当代国际贸易

国际贸易第2章当代国际贸易国际贸易的产生国际贸易的和发展1国际贸易的产生一、国际贸易的产生

条件：可供交换的剩余产品+国家的形成

过程（三次社会大分工）：第一次：农业从畜牧业分离；产品有了少量剩余；在部落间交换。第二次：手工业从农业中分离出来；产生了以交换为目的的生产——商品生产；

商品生产和交换的扩大产生了——货币第二章第三次：商业分离出来，产生了——专门从事商业活动的

——商人商品生产和流通更加频繁和广泛——商业资本形成

第二章阶级和国家形成，商品流通超出了国界——国际贸易产生2国际贸易的发展奴隶社会时期资本主义时期封建社会时期二战后国际贸易的发展

二、国际贸易的发展产生条件1.生产力的发展，剩余产品出现2.社会分工的扩大和国家的产生（一）前资本主义时期的国际贸易：“地区间贸易”封建社会贸易范围有所扩大：出现了西方贸易中心；东方贸易中心贸易的商品仍然是奢侈品：金银、丝绸、香料、宝石、象牙、瓷器、呢绒、酒奴隶社会贸易国家：罗马、印度、中国、腓尼基、埃及、希腊贸易商品：奴隶和奢侈品贸易规模和范围：由于落后的生产技术和运输条件而受到限制（1）主要贸易国家（中心）

地中海东部和阿拉伯地中海、北海、波罗的海和黑海沿岸大马士革中国的长安、扬州、泉州和沿海城市如广州（2）主要贸易商品

王室和奴隶主阶级追求奢侈品

丝绸之路是一条具有历史意义的国际通道。通过这条古道，把古老的中国文化、印度文化、波斯文化、阿拉伯文化和古希腊、古罗马文化连接起来，促进了东西方文明的交流。

丝绸之路的中心——新疆，正是古往今来东西文化荟萃交流的地方。公元前138年一公元前119年，西汉的外交家张骞就沟通了这条古道。“丝绸之路”东起长安(今陕西西安)，向西经河西走廊和新疆，越过帕米尔高原，然后分几路进人中亚、西亚和南亚。这是一条横贯亚洲大陆的商路，在中国境内约有4000多公里。丝路是当时对中国与西方所有来往通道的统称，不只一条。丝绸之路路线：长安-河西走廊-敦煌-玉门关-西域-中亚-西亚-大秦（今罗马）郑和七次下西洋目的之一：就是招徕各国称臣纳贡，与这些国家建立起上邦大国与藩属之国的关系。为了完成这一任务，郑和所到各国以后，第一件事便是宣传朱棣的皇帝诏书。向各国宣谕：明朝皇帝奉天乘命的上邦大国之君，是奉“天命天君”的旨意来管理天下的，四方之藩夷都要遵照明朝皇帝说的去做，各国之间不可以众欺寡，以强凌弱，要共享天下太平之福。如果奉召前来朝贡则礼尚往来，一律从优赏赐。目的之二：是赠送礼物。赐各国国王诰命银印，赐国王及各级官员冠服和其他礼物，表示愿意和那些国家建立和发展友好的关系。目的之三：是进行贸易活动。以中国的手工业品换取各国的土特产品，使各国为中国的精美、完好的手工业品所吸引，从而愿意来中国称臣纳贡，进行贸易活动。中国出口的丝织品和瓷器等，早就在亚非各国享有盛誉。亚非的很多国家早就想同中国发展贸易关系。因朱元璋实行“海禁政策”，限制了贸易发展。朱棣取消“海禁政策”派遣郑和出使，表明中国恢复了同海外各国的正常贸易。海外各国同时也认为，向中国纳贡称臣，进行贸易，建立友好关系，是有利可图的事。

资本原始积累，欧洲国家通过暴力、掠夺和欺骗的方式，扩大了对殖民地的贸易

城市手工业的发展、地理大发现和世界市场的初步形成、工场手工、商品生产和交换也发展起来（二）资本主义时期的国际贸易地理大发现：1492年哥伦布；1497年达伽马；1519年麦哲伦……发现美洲大陆。海外贸易的路线由地中海转移到大西洋沿岸；贸易范围扩大；西欧国家资本原始积累（殖民掠夺、东印度公司）

迪亚士麦哲伦哥伦布达·伽马北美洲南美洲亚洲欧洲非洲资本资本商品白银奴隶地理大发现后国际贸易基本流向欧洲向美洲出口：纺织品、金属制品、家具、家庭用具、酒和其他消费品等制造品；非洲输往美洲：主要是奴隶；美洲流向欧洲：商品主要是在殖民地开采的黄金白银以及烟草、棉花、粮食、海洋产品和糖等；欧洲从亚洲进口：主要产品仍然是香料、丝织品、茶、咖啡等。地理大发现对国际贸易有何影响？新航路的开辟,是全球文明沟通与世界由分散开始走向一体的开端。新航路的开辟和新大陆的发现,给欧洲的社会经济带来了巨大的后果和影响。其次,引起了世纪欧洲的“价格革命”，这是新航路开辟的另一个重大后果。地理大发现带来的全球性商贸活动，使得商业经营方式发生了转变，促进了现代经济管理模式的诞生。地理大发现引发了欧洲近代几个世纪的大规模海外扩张,开始了欧洲对世界征服和侵略的历史。②贸易范围

③主要贸易中心英国、西班牙等老牌资本主义国家资本主义机器大工业未建立，通讯、交通工具不完善，国际贸易范围到一定限制④ 主要贸易商品。工业原料和食品奢侈品奴隶贸易较强的出口竞争力（出口比71.4%,1844-1846）提高的劳动生产率(18世纪末加工100磅棉花工时减少一个数量级)较强的市场占有率（1840年，在世界工业生产中占45%,法国12%，美国11%）第一次工业革命蒸汽机英国棉纺织业工业革命技术创新国家和产业竞争优势形成和演化第二次工业革命内燃机美国汽车工业引进消化吸收欧洲技术，美国汽车产业初具规模坚持自主创新，美国汽车产业形成竞争优势持续创新，美国汽车产业提升竞争优势第三次工业革命电子日本电子工业晶体管收音机引发消费领域的电子革命率先将集成电路技术引入彩电行业把美国电子技术转化为民用产品、家用电器和汽车等方面，并取得优势半导体产品世界占有率超过50%（20世纪80年代中期）1.战后世界贸易飞速发展的原因：（1）政治环境：战后较长的和平时期（2）技术手段：战后出现的第三次科技革命和90年代信息产业革命（3）经济环境：经济发展带来的收入增长促进消费结构的变化（4）外部国际经济环境：战后国际经济秩序的改善（三）二战后世界贸易的迅速发展2.二次大战后国际贸易的主要变化

（1）国际贸易中工业制成品的比重大大增加（2）服务贸易迅速发展，成为国际贸易中重要组成部分（3）发达国家之间的贸易成为主要的贸易流向，“北北贸易”取代“南北贸易”成为主要的贸易模式（4）区域性自由贸易迅速发展（EU、NAFTA、APEC）（5）经济全球化战后世界贸易（出口）发展情况

（1950年-2000年，10亿美元）

MapofWorldTradeWorldTradeinGoods,2000($billions)各国经济的不均衡发展1938－1950年，美国和加拿大经济快速增长；而在1950年至1973年，美国经济增长率低于大多数欧洲国家。到60至70年代，日、德两国的经济增长超过了其他发达国家,在这一时期日本和德国是发达国家经济增长的核心。进入90年代后,美国进入新经济时代,出现新的长期繁荣,而欧、日经济再次陷入低速增长期。70年代，石油输出国的外汇收入出现了较大增长；80年代,“四小龙”高速增长,东盟国家经济迅速增长,中国进入快速道；90年代,日本经济停滞,中国经济快速增长,“四小龙”和东盟保持高速增长。新兴市场经济体在崛起！拉美在战后至1980年代初多采用进口替代战略，1980年代，债务危机、经济危机使得拉美陷入困境；非洲，这个被愚昧、民族矛盾和疾病困扰的大陆，战后大部分时间处于低速增长状态，虽然进入21世纪非洲国家的经济增长率有所提高。各国经济的不均衡发展进入90年代后,美国进入新经济时代,出现新的长期繁荣,而欧、日经济再次陷入低速增长期。新兴市场经济体在崛起！拉美在战后至1980年代初多采用进口替代战略，1980年代，债务危机、经济危机使得拉美陷入困境；非洲在战后大部分时间处于低速增长状态，虽然进入21世纪非洲国家的经济增长率有所提高。贸易自由化，贸易障碍降低以布雷顿森林协定为基础的国际货币体系相对稳定，GATT降低关税的谈判以及WTO的建立为国际贸易提供了一个相对稳定、公正和自由的环境；苏东解体推倒了横亘在东西方间的一堵墙；中国、印度等发展中大国纷纷执行出口导向的贸易政策。区域经济一体化区域经济一体化是指地理位置相邻近的两个或两个以上国家（地区），以获得区域内国家（地区）间的经济集聚效应和互补效应为宗旨，为促进产品和生产要素在一定区域内的自由流动和有效配置而建立的跨国性经济区域集团。自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全的经济一体化。区域经济一体化已呈燎原之势！欧洲联盟（27国，3个候选国：克罗地亚、马其顿和土耳其）；北美自由贸易区（3国）；亚太经济合作组织（21国）；非洲联盟（53国）；东非共同体（5国）；南美州国家联盟（12国，2个观察员国）；东盟（10国）；美洲自由贸易区（34国）；跨大西洋自由贸易区？东亚共同体？……战后中国贸易发展情况

（1950年-2001年，亿美元）中国对外贸易的发展一、中国古代对外贸易的辉煌篇章：汉、唐、元二、中国近代史上的闭关自守：明清三、西方列强迫使下的对外开放四、1949年后的中国对外贸易

国际贸易与经济增长不同开放程度下的对外贸易与经济增长（1973-1989）单位：%组别开放程度平均出口增长率年平均GDP增长率I低关税和非关税壁垒8.55.1II中等或高关税低非关税壁垒7.84.6III中等或高关税高非关税壁垒3.5-3.73.6-4.4第三节国际贸易理论综述一、国际贸易理论的产生和发展15世纪末至17世纪末——重商主义18世纪末——古典经济学派新古典学派当代国际贸易理论重商主义（16~18世纪）比较优势论

大卫·李嘉图（1817）

相互需求论约翰·穆勒

和马歇尔（1848~1879）

要素禀赋论－赫克歇尔

和俄林（1949~1977）

绝对优势论

亚当·斯密（1776）保护关税说

汉密尔顿（1791）

幼稚工业保护论李斯特（1841)对外贸易乘数论-马克卢普和哈罗德(20世纪30~40年代)中心-外围论

普雷维什（1950）战略贸易论-赫尔普曼和克鲁格曼（20世纪70代）

管理贸易论（20世纪70年代）里昂惕夫之谜里昂惕夫（1950）

偏好相似说

林德（1961）

产品生命周期说

弗农（1966）

产业内贸易说等克鲁格曼等（1970~1985）国家竞争优势说波特（1990）

二、国际贸易理论的基本框架基础：微观经济学研究对象商品、服务和生产要素的国际流动及技术知识的国际转移商业、产业和消费政策经济增长、技术变动对贸易的影响：动态性质实证的（Positive）理论规范的（Normative）理论第三节国际贸易理论综述（一）国际贸易基本理论国际贸易理论通常分为“基本理论”和“贸易政策”两大部分国际贸易的“基本理论”主要研究三方面的问题：贸易的基础，亦即国际贸易产生的原因国际贸易的影响贸易与经济发展的相互作用1.关于国际贸易的基础从供给方面即生产成本上解释国际贸易的基础：（1）技术的差异—斯密模型和李嘉图模型

（2）资源的不同配置—赫克歇尔-俄林模型（3）市场和生产规模不同—规模经济贸易模型

（4）成本优势动态变动—产品生命周期理论从需求方面解释国际贸易的基础：（1）用偏好不同解释贸易模式的需求模型（2）用收入不同解释贸易模式的林德模型1.关于国际贸易的基础2.关于贸易产生的影响对本国经济的影响价格、消费量、生产量、收入分配等对本国社会福利的影响生产者、消费者、社会的利益对国际市场和外国贸易伙伴利益的影响国际市场价格、贸易伙伴的各种经济变量3.国际贸易的动态变动贸易模式和贸易量的动态变化技术和资源的变化要素的国际流动国际贸易的反作用国际贸易的主要理论模型（二）国际贸易政策分析1.贸易政策的影响实证分析2.贸易政策的政治经济学

贸易政策制定过程中的政治和经济利益三、国际贸易的基本经济分析工具主要是西方经济学中的微观经济学分析方法生产者和消费者的行为

市场均衡“封闭市场”

“开放市场”基本假设、对市场均衡的定义等都与微观经济学一致总体均衡分析生产可能性曲线（PPC）社会无差异曲线（CIC）局部均衡分析供给曲线（S）需求曲线（D）三、国际贸易的基本经济分析工具（一）总体均衡分析将相互联系的多个市场当作一个整体来分析既包括商品市场上进口与出口两个部门的总体分析，也包括商品市场与要素市场两种市场的总体分析主要工具：生产可能性曲线和社会无差异曲线基本经济分析工具

ProductionPossibilityFrontierPPF：一个国家在充分有效地使用其所有资源时能生产的各种商品的最大数量的组合。大米小麦.EPPFMNHDGFA（0，100）B（100，0）OXYC（X1，Y1）1.供给方面：生产可能性曲线（PPC,PPF）基本经济分析工具Ａ点表示低收入国家几乎把所有资源用于生产食品，很少生产奢侈品。经济增长使PPF向外移动。Ａ低收入国家Ｂ高收入国家foodluxury不同收入国家的生产可能性边界基本经济分析工具机会成本（OpportunityCost）

图中：每增加生产一单位小麦的机会成本为：在资源一定的条件下，多生产一单位Ｘ产品，就必须放弃一定数量的Ｙ产品的生产。所放弃的Ｙ产品的数量，就是Ｘ产品的机会成本。基本经济分析工具为获得一种收益而放弃的另一种收益机会成本递增如果随着每增加一个单位的Ｘ产品，所必须放弃的Ｙ产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，此时PPF为一条凹向原点的曲线。XY随着每增加一单位的X，所必须放弃Y的数量逐渐递增。基本经济分析工具一般来说，机会成本并非固定不变，因为：一种生产要素或资源并不是适合任何产品的生产；不同商品的生产，所需的资源搭配是不同的；越是要增加某种商品的生产，就越是要增加使用那些不太适合于该商品生产的、质量较低的资源，因而要放弃越来越多的另一种商品的生产。机会成本递增的原因基本经济分析工具布小麦布布小麦小麦机会成本不变机会成本递增机会成本递减OOO基本经济分析工具机会成本的变化，有三种可能：不变、递增、递减

由此决定生产可能性边界（PPF）有三种可能的形状生产可能性曲线PPF的性质生产可能性曲线的斜率等于机会成本AB5434OXY最大产量组合不等于最佳产量组合，确定最佳产量，要引入无差异曲线基本经济分析工具2.需求方面：社会无差异曲线

(CommunityIndifferenceCurve,CIC)能为消费者带来相同效用满足的不同商品组合的连线无差异曲线的性质：无数条无差异曲线离原点越远，效用水平越大不相交凸向原点负斜率OXYA（10，40）B（25，15）UA=UB基本经济分析工具

社会无差异曲线CIC的用途（1）确定一国的均衡消费点CICYX０YX０B40B′30.

C.

D０B′30XYCICCB无差异曲线预算线均衡消费点基本经济分析工具（2）衡量整个社会福利大米小麦CIC1CIC3CIC2更高的社会福利水平０

社会无差异曲线CIC的用途基本经济分析工具不同偏好的社会无差异曲线大米中国小麦美国CIC2CIC1CIC2CIC1图中，社会无差异曲线的偏向表示美国消费者比较偏爱小麦，而中国消费者喜好大米。在各国的社会无差异曲线图中，CIC2都比CIC1有更高的社会福利水平。基本经济分析工具边际替代率MRS（MarginalRateofSubstitution）OXYABUA=UB一国为保持在原来的无差异曲线上多消费一单位X而必须放弃Y的数量。用该点斜率的绝对值表示。基本经济分析工具XYABO边际转换率MRT(MarginalRateofTransformation)X对Y的边际转换率就是多生产一单位X而少生产Y的数量。用该点的斜率表示。基本经济分析工具我们假设消费者消费两种东西，分别记为X和Y,其数量分别为x和y，效用U依赖于x和y，这一依赖关系被称为效用函数，U=f(x,y)一般来说，效用函数的基本性质是边际效用递减规律的体现，即给定y，X的边际效用MUX递减。一类常用的效用函数是：U=xayb效用函数基本经济分析工具我们假设消费者用货币M购买价格给定的两种商品X和Y，其价格分别为PX，PY，那么，他在X上的支出=PXx,

他在Y上的支出=PYy,

他在这两种东西上的支出等于M,

PXx+PYy=M这就是预算方程，即这个消费者购买这两种东西的数量组合（x，y）必须满足这个方程。例如，假设苹果X的价格为每公斤2元，桔子Y的价格为每公斤3元，一个消费者准备花10元购买这两种东西，那么，他的预算方程为2x+3y=10预算方程基本经济分析工具一个典型的消费者的问题是：效用最大化支出和价格给定即最大化U=f(x,y)约束条件：PXx+PYy=M这是一个典型的条件极值问题。我们可以用微积分中的拉格朗日乘数法解决。效用最大化基本经济分析工具用拉格朗日乘数法求解上述问题的结果是：

dU/dx是X的边际效用，

dU/dy是Y的边际效用。所以：效用最大化的条件基本经济分析工具I1X1X2I2I3ABE无差异曲线图描述了消费者关于消费组合的排序，而预算线描述了消费者的选择机会，两者结合起来决定消费者的最优消费组合。消费者均衡基本经济分析工具最优消费组合条件的解释一般来说，最优消费组合是无差异曲线与预算线相切时的组合由于无差异曲线的斜率（绝对值）是边际替代率，而预算线的斜率（绝对值）是价格比率，所以，上述条件又可以表达为：

边际替代率＝价格比率MRSXY=PX/PY因为，MRSXY=MUX/MUY，所以MUX/MUY＝PX/PY

消费者均衡基本经济分析工具生产可能性曲线与无差异曲线相结合：

均衡（最佳）产量和消费量OXYEACBU0U2U1无效率不可能尽管产量最大，但效用小于E均衡点：产量最大，效用最大基本经济分析工具封闭经济中的总体均衡1.生产均衡：生产可能性曲线上的均衡2.消费均衡：无差异曲线与预算线的均衡3.市场出清：总供给=总需求生产可能性边界与无差异曲线相切3.总体均衡基本经济分析工具XＥＹpO开放经济中的总体均衡

3.贸易平衡：出口总收入＝进口总支出XYOQCpw1.生产均衡：生产可能性曲线上的均衡2.消费均衡：无差异曲线与预算线的均衡生产可能性边界与无差异曲线有公切线3.总体均衡基本经济分析工具X