投资策略制定合同

投资策略制定合同合同编号：__________甲方（投资方）：【全称】乙方（受托方）：【全称】根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国投资基金法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方制定投资策略的事宜，经友好协商，达成如下协议：第一条合同标的1.1本合同的标的为甲方委托乙方制定投资策略服务。（1）了解甲方的投资目标、风险承受能力和投资期限；（2）根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方制定适合的投资策略；（3）根据市场变化和甲方投资组合的实际情况，及时调整投资策略；（4）为甲方提供投资策略的执行和跟踪服务。第二条乙方的义务2.1乙方应按照本合同约定的服务内容，为甲方提供专业的投资策略制定服务。2.2乙方应保证其提供的投资策略制定服务的合法性、合规性，并确保其服务不会侵犯任何第三方的合法权益。2.3乙方应对甲方提供的投资目标和风险承受能力等个人信息保密，不得泄露给任何第三方。第三条甲方的义务3.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资目标和风险承受能力等个人信息。3.2甲方应按照乙方的建议，及时调整其投资组合，以确保投资策略的实施效果。3.3甲方应对乙方提供的投资策略制定服务予以合理的使用，不得将其用于任何非法目的。第四条费用及支付方式4.1乙方向甲方提供投资策略制定服务，甲方应支付乙方服务费，具体金额和支付方式如下：（1）投资策略制定费：人民币【金额】元；（2）投资策略调整费：每调整一次，人民币【金额】元；（3）投资策略执行和跟踪服务费：人民币【金额】元/年。4.2甲方应按照本合同约定的时间和方式支付乙方服务费。第五条合同的解除和终止5.1在合同期限内，甲方有权解除本合同，但应提前【天数】天书面通知乙方。5.2在合同期限内，乙方有权解除本合同，但应提前【天数】天书面通知甲方。5.3合同期满后，本合同自动终止。第六条违约责任6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。6.2乙方违反本合同的约定，泄露甲方个人信息的，甲方有权要求乙方承担违约责任，并有权要求乙方赔偿因此造成的一切损失。第七条争议解决7.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。7.2双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【期限】年。甲方（投资方）：【全称】乙方（受托方）：【全称】签订日期：【日期】一、附件列表：1.甲方投资目标和风险承受能力证明文件2.乙方投资策略制定服务方案3.投资策略调整记录4.投资策略执行和跟踪服务报告5.甲方支付凭证6.乙方服务费收费标准说明7.合同解除和终止证明文件二、违约行为及认定：1.甲方未按约定时间支付服务费2.甲方未提供真实、准确、完整的投资目标和风险承受能力信息3.乙方泄露甲方个人信息4.乙方未按约定提供投资策略制定服务5.乙方未保证投资策略制定的合法性和合规性6.甲方未按乙方建议调整投资组合7.甲方将投资策略用于非法目的三、法律名词及解释：1.投资策略制定服务：指乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力，为甲方制定适合的投资策略，并提供策略执行和跟踪服务的行为。2.投资组合：指甲方根据乙方提供的投资策略，所持有的各类投资产品的集合。3.服务费：指乙方为甲方提供投资策略制定服务所收取的费用。4.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方支付服务费遇到困难：解决办法：甲方应提前与乙方沟通，协商支付事宜，确保服务费的按时支付。2.乙方泄露甲方个人信息：解决办法：乙方应加强信息安全管理，签订保密协议，对泄露信息的行为进行追责。3.甲方未按乙方建议调整投资组合：解决办法：甲方应充分认识到投资策略调整的重要性，按照乙方的建议及时调整投资组合。4.甲方将投资策略用于非法目的：解决办法：乙方应与甲方签订声明，明确投资策略的合法用途，违反者将承担法律责任。五、所有应用场景：1.甲方为个人投资者，寻求专业的投资策略制定服务。2.甲方为机构投资者，需要乙方提供针对性的投资策略制定服务。