《核电工程质量抽检复查导则》（征求意见稿）

1T/CNEAXXX-XXXX核电工程质量抽检复查导则本标准规范了核电工程项目的关键设备、零部件、大宗材料及特殊工艺过程等在进场复检或验收合格的基础上进行的再次质量复查工作。关键设备抽检复查包括与其他物项相连接部位质量的复查，关键设备本体质量由制造厂制定抽检复查计划，设备与其他物项相连接部位质量的抽检复查项目由建安相关单位制定并报营运单位确定；关键零部件（含备品备件）质量出现异常时应单独制定抽检复查项目并经参建各方确定；大宗材料的抽检复查范围包括混凝土及其原材、紧固件、钢筋钢板、焊材、电缆、防腐、防水、管道管件等；特殊工艺过程包括焊接过程控制和无损检测；其他需要抽检复查的物项包括对核电工程质量影响较大的物项、质量波动大或质量异常物项以及上级监管部门重点关注的物项。本标准适用于核电工程建筑安装范围内的物项和工艺。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T20004.1-2016团体标准化第1部分：良好行为指南GB/T1.1—2009标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写RB/T214-2017检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求GB/T50522-2019核电厂建设工程监理标准国核安函【2021】8号文《关于进一步加强核电厂安全相关物项大宗材料质量管理的通知》国能发核电【2020】68号文《关于加强核电工程建设质量管理的通知》HAD003/07《核电厂建造期间的质量保证》3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1质量抽检复查qualityspotcheckandrecheck指依据核电主管和监管部门的要求1，对核电工程项目的关键设备、零部件、大宗材料及特殊工艺过程，在进场复验或验收合格的基础上，再次按照一定的比例或频率进行的质量复查工作。该项工作是能对造假事件形成震慑作用，发现核电工程防造假管理的弱项，进而持续改进并提升防造假管理的有效性。3.21《关于进一步加强核电厂安全相关物项大宗材料质量管理的通知》（国核安函【加强核电工程建设质量管理的通知》（国能发核电【2022T/CNEAXXX-XXXX营运单位operationunit指各核电有限公司（建设单位），本标准中抽检复查委托方。3.3监理单位constructioncontrolunit指接受运营单位委托，负责建安工程范围内监理工作的单位。3.4总包单位generalcontractingworkunit与营运单位签订工程总承包合同，对所承包的工作按照合同约定向营运单位负责，并承担其相应的法律责任的单位。3.5建安承包商constructionandinstallationcontractor指与营运单位或总包单位签订施工合同的土建、安装承包商。3.6现场实验室laboratory指为实施抽检复查工作而单独在现场建立检测机构。由于抽检复查工作是对质量的再确认，该实验室不得隶属于各材料供应商、建安承包商、总包单位或设备制造商。4要求4.1一般要求4.1.1营运单位作为质量抽检复查实施的主体单位，应负责落实抽检复查相关费用，委托现场检测机构，建立完善的抽检复查管理制度，并纳入质量保证管理体系。4.1.2营运单位、监理单位和总包单位可以分别独立开展抽检复查工作，也可由营运单位统一委托一家单位建立实验室开展抽检复查工作。4.1.3承担抽检复查工作的单位应成立现场实验室，由现场实验室统一负责抽检复查工作。4.1.4营运单位应对抽检复查工作和现场实验室进行监督管理，确保抽检复查工作的质量。4.1.5在项目策划阶段，营运单位应充分考虑关键设备、零部件、大宗材料等的冗余量和特殊工艺如无损检验的时间窗口，以满足抽检复查工作开展的需求，特殊情况下可以进行先抽检后补供。4.1.6抽检复查报告应作为关键设备、零部件、大宗材料和特殊工艺等的质量判定标准，一般在物项使用或下一步施工前进行抽检复查，在确认抽检复查结果合格前，所检物项不得进行下一步施工。4.1.7在物项使用过程中发现质量波动较大、质量异常或有造假嫌疑时，应根据实际情况及时进行抽检复查。4.1.8任何单位和个人不得以任何方式修改或要求修改检测数据出具虚假检测报告。4.2抽检复查方案3T/CNEAXXX-XXXX4.2.1营运单位开工前应组织参建各方梳理核电工程全周期的关键设备、零部件、大宗材料及特殊工艺过程等的采购和使用情况，结合设计、规范及防造假质量验证的要求，制定抽检复查方案。4.2.2抽检复查方案应包括抽检复查原则、范围、频率/比例、合格标准、接口关系和工作流程等。4.2.3抽检复查工作应与参建单位的内部验收或进场复验分开进行，必须以独立开展和随机抽检为原则，所检参数应根据设计规定、产品标准和施工质量验收规范进行确定。4.2.5为充分反映所检物项的真实质量，抽检复查时可以超过进场复验的检验项目。4.2.6抽检复查的范围一般应涵盖核岛、常规岛和BOP工程的关键设备、零部件、大宗材料及特殊工艺等，在进行防造假质量验证时可以对抽检复查范围进行扩展。4.2.7抽检复查的频率或比例一般根据核安全级别、质保等级及使用部位确定。按照时间确定抽检频率时，一般在一年内应能涵盖所用的物项种类和型号；按照批次和数量确定抽检比例时，一般不低于该物项总批次或总数量的5%。对于核安全级别和质保等级高的物项，应增加抽检复查的频率和比例，并根据质量趋势进行调整。4.2.8营运单位应组织制定抽检复查的接口关系，确定各方的职责和义务，明确所涉及工作流程的具体要求。4.2.9营运单位在抽检复查方案确定后，应按流程及时建立现场实验室做为抽检复查工作的检测机构。4.3现场实验室4.3.1现场实验室应在项目现场配置满足抽检复查工作所必须的实验人员、设备设施、实验场所。4.3.2现场实验室必须在资质等级及实验范围内独立开展抽检复查工作，超出其实验范围的参数可委托其它具备资质的检测单位，该检测单位须经营运单位书面认可。4.3.3现场实验室应建立完善的实验管理体系，并确保其检测能力持续提升。4.3.4现场实验室应严格按照相关规范进行试验检测，并对出具的检测报告的真实性、准确性、完整性负责。4.4抽检复查计划4.4.1各承包商应根据现场施工计划，编制季度关键设备、零部件、大宗材料等的进场计划和特殊工艺实施计划，上报至现场实验室，作为现场实验室制定抽检复查计划制定的基础。4.4.2关键设备、零部件、大宗材料等实际进场时间和特殊工艺实施时间与计划发生变化后，应及时通知现场实验室。4.4.3现场实验室应依据抽检复查方案、关键设备/零部件/大宗材料等的进场计划、特殊工艺实施计划和现场工程实际进展，编制月度抽检复查计划，报营运单位审批，审批完成后由现场实验室发布月度抽检复查计划并抄送各参建单位。4.4.4现场实验室按照批复后的月度抽检复查计划组织开展抽检复查工作，跟踪抽检复查检测进度，当月未完成的抽检计划滚动至后续实施。4.5抽检复查取样、封样和送样4.5.1现场实验室牵头组织开展抽检复查取样、封样和送样。4.5.2现场实验室应对抽检复查的取样、封样和送样工作编制详细的工作程序或作业指导书，明确不同物项的取样、封样和送样的具体要求。4.5.3营运单位、监理单位、总包单位和各建安承包商应指定抽检复查接口人员。现场实验室人员应在样品取样或特殊工艺抽检复查前一个工作日通知营运单位、监理单位、总包单位和被抽检单位的接口人。4T/CNEAXXX-XXXX4.5.4抽检复查取样时应最大程度上结合关键设备/零部件/大宗材料的进场验收同步开展，以保证抽检复查的及时性。特殊工艺抽检复查应提前与各建安承包商协商确定时间窗口。4.5.5抽检复查取样时应严格按照相应的标准规范或工作程序、作业指导书进行取样。如果在生产或施工过程中进行取样且不能满足标准取样方法时，应采取措施保证最大程度上满足标准取样方法，同时在上报抽检复查结论中明确与标准取样方法的不同之处。4.5.6抽检复查取样数量应满足试验检测需要，对于部分重要物项可以单独留存一份备用样品，根据试验检测结果再行确定备用样品的处理方式。4.5.7抽检复查取样完毕后，应对样品进行封样标识工作，必要时，封口标签应签字或采取其他确保唯一性的措施。现场实验室取样人员应在各方见证下送至现场实验室。参加见证的各方应对见证工作内容签字确认。4.6试验检测4.6.1现场实验室应在已有的检测能力下开展检测工作，准确及时出具试验检测报告。4.6.2对于部分需要委托其他检测机构的，现场实验室应对外委检测机构进行管理，确保实验真实性、及时性。4.6.3检测结果以检测报告的形式发放。检测报告必须签字齐全，且盖有资质认定印章和实验室检测专用章。4.6.4对于焊接无损等特殊工艺的抽检复查，一般采取底片复评和独立无损检测的形式开展，底片复评和无损检测的人员应满足核安全监管的要求。4.7抽检复查结果4.7.1现场实验室应及时将抽检复查的结果和报告进行反馈，对于合格的物项，可以进行下一步工作。4.7.2在抽检复查试验检测过程中，如发现试验检测参数异常或不合格，现场实验室应立即反馈营运单位、监理单位和总包单位，并及时出具检测结果不符合标准要求的检测报告。4.7.2营运单位在收到不合格的检测报告后，应立即组织对抽检复查不合格的物项进行隔离标识，防止误用，并牵头组织对不合格物项进行处理。处理措施包括：对未使用的材料采取材料封存、重新复验、降级使用、退场等；对于可以按照国家标准规范重新复验或加倍取样复验的，其重新复检和加倍取样检测复验的结果应作为最终判定该批物项质量的依据。4.7.3现场实验室应按照季度对抽检复查情况和结果进行趋势分析并将分析报告上报营运单位。4.7.4营运单位应对抽检复查不合格的厂家及物项及时组织全面核查，发现存在弄虚作假行为的，按照弄虚作假的管理要求采取严格措施。4.8记录4.8.1抽检复查的见证取样资料、检测记录、检测报告保存期限与物项验收记录一致。4.8.2试验检测工作在项目结束三个月内，由现场实验室根据营运单位的要求对实验室档案进行组卷并完成交工。5T/CNEAXXX-XXXX附录A（资料性）工程材料见证取样工作手册1为切实做好核电工程抽检复查工作中工程材料的见证取样工作，保证抽检工作能严格按照见证取样送样制度的有关规定进行，确保人民生命财产安全，坚持人民至上、生命至上，不断推动工程高质量发展，特编写本手册。2对于未涉及的标准规范及更新后的标准或设计有要求的，按现行标准和设计要求进行见证取样。3本手册是以海南昌江核电3、4号机组为样本梳理的工程材料。4手册内容见下表表A.1工程材料见证取样工作手册序号1凝土用）范》GB50204-2泥范》GB50204-积3范》GB50204-4范》GB50204-5范》GB50204-6T/CNEAXXX-XXXX6用）范》GB50204-7范》GB50204-物、PH值、碱含量、8范》GB50204-9范》GB50204-配《用于水泥、砂浆和混凝土中的范》GB50204-料应用技术规-2015、《水泥基灌浆材料》7T/CNEAXXX-XXXX范》GB50204-GB/T1499.2-凝土用钢第1范》GB50204-范》GB50204-干密度、强度级别、），）；8T/CNEAXXX-XXXX性法》GA161-1997法》GA161-1997料》GB/T3186-度的测定比重瓶法》GB/T6750-漆和塑料不挥发物含量的测定》《色漆和清漆颜料含量的测定第2部分：灰化法》9T/CNEAXXX-XXXX方法》GB/T229-中低合金钢多元素含量的测定火GB/T4336-2016法）》方法》GB/T229-中低合金钢多元素含量的测定火GB/T4336-2016设备焊接规范第/T/CNEAXXX-XXXXNB/T20004、GB/T10561、 11170、GB/T20123、GB/T13298、GB/T10561、大六角头螺栓、大GB/T3098GB/T5782、GB/T700、GB/T3098T/CNEAXXX-XXXXTi2MoALVB