内审与风险控制制度

内审与风险掌控制度第一章总则第一条目的和适用范围本规章制度的目的是为了加强企业内审工作，确保风险掌控和合规管理的有效实施，提高企业的运营效率和风险防范本领。本规章制度适用于公司的全部部门和员工，是公司内审与风险掌控工作的基本准则。第二条定义内审：指公司内部对各项业务、部门及职能的管理和运作进行的独立、客观、全面的评价和审查。风险掌控：指公司通过订立有效的风险管理策略、建立完善的风险管理体系，从源头上防备、管理和化解风险，确保企业的可连续发展。合规管理：指公司遵守法律法规、规章制度和合同商定等规范要求的管理。第三条原则客观公正原则：内审工作应独立、客观、公正，不受任何非专业因素的干扰。综合性原则：内审工作应全面、综合地审查公司的各项业务和职能。风险导向原则：内审工作应以风险掌控为导向，及时发现并管理各类风险。合规管理原则：内审工作应紧密结合合规管理，确保公司合法经营和合规运作。第二章内审管理第四条内审组织公司设立内审部门，负责内审工作的组织和实施。内审部门由专业的内审人员构成，应具备相应的资格和经验。第五条内审计划内审部门依照公司的战略目标和业务重点，订立年度内审计划。内审计划应明确内审的范围、内容、期限等，确保内审工作的有序进行。第六条内审程序内审工作应遵从规划、实施、报告、跟踪等基本程序。内审工作应以风险评估为基础，确定内审重点和审查对象。内审工作应采取适当的内审方法和技术手段，确保内审的有效性和准确性。第七条内审报告内审部门应及时编制内审报告，认真记录内审的发现、建议和整改情况。管理层应认真批阅内审报告，及时接受合理建议，并对未能解决的问题进行跟踪整改。第三章风险掌控管理第八条风险识别与评估公司应建立完善的风险识别和评估机制，及时发现和评估各类风险。风险评估应包含风险的概率、影响程度、应对措施等内容，确保风险的全面把控。第九条风险防范与掌控公司应订立相关的风险管理策略和掌控措施，防范和掌控各类风险。风险掌控措施应包含防备、监测、应急响应和矫正等方面，确保风险的有效掌控。第十条风险监测与报告公司应建立健全风险监测和报告机制，及时掌握和反馈风险信息。风险监测和报告应掩盖全面，包含风险的发生、变动和处理情况等内容。第十一条风险应急响应公司应建立完善的风险应急响应机制，确保风险事件的及时处理和响应。风险事件发生后，应快速启动应急预案，采取有效措施进行处理和修复。第四章合规管理第十二条法律法规合规公司应建立健全的法律法规合规体系，确保业务的合法性和合规性。公司应及时了解和适应法律法规的变动，及时调整和完善合规管理措施。第十三条内部规章制度公司应订立内部规章制度，明确各项业务的规范要求和职责分工。内部规章制度应与法律法规相适应，确保公司的内部管理有序和合规。第十四条合同商定合规公司应订立合同管理制度，明确合同的签订、履行和停止等规范流程。合同的签订和履行应符合法律法规的要求，并确保合同的合规性和有效性。第五章违约责任第十五条内审违规惩罚对于内审违反本制度的规定和违反职业道德的行为，内审部门应依法进行调查和处理。内审违规行为的处理措施包含口头警告、书面警告、停职、降职、解聘等。第十六条风险掌控违规惩罚对于风险掌控违反本制度的规定和导致严重损失的行为，公司应依法追究相关责任。风险掌控违规行为的追责措施包含经济惩罚、法律诉讼等。第六章附则第十七条监督和改进公司应建立健全的监督机制，对内审工作和风险掌控管理进行定期检查和审议，并依照检查结果进行改进和完善。第十八条生效日期和修订本规章制度自公布之日起生效。如有需要，公司可依据实际情况对本规章制度进行修订，并经相应程序审议和发布。以上为《内审与风险掌控制度》，请公司全部部门