是对项目过程中风险因素进行持续跟踪、监测和管理，主要包括以下内容：（1）建立风险监控体系，明确监控职责和流程；（2）定期收集风险信息，评估风险变化；（3）对重大风险事件进行预警，制定应急预案。7.3.2风险调整根据风险监控结果，对风险应对策略进行调整，主要包括以下内容：（1）对已发生的风险事件，分析原因，总结经验教训；（2）对潜在风险，调整风险应对措施，优化项目管理；（3）定期对风险管理工作进行回顾和总结，不断提高项目风险管理水平。第8章项目成本管理8.1成本估算与预算8.1.1成本估算概述成本估算是项目成本管理的基础工作，主要包括人力、材料、设备、咨询、施工及其他相关费用的预测。在进行成本估算时，应充分考虑项目规模、技术难度、地理位置、市场行情等因素。8.1.2成本估算方法（1）类比估算：以类似项目的成本数据为基础，结合项目特点进行调整。（2）参数估算：通过建立成本与工程量、工时等参数之间的关系，进行成本预测。（3）专家评审：邀请具有丰富经验的专家，对项目成本进行评估。8.1.3成本预算编制（1）确定预算编制依据：包括项目可行性研究报告、设计文件、施工方案等。（2）编制成本预算：根据成本估算结果，结合项目进度计划，编制项目成本预算。（3）预算审核：对编制的成本预算进行审核，保证其合理性和准确性。8.2成本控制策略8.2.1成本控制原则（1）动态控制原则：及时掌握项目成本变化情况，对成本进行实时调整。（2）全过程控制原则：从项目立项到竣工结算，对成本进行全方位控制。（3）目标管理原则：设定明确的成本控制目标，保证项目成本在预算范围内。8.2.2成本控制方法（1）挣值分析法：通过对比计划工作量、实际工作量及相应成本，评估项目成本绩效。（2）预测控制法：根据项目进度和成本数据，预测项目未来成本，提前采取控制措施。（3）限额设计法：在设计阶段，对各项工程量进行限额，控制设计变更引起的成本增加。8.2.3成本控制措施（1）强化合同管理：明确合同条款，合理分配风险，保证合同履行过程中的成本控制。（2）优化设计方案：通过设计优化，降低项目成本。（3）加强施工现场管理：合理安排施工进度，减少窝工、返工现象，降低工程成本。8.3成本分析与调整8.3.1成本分析方法（1）对比分析法：对比实际成本与预算成本，分析成本偏差原因。（2）因素分析法：分析影响成本变化的因素，找出成本增加或减少的关键因素。（3）趋势分析法：分析项目成本变化趋势，预测未来成本走势。8.3.2成本调整策略（1）根据成本分析结果，制定相应的成本调整措施。（2）结合项目实际情况，对成本预算进行合理调整。（3）强化成本调整过程中的沟通与协调，保证项目顺利推进。8.3.3成本调整流程（1）提交成本调整申请：当项目成本发生重大变化时，及时提交成本调整申请。（2）审批成本调整：对成本调整申请进行审批，保证调整方案的合理性和可行性。（3）执行成本调整：按照批准的成本调整方案，实施成本调整措施。第9章项目沟通与协作9.1项目沟通渠道项目沟通渠道是保证项目信息传递准确、及时的关键环节。本节主要介绍项目沟通渠道的选择与管理。9.1.1沟通渠道的选择根据项目特点及需求，选择合适的沟通渠道，包括但不限于以下几种：（1）面对面沟通：适用于关键、紧急及复杂问题的讨论和解决。（2）电话会议：适用于跨地域项目团队成员之间的即时沟通。（3）邮件：适用于传递非紧急性、正式的文件和通知。（4）即时通讯工具：适用于项目团队成员间的日常沟通与协作。（5）项目管理软件：用于记录、跟踪和共享项目进度、任务分配等信息。9.1.2沟通渠道的管理（1）保证沟通渠道的畅通，避免信息传递滞后。（2）设立沟通规范，明确沟通内容、方式和时间。（3）定期评估沟通效果，根据项目进展和需求调整沟通渠道。9.2项目协作机制项目协作机制是保证项目团队高效协同工作的关键因素。本节主要介绍项目协作机制的设计与实施。9.2.1协作机制的设计（1）明确项目团队成员的职责和角色，保证团队成员了解各自任务。（2）制定协作流程，规范工作程序，提高工作效率。（3）建立激励机制，鼓励团队成员积极参与项目协作。9.2.2协作机制的实施（1）定期组织项目团队会议，加强团队成员间的沟通与协作。（2）利用项目管理工具，实时共享项目进度和关键信息。（3）及时解决协作中出现的问题，调整协作机制以保证项目顺利进行。9.3项目会议管理项目会议是项目沟通与协作的重要手段，有效的会议管理有助于提高项目执行效率。9.3.1会议计划与管理（1）明确会议目的、议程、参会人员和预期成果。（2）合理安排会议时间、地点和持续