库存管理知识点笔记

第一章●库存的定义：库存是指暂时闲置的用于将来目的资源.●库存的作用与弊端：库存的作用：①库存使企业能够实现规模经济②库存能够平衡供给需求③库存能够预防供应与需求的不确定性④库存在供应链中起缓冲器的作用⑤库存能够消除供需双方在地理位置上的差异库存的弊端：①占用大量资金②发生库存成本③带来其他一些管理上的问题●库存的基本目标：就是防止超储和存货，以最合理的成本为用户提供所期望的服务水平，即在达到顾客期望的服务水平下，尽量将库存成本减少到可以接受的水平。●库存的分类（一)按库存物品在生产过程和配送过程所处的状态分类①原材料库存（由供应部门来管理控制）②在制品库存(由生产部门来管理控制）③维修库存（由设备维修部门来管理控制）④产成品库存(由销售部门或物流部门来管理控制）（二）按库存的作用分类①周转库存：是由批量周期性形成的库存。②安全库存:是为了应付需求、订货提前期、生产周期、交货期或供应周期等可能发生的不测变化而设置的一定数量的库存。③调节库存：是用于调节需求或供应的不均衡、生产速度与供应速度不平衡、各个生产阶段的产出不均衡而设置的库存.④在途库存：是指从一个地方到另一个地方处于运输过程中的物品.●库存成本的构成①购入成本：当物品从外部购买时,购入成本指单位购入价格与购入数量的乘积；当物品由企业内部制造时；指单位生产成本与生产数量的乘积.②订购成本（或称订货周期）：从需求的确认到最终的到货，通过采购或其他途径获得物品或原材料的时候发生的费用.③储存(保管)成本:收获、存储和搬运费用等。④缺货成本:由于外部或内部中断供应所产生的成本。●库存系统的性质①需求：指从仓库中提取物品以满足用户的需求②补充订货：指根据需求从供应商处订货并将物品入库③约束:库存系统不是孤立存在的，往往受许多管理约束●库存控制要素①仓库所在的地理位置②订货批次和订货数量③运输④信息⑤管理●库存管理的过程①确定需求:需求识别与需求预测②存货识别与编码③订购批量与订购时间的确定④服务水平与安全库存的确定⑤订货提前期管理(订货提前期：指从订单发出到接到物品的时间间隔，包括识别库存，确认、补充库存，与供应商联系，签订订单，催交货以及到货和验货时间）●库存控制的基本决策①确定相邻两次订货的间隔时间②确定每次订货的订货批量③确定每次订货的提前期④确定库存满足需求的服务率●库存控制的影响因素①需求特性因素②订货提前期③服务水平●库存管理与控制意义①可以增强企业竞争力②可以降低企业成本③支持全球化生产经营第二章预测：人们对某一不确定的或未知事件做出的预计与推测.●预测的分类⑴按主客观因素所起的作用分类①定量方法②定性方法⑵按预测时间的长短分类①长期预测②中期预测③短期预测●需求预测的内容①数量②时间③频率④范围⑤可预测性●影响需求的因素①商业周期②产品生命周期③顾客的购买能力,顾客的偏好④广告、促销能力、信誉、产品整理，设计等.●预测应注意的问题①判断在预测中的作用②预测精度与成本③预测的时间范围和更新频率④稳定性和响应性●定性预测的方法(优缺点见P40—41）①市场调查当对新产品或缺乏历史数据的产品需求进行预测时,常采用此法。②小组共识通常由高级决策人员召集销售、生产、采购、财务、研究与开发等部门人员开会讨论③历史类比将所预测的对象与类似的产品相联系，利用类似产品的历史数据进行预测，这种预测方法在设计开发新产品时常被采用.④德尔菲法（专家调查法）德尔菲法原则1、匿名性。2、反馈性。3、收敛性。●定量预测方法（1）时间序列分析法①简单平均法②加权平均法③简单移动平均法④加权移动平均法⑤指数平滑法(2）季节性预测（3)线性回归分析●误差产生的原因未来的不可知性。误差可能有多种来源，一种常见的来源是将过去的趋势外推至未来的过程，而很多预测人员却往往没有意识到这一点。误差在预测中是不可避免的,通常将实际值与预测值之间的差别定义为预测值的误差●误差精度测量①平均误差②平均绝对误差③相对误差平均值第三章●定量订货系统（一)运行机制每当库存余额降至订货点时，就发出固定批量的订货.注意问题:①订货批量通常是指计算出来的经济订货批量,订购这一批量是最经济的。②再订货点是为防止补充订货周期期间发生缺货而设定的，它的大小取决于补充订货周期期间的需求是多少。③如果最近的出库使库存降到了再订货点以下，将立即发出订货.④补货之间的时间间隔随当前存货使用率的变化而变化。⑤定量订货系统控制的关键因素是订货批量与再订货点.使用定量订货系统的原因：①它非常容易理解和管理②它与固定订货周期系统相比需要较少的安全库存。⑦定量订货系统常用来管理具有中等批量到大批量稳定需求的物品。（二)系统模型所谓定量订货系统就是订货点和订货量都固定的库存控制系统。(三)库存控制特点①每次订货批量通常是固定的②每相邻两次订货的时间间隔通常是变化的，其大小主要取决于需求量变化，呈反比关系③订货提前期基本不变(四)应用范围与采用方法（1）应用范围①所储物品（存货)具备连续检查的条件②价值虽低但需求数量大的物资以及价格昂贵物品③市场上易于采购的物品.（2）采用方法①收发卡片法。就是用特别设计的收发卡片控制订货时间的方法.收发卡片上通常标有物品代号、名称、规格、货位、最低库存储备以及信息。物品进出库的时间、数量、领料单位等信息。②双堆法采用双堆系统时,在每次进货时，均将物品分成两堆放在仓库中存放，一堆（B箱）作为订货点的库存储备,单独存放.剩余的放在另一堆（A箱）里作为经常性储备存放，供日常发料之用。如果经常性储备的一堆（A箱）空了,这就相当于一个信号，提醒库存管理人员应该补充订货了.具体如图P69。双堆系统适用于廉价、用途稳定和前置时间短的物品，如办公用品、螺母、螺栓等。注(三堆法）：有时，安全库存会被单独放在第三个箱子里（C箱）,这时就成为了三堆系统。A箱子里的物品用完时就该发出订货了；B箱子里的物品用完时，所订的货是否应该到货了，如果这时还没有按时到货，就得动用C箱子里的物品了，这时就要加紧催货，一旦C箱子里的安全库存用完就要发生缺货了。具体如图P69。●定期订货系统（一)运行机制每隔固定的时间就检查库存，决定库存余额并发出订货，订货量等于最高库存水平与库存余额的差。这种系统的检查期固定，而订货量、需求率和订货点（检查时的库存余额)是可变的.（二)系统模型定期订货系统采用定期盘点，根据库存情况，结合下一计划期预计的需求确定每次的订货批量.定期订货系统的关键是确定订货间隔期。（三)优点：①一次办理多种物品的订货，订货费用低。②一次订货的金额大，易于获得供应商按总订货金额提供的价格折扣.③订货量大也使运输车辆得到有效、经济地运行，运输成本低.(四)应用环境①需要定期盘点和定期采购或生产的物品。②具有相同供应来源的物品。③供货渠道较少或物品供货由物流企业承担。缺点：不论库存水平降得多还是少,都要按期发出订货,当库存水平很高时,订货量是很少的。●最大最小系统最大最小系统仍然是一种定期订货系统，只不过它需要确定一个订货点。运行机制：每隔固定的时间就检查库存并确定库存余额，当库存余额小于等于订货点时就发出订货（否则就不订货）,订货量等于最好库存水平和库存余额的差。该系统由检查期T、最高库存水平E、订货量R三个变量所完全确定。当经过时间间隔t时，如果库存量降到订货点及其以下,则发出订货；否则，再经过时间t时再考虑是否发出订货。具体如图P71注：不同库存系统的比较基本区别:定量订货系统是“事件驱动”,而定期订货系统是“时间驱动”。具体如图P72。●随机型库存控制系统（一）系统模型:由于前置时间或需求率往往是可变的,库存量曲线呈现为台阶型的折线，且各个订货周期内的曲线形状不再相同.具体如图P74。●描述需求函数的常用概率分布(1）正态分布当需求量是连续时,常用正态分布来描述需求函数，所以正态分布往往是对需求函数的合理逼近。具体如图P74。呈对称性分布.（2）泊松分布适合用来描述需求率很低的物品，即当需求不连续且均值较低时，可以选用泊松分布来描述需求函数.（3）负指数分布可以用来描述某些批发和零售场合的需求函数。●一次性订货量系统特点：像时装、生鲜食品、报纸等这类物资，一般具有更新快、不易或不能长久保存的特点，在一个需求周期一般只能进货一次.注：定量（定期）订货系统不适合于对一次性订购物品的库存进行控制原因:①一次性订购物品的需求量不连续②不同时期一次性订购物品的需求量可能有很大的变化③由于过时、易腐或不能长久保存使得一次性订购物品的市场寿命非常短促。注:处理一次性订货的关键是确定或估计需求量。●适用范围一次性订货量系统适用于对下列两类物品的库存控制:①偶尔发生的某种物品的需求②经常发生的某种市场寿命非常短的物品的不定量需求。注:报童问题是一个典型的一次性订货量问题.第四章●ABC分类法基本原理、依据和库存策略（一）基本原理80/20法则（帕累托法则)：“重要的少数、次要的多数。"基本原理:按照库存控制对象价值的不同或重要程度的不同将其分类,通常根据年耗用金额（年存货数量×价格）将物品分为三类：①A类存货的品种种类占总品种数的10%左右,价值占存货总价值的70%左右②B类存货的品种种类占总品种数的20％左右,价值占存货总价值的20％左右③C类存货的品种种类占总品种数的70％左右，价值占存货总价值的10%左右。（二）依据进行ABC分类时,通常是根据存货占用的资金多少来分类。除此以外,也可用其他依据:①缺货后果②供应的不确定性③过期或变质的风险④客户的重要性(三)库存策略目的：在于根据分类结果对每类物品采取适宜的库存控制措施。总的来说,A类的库存控制策略是严密控制；B类的库存控制策略是一般控制;C类的库存策略可以根据情况自由处理。（四）ABC分类步骤①将库存物品按年耗用金额从大到小排序②计算各种物品占用资金金额占全部库存占用资金的百分比并进行累计.③按照分类标准，选择断点进行分类，确定A、B、C三类物品。具体应用如P88-89例题。●经济订货批量的确定及其敏感性经济订货批量：就是按照库存总费用最小的原则确定出的订货批量。(一）经济订货批量的计算公式库存控制决策目的：就是要确定合适的订货批量Q与订货点R，最终降低库存总成本.当库存量降低到订货点时,就按Q单位发出一批新的订货单.经过一个固定的采购提前期后，物品到达并入库，物品即将入库时的库存数量为零。具体如P93图4—5。库存总成本与订货量的变化关系如P93图4—6。如何合理控制库存，使库存总成本最低，关键是兼顾订货成本和储存成本，寻求最佳的订货批量,即经济订货批量.在年总需要量一定的情况下，订货批量越小，平均库存量越低，但发生的订货次数越多.★现暂定计划为一年,年需求量为D，订货批量为Q，每次订货的成本为C，物品的订购单价为P，年储存费率为H.此时，年订货次数等于D/Q，平均库存量为Q/2。则，年订货成本＝C×D/Q年储存成本＝P×H×Q/2若不允许缺货,则年总库存成本（TC)＝年购入成本（P×D)+年订货成本（C×D/Q)+年储存成本（P×H×Q/2）利用微分法求解，对Q求一阶导数，可得【EOQ=（根号下2DC)/PH】由此可看出,当年储存费率与采购价格不变时,年需求量以及订货成本的任何增长都将导致订货批量的增加.与此相反，当年需求量和订货成本维持不变时，年储存费率与采购价格的增加都将导致订货批量减少。具体如P94例题4-4（二）经济订货批量的敏感性尽管最小总成本只对应唯一一个Q值，但当Q值在EOQ左右做微小的变化时，总成本并不会有太大的增加.即在储存成本和订货成本预测过程中一些小的误差不会造成经济订货批量的显著变动。具体如P95例题4-5●保存地点变化对经济订货批量的影响(保存地点增加一个,安全库存量增加（根号2)倍）具体如P95例题4—6。第五章●新设备备件库存特点:1，新设备采购并投入使用，其部件和整件的耗损是未知的.2，新设备的初始供应量的确定一般是根据制造商的建议来确定的.3，确定新设备的备件库存数量，必须掌握设备的故障发生规律，根据故障发生规律来确定其备件的库存数量.●设备故障状态及特点（浴盆曲线）1，初期故障期：故障率由高到低发生变化,新设备在使用初期经常会出现故障，导致备件和元件使