国际贸易理论与实务 课件 第1、2章 绪论、国际贸易理论

国际贸易理论与实务第1章

绪论CONTENTS目录O1O2O3国际贸易的相关概念国际贸易的产生、发展与作用中国对外贸易的发展国际贸易的相关概念PART

ONEO1国际贸易的相关概念一、国际贸易、对外贸易和海外贸易二、出口贸易、进口贸易和过境贸易三、直接贸易、间接贸易和转口贸易四、总贸易和专门贸易五、货物贸易和服务贸易六、对外贸易额、国际贸易额和对外贸易量七、贸易差额、贸易条件及对外依存度八、对外贸易结构与对外贸易地理方向九、数字贸易国际贸易的相关概念一、国际贸易、对外贸易和海外贸易

对外贸易（ForeignTrade）是指一个国家与其他国家或地区之间进行的货物和服务的交换活动，这是从单个国家的角度来看待本国与其他国家或地区的交换活动。如中国与别国的贸易，则称为中国对外贸易。

国际贸易（InternationalTrade）是指全球各国或地区间在货物和服务方面的交换活动，由各国的对外贸易构成。

一些海岛国家或地区的对外贸易被称为海外贸易（OverseaTrade）。如英国、日本、冰岛等。国际贸易的相关概念二、出口贸易、进口贸易和过境贸易

根据货物的移动方向，可以将国际贸易可以划分为出口贸易、进口贸易和过境贸易。

出口贸易（ExportTrade）又称输出贸易，是指将本国所生产或加工的商品（包括劳务）输往国外市场进行销售的商品交换活动。

进口贸易（ImportTrade）又称输入贸易，是指将外国所生产或加工的商品（包括劳务）输入国内市场进行销售的商品交换活动。出口贸易与进口贸易是每一笔贸易的两个方面，对买方是进口贸易，对卖方则是出口贸易。

过境贸易（TransitTrade）又称为通过贸易，是指出口国的货物通过第三国的国境，但不经济加工地运往进口国的贸易活动，这对第三国来说就构成了该国的过境贸易。国际贸易的相关概念三、直接贸易、间接贸易和转口贸易根据是否有第三者参与者，可以将国际贸易划分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。直接贸易（DiretTrade）是指商品出口国与商品消费国之间不通过第三国而直接买卖货物的贸易活动。间接贸易（IndirectTrade）是指商品出口国与商品消费国通过第三国所进行的贸易活动。转口贸易（EnpotTrade）又称为中转贸易。商品生产国与商品消费国通过第三国进行的交换活动，对第三国而言就是转口贸易。

国际贸易的相关概念三、直接贸易、间接贸易和转口贸易

转口贸易与间接贸易的区别在于看待问题的角度。商品生产国与商品消费国通过第三国进行的贸易，对于生产国和消费国而言是间接贸易，对于第三国而言则是转口贸易。

转口贸易与过境贸易的区别在于交易关系的确立不同。在过境贸易中，交易关系的确立是在商品生产国和消费国之间进行；在转口贸易中，转口国的贸易商分别与出口国、进口国的贸易商达成交易。转口贸易通常以盈利为目的，通常会有一定程度的商业加价行为，而过境贸易只收取少量的手续费。国际贸易的相关概念四、总贸易和专门贸易

根据进出口的标准来划分，国际贸易可分为总贸易和专门贸易。总贸易与专门贸易是国际货物贸易的统计方法。

总贸易（GeneralTrade）是指以国境为标准划分进口与出口的一种统计方法。总贸易可分为总进口和总出口。所有进入本国国境的货物一律计入进口贸易；所有离开本国国境的货物一律计入出口贸易。总贸易包括本国产品的出口、外国商品复出口及转口或过境的部分。总进口额与总出口额之和即为总贸易额。国际贸易的相关概念四、总贸易和专门贸易

专门贸易(SpecialTrade)是指以关境为标准划分进口与出口的一种统计方法，以货物经过结关作为统计标准。专门贸易可分为专门进口和专门出口。通过海关结关进入境内的货物一律计入进口贸易，通过办理海关手续出口的货物一律计入出口贸易。外国商品进入关境并向海关缴纳关税又海关放行后才能称为专门进口。根据这个标准，虽然进人了国境，但如果只是放在海关的保税仓库之内，或者只是进入到免税的出口加工区进行加工，则不被统计为进口。专门出口是指从国内运出关境的本国产品及进后来经加工又运出关境的复出口商品。可见，从关境外国境内出口到其他国家的商品，则不被统计为出口。专门进口额加专门出口额构成一国的专门贸易总额。国际贸易的相关概念四、总贸易和专门贸易

通常情况下，一个国家的关境和国境是统一的，但是也存在不一致的情况。对于设立了经济特区的国家，其关境的范围要小于国境，因为经济特区的地位位置处于国境内，但却在关境之外。对于与其他国家结成关税同盟的国家，其关境范围要大于国境，因为参加了关税同盟的国家的领土统一成了一个关境，这种情况下，关境的范围大于任意参与国的国境。

国际贸易的相关概念五、货物贸易和服务贸易

根据商品的形式和内容不同，可以将国际贸易划分为货物贸易与服务贸易。

货物贸易（MerchandiseTrade）又称为有形贸易，是指在贸易过程中进行的实物商品交换行为，因为这些实物商品看得见、摸得着，所以又称为有形贸易。国际市场上的商品种类繁多，为了统计及其他业务的便捷，联合国于1950年起草了《联合国国际贸易标准分类》（StandardInternationalTradeClassification，SITC），并于1960年及1974年分别进行了修订，目前使用的是2006年修订的额第四版。国际贸易的相关概念五、货物贸易和服务贸易

在该版本中，《联合国国际贸易标准分类》把国际货物贸易共分为10大类、67章、262组。这10类商品分别为:食品及主要供食用的活动物（0）；饮料及烟类（1）；燃料以外的非食用粗原料（2）；矿物燃料、润滑油及有关原料（3）；动植物油脂及油脂（4）；未列名化学品及有关产品（5）；主要按原料分类的制成品（6）；机械及运输设备（7）；杂项制品（8）；没有分类的其他商品（9）。在国际贸易统计中，一般把0到4类商品称为初级产品，把5到8类商品称为制成品。按此标准，在国际贸易统计中，每一种商品目录编号都采用5位数。1位数表示类，2位数表示章，3位数表示组，4位数表示分组，5位数表示项目。国际贸易的相关概念五、货物贸易和服务贸易

服务贸易（ServiceTrade）是指服务贸易提供者从一国国境内，通过商业现场或自然人的商业现场向服务消费者提供服务，并获取外汇收入的过程。

关税与贸易总协定乌拉圭回合多边贸易判达成的《服务贸易总协定》（GeneralAgreementonTradeinService，GATS）依照服务的提供方式将国际贸易划分为四种形式：（一）跨界供应（Cross-borderSupply）（二）境外消费（ConsumptionAbroad）（三）商业存在（CommercialPresence）（四）自然人流动（MovementofPersonnel）国际贸易的相关概念五、货物贸易和服务贸易

国际服务贸易也可以分为要素服务贸易（FactorServiceTrade）和非要素服务贸易（Non-FactorServiceTrade）。

要素服务贸易是指一国向他国提供劳动、资本、技术及土地等生产要素的服务，而从国外得到报酬的活动，它包括对外直接投资和间接投资的收益、侨民汇款及技术贸易的收入。

非要素服务贸易是狭义的服务贸易，指的是提供严格符合“服务”定义的服务而获取外汇收入的交易，如国际运输、旅游、教育、工程咨询、会计等。

国际贸易的相关概念五、货物贸易和服务贸易

与有形贸易相对应，包括上述两类服务的服务贸易也常常被称作无形贸易（InvisibleTrade）。在实际活动中，按照WTO的分类，国际服务贸易又可以分为商业、通讯、建筑及工程、销售、教育、环境、金融、健康与社会、旅游、文化与体育、运输业及其他共12大类155个项目。

国际服务贸易也可以按照部门进行分类，在这种分类中，国际服务贸易被称为商业性服务（CommercialService），可以划分为以下三大类：（一）运输服务（TransportationServices）（二）旅游服务（TravelServices）（三）其他商业性服务（OtherCommercialServices）国际贸易的相关概念六、对外贸易额、国际贸易额和对外贸易量对外贸易额（ValueofForeignTrade）又称对外贸易值，是由一国一定时期内从国外进口的商品总额加上该国同一时期内向国外出口的商品总额构成。这是用货币金额表示的一国一定时期内的进出口的规模，是衡量一国对外贸易状况的重要指标。把世界上所有国家的货物进口总额或货物出口总额按同一种货币单位换算后加在一起，即得到国际货物贸易额（ValueofInternationalMerchandiseTrade）。由于一国的进口就是另一国的出口，因此，从世界范围来看，所有国家的进口总额理应等于所有国家的出口总额。但是由于各国在进行货物贸易统计时，一般都是按离岸价格（FreeonBoard，FOB，即起航港船上交货价，其中不包括保险费和运费）统计出口额，按到岸价格（CostInsuranceandFreight，CIF，即成本加保险费、运费）统计进口额，因此，世界货物出口总额总是小于世界货物进口总额。国际贸易的相关概念六、对外贸易额、国际贸易额和对外贸易量对外贸易量（QuanturnofForeignMerchandiseTrade）是指以一定时期不变价格为标准，计算出的各个时期的对外贸易值。由于以货币表示的对外贸易额经常受到价格变动的影响，故不能确切地反映一国对外贸易的实际规模，不同时期的对外贸易额是不能直接比较的。所以，在实际工作中，往往用以固定年份为基准计算的进口或出口商品价格指数去调整当年的进口额或出口额，得到相当于按不变价格计算的进口额或出口额。国际贸易的相关概念七、贸易差额、贸易条件及对外依存度贸易差额（BalanceofTrade）是指一定时期内一国出口总额与进口总额之间的差额。贸易差额用以表明一国对外贸易的收支情况。当出口商品总额超过进口商品总额时，差额部分称为贸易顺差（FavorableBalanceofTrade）；反之，当进口商品总额超过出口商品总额时，差额部分称为贸易逆差（UnfavorableBalanceofTrade）；如进出口商品总额相等，则叫做贸易平衡。一个国家通常既有进口也有出口，贸易差额是衡量一个国家对外贸易状况的重要指标。从理论和实践上来讲，各国希望看到本国贸易平衡的情况，但现实中往往难以实现。因为各个国家的对外贸易是由无所个独立经营的企业共同实现的。通常各个国家都倾向于追求对他国的贸易顺差，因为贸易顺差表明一国在对外贸易收支上处于有利地位，而贸易逆差则表明一国在对外贸易收支上处于不利地位。国际贸易的相关概念七、贸易差额、贸易条件及对外依存度

贸易条件（TermsofTrade）是指一定时期内一国出口一单位商品可以交换多少单位外国进口商品的比例。贸易条件可以衡量一国获取贸易利益空间的大小，还可以反映一国出口竞争力我的优劣。贸易条件上升（大于100），则表明出口价格比进口价格相对上涨，意味着出口一单位商品能换回的进口商品数量比原来更多，即贸易条件改善；贸易条件下降（小于100），则表明出口价格比进口价格相对下降，意味着每出口一单位商品能换回的进口商品比原来更少，即贸易条件恶化。国际贸易的相关概念七、贸易差额、贸易条件及对外依存度对外贸易依存度（Foreign-tradeDependence，FTD）又称对外贸易系数，是指一国对外贸易额在该国国内生产总值（或国民生产总值）中所占的比重，用以反映一国经济对外开放的程度。对外依存度可以用一国对外贸易总额与该国GDP或GNP计算出来的比率反映。国际贸易的相关概念八、对外贸易结构与对外贸易地理方向

对外货物贸易结构（CompositionofForeignMerchandiseTrade）是指一定时期内一国进口（与/或出口）贸易中各类货物的构成，即某大类或某种货物进口（与/或出口）贸易额与整个进口（与/或出口）贸易额之比，以份额表示。对外货物贸易结构可以划分为出口结构和进口结构两种。国际货物贸易结构（CompositionofInternationalMerchandiseTrade）是指在一定时期内各大类货物或某种货物在整个国际贸易中的比重，即各大类货物或某种货物进口额（与/或出口额）与整个世界进口额（与/或出口额）的比率。国际贸易的相关概念八、对外贸易结构与对外贸易地理方向对外贸易地理方向（DirectionofForeignTrade）又称对外贸易地区分布或国别构成，是指一定时期内各个国家（地区）或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位，通常以它们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示。对外贸易地理方向指明一国出口货物和服务的去向及进口货物和服务的来源，从而反映一国与其他国家（地区）或国家集团之间经济贸易联系的程度。一国的对外贸易地理方向通常受经济互补性、国际分工的形式与贸易政策的影响。国际贸易地理方向也称为国际贸易地区分布，用以表明世界各州、各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位。计算各国在国际贸易中的比重，既可以计算各国的进、出口额在世界进、出口额中的比重，也可以计算各国的进出口总额在世界进出口总额中的比重。国际贸易的相关概念九、数字贸易数字贸易（DigitalTrade）是指信息通信技术发挥重要作用的贸易形式，是一种新兴的贸易形式，其内涵正随着时代的发展而改变。国际上对数字贸易的定义尚未形成统一的标准。通常可以将数字贸易划分为以下四类:（一）数字化交付的内容（二）社交媒体（三）搜索引擎（四）其他数字化产品和服务：包括移动APP，通过云交付的软件，通过云交付的数字服务，通过云交付的计算平台服务，以及通过互联网交付的通信服务。国际贸易的产生、发展与作用PART

TWOO2国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（一）国际贸易的产生（二）国际贸易的初步发展（三）“地理大发现”对世界贸易的影响（四）两次产业革命后的国际贸易（五）两次世界大战期间的国际贸易（六）战后国际贸易的发展（七）数字贸易的发展二、国际贸易的作用早期人类社会第一次社会分工后第二次社会分工后第三次社会分工后分工程度极低，剩余产品也较少以物易物偶然发生在氏族公社、部族之间畜牧业和农业的分工促进了生产力的发展产品开始出现剩余手工业从农业中分离出来社会生产力有了一定的发展，剩余产品增加并被用于交换出于交换目的的商品生产出现并获得长足发展社会生产力进一步提高并产生了商业产品交换逐渐变成以货币为媒介的商品生产和商品流通专门从事商品交换活动的商人发挥巨大作用国家出现，交换的范围超越国界一、国际贸易的产生与发展（一）国际贸易的产生国际贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的一种经济活动。国际贸易的产生需要三个基本条件：第一，社会分工；第二，国家已经形成；第三，货币与商人已出现，并已发挥巨大作用。国际贸易的产生、发展与作用国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（二）国际贸易的初步发展奴隶社会的社会生产力比原始社会有了较大发展，但自然经济仍占据统治地位，生产的直接目的主要还是为了消费，商品生产在社会生产中所占地位较少，进入流通领域的商品极为有限，且受制于交通运输条件，当时的国际贸易规模和范围都较小。从商品结构看，当时的国际贸易商品种类较少。奴隶社会时期国际贸易的商品主要是为了满足奴隶主的需求，其中最主要的商品就是奴隶，此外还有各种奢侈品，如宝石、装饰品、织物和香料等。从国际贸易的参与主体来看，当时国际贸易的主要者有腓尼基、希腊、埃及、罗马、印度、中国等。欧洲的国际贸易主要发生在地中海和黑海沿岸，而我国的国际贸易集中于黄河流域。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（二）国际贸易的初步发展封建社会取代奴隶社会后，国际贸易有了很大发展。封建社会中期，封建地租由劳役和实物的形式逐步转变为货币地租，进入流通中的商品大大增加，商品经济的范围扩大了。在这一时期，国际贸易的主要商品仍然是奢侈品，同时原料和日用品的贸易也在逐渐增多，手工品比重有明显的上升。当时欧洲从东方进口的商品主要有中国的丝绸、瓷器、茶叶，印度的珠宝、蓝靛、药材、地毯，以及东南亚的香料。而欧洲能向东方出口的产品却不多，如羊毛、呢绒和金属制品。东方商品在欧洲日常生活中占据越来越重要的地位，使得欧洲不得不向东方支付大量的黄金与白银来购买商品。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（三）“地理大发现”对世界贸易的影响“地理大发现”发生于15世纪末是多方面因素合力的“必然”结果。旺盛的贸易需求、对新贸易通道的迫切愿望、航海技术的发展、传播宗教信仰的动力、通过贸易牟利的强烈欲望等多方面因素推动了欧洲人开始远洋探险，进而拉开了“地理大发现”的帷幕。在地理大发现后，各国资源条件的差异使国际流通中的商品种类和数量急速增加，贸易的扩大促进了专门为交换而进行生产的专业化分工。由于各国间商品价格存在差异，其丰厚的利润进一步推动了国际贸易的发展，这时候国家之间的贸易已经从单纯的互通有无转向牟利性质的商业交换行为，原来各自发展的各国逐渐联系了起来，真正意义上的国际贸易也由此发展起来了。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（四）两次产业革命后的国际贸易第一次产业革命使生产力得到了极大提升，社会产品大量增加，为国际贸易奠定了物质基础。而交通运输和通讯工具的进步，为国际贸易的实现提供了更便利的条件，这不仅缩短了国家之间的距离，还使更多的国家和商品进入国际交换领域，极大冲击了自给自足、封闭的自然经济体系。

这一时期国际贸易现象：第一、国际贸易总量实现快速增长。第二、国际贸易商品结构发生重大变化，工业制成品的占比持续上升。第三、国际贸易地区分布发生变化。英国成为国际贸易的重心，其他欧美国家相继完成产业革命后，英国在国际贸易中所占份额有所下降，但并没有动摇英国在国际贸易中的中心地位。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（四）两次产业革命后的国际贸易1870年至20世纪初，在这期间，欧美国家发生了第二次产业革命，电力及钢铁为工业生产提供了新能源及新材料，加之内燃机的发明与应用，使得世界工业生产再次飞速发展，欧美国家生产力和经济水平迅速提高。由于第二次产业革命使技术在工业中开始发挥重要作用，批量生产技术得到改善和充分运用，所以第二次产业革命又被称为“第二次技术革命”。

这一时期国际贸易现象：

第一、国际贸易规模持续增长，但增长速度放缓。

第二、国际贸易的地理格局发生了明显的变化。虽然英国的出口仍然保持世界第一，但是其在世界贸易中的相对地位下降了。而其他西欧国家、北美、非洲、拉丁美洲在世界贸易中所占的比重则增加了。

第三、国家贸易商品结构发生变化。初级产品和制成品在世界贸易中所占比例比较稳定，但内部结构发生了变化。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（五）两次世界大战期间的国际贸易在1914年至1945年两次世界大战期间，世界的经济受到了巨大冲击，各国的生产和贸易遭遇了不同程度的衰退与萧条，而这一时期多国奉行的贸易保护政策使得国际贸易进一步萎缩。第一次世界大战后，国际贸易缩减40%，直到1924年才略微超过战前水平。1929—1933年世界经济大危机，世界贸易继续萎缩。在1913—1938年，国际贸易年均增长仅为0.5%。由于战争的原因，欧洲经济受到极大冲击，欧洲在世界贸易中的地位降低，美国地位出现明显上升，其他国家地位也略有上升。在这一时期，国际贸易商品结构也出现变化。在制成品贸易中，机械产品和武器产品贸易所占比重迅速增加；在初级产品贸易中，矿产原料和石油所占比重迅速增加。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（六）战后国际贸易的发展两次世界大战期间，世界经济和国际贸易经历了波动和萧条。第二次世界大战后，国际贸易再次出现了飞速增长，其速度和规模都远远超过19世纪工业革命以后的贸易增长。国际贸易飞速增长的动力在于科学技术的革命，如原子能、电子、合成材料、航天技术、生物技术。从1950年到2000年的50年中,全世界的商品出口总值从约610亿美元增加到61328亿美元，增长了将近100倍。即使扣除通货膨胀因素后,实际商品出口值也增长了15倍多，远远超过了工业革命后乃至历史上任何一个时期的国际贸易增长速度。而且，世界贸易实际价值的增长率（年均增长6%左右）超过了同期世界GDP增长的速度（年均增长3.8%左右）。这意味着国际贸易在各国经济中的比重在不断上升。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（六）战后国际贸易的发展国际贸易在现代经济中的地位越来越重要，并呈现出下列特点。1.在不同阶段国际贸易增长速度呈现重大差异第一阶段：国际贸易迅速发展阶段。第二阶段：国际贸易缓慢发展阶段。第三阶段：国际贸易发展经历衰退、低速增长及高速增长时期。2.制成品贸易成为国际贸易的主导3.服务贸易迅速发展，成为国际贸易的重要组成部分4.国际贸易地区分布的变化发达国家仍然是国际贸易的主体，发达国家之间的贸易为国际贸易的主要流向。在世界货物出口贸易中，发达国家所占比重逐步降低，而发展中国家所占比重在逐步增加。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（六）战后国际贸易的发展5.区域性贸易迅速发展区域性自由贸易迅速发展，尤其是第二次世界大战后，世界各国开展的各种形式的区域性经济合作越来越多。比如欧洲自由贸易组织、北美自由贸易区、南美共同市场、东南亚自由贸易区、东南非洲自由贸易区等自由贸易区；欧洲联盟、南共市场、东非共同体等关税同盟；欧洲经济共同体、加勒比共同体和共同市场、中美洲共同市场等共同市场；欧盟、东盟、非盟等经济同盟。6.跨国公司成为国际贸易的主要力量跨国公司发展迅速，并不断改变着世界商品生产和流通的格局。跨国公司通过对外直接投资在世界各地设立分支机构及子公司，从事产品的生产和服务的提供活动，它们构建的国际生产网络伸入世界各个角落，促成产品和服务的跨界流动，使其在国际贸易中占据重要地位。国际贸易的产生、发展与作用一、国际贸易的产生与发展（七）数字贸易的发展随着互联网络的广泛应用，数字贸易已经深入到了商业流程的核心，其战略作用越来越突出。国际上对数字贸易的定义尚未形成一定的标准。然而数字贸易已经或者将要影响经济全球化的走向。2005年全球数字贸易规模仅为1.2万亿美元，历经8年增长至2013年的2.4万亿美元，而2021年数字贸易规模超过3.8万亿美元。数字贸易的发展呈现以下趋势：1.数字贸易成为国家经济增长的新引擎2.数据价值挖掘和数字技术创新持续深入3.数字贸易的价值创造能力进一步增强4.全球数字贸易分化加剧5.国际数字治理难度加大国际贸易的产生、发展与作用二、国际贸易的作用国际贸易的作用体现在方方面面。1.国际贸易能满足国民不同的需求偏好，增加国民福利。2.来自国外的货物和服务会与国内的产品竞争，提升市场活力，进而推动本国企业的发展。3.国际贸易需要专业的人才来完成，因此能提供大量的就业岗位。4.国际贸易能促进经济增长，而且对于经济增长的影响不仅体现在贸易规模扩大对经济增长的影响上，更体现在贸易结构的优化对经济增长总量以及质量和效益的提高上。中国对外贸易的发展PART

THREEO3中国对外贸易的发展一、中国封建社会时期的对外贸易二、中国半殖民地半封建社会时期的对外贸易三、新中国成立以来的对外贸易四、“一带一路”倡议的影响五、中国的数字贸易发展中国对外贸易的发展一、中国封建社会时期的对外贸易秦汉时期，国家的统一及商品经济的发展为对外贸易奠定了基础。出于政治和外交的需要，汉朝政府把商品贸易纳入政府管辖之下，开辟了闻名于世的“丝绸之路”。

西晋时期，对外的商品贸易主要沿袭过去的丝绸贸易，不过丝绸之路范围更加扩大。唐朝建立以后，随着封建政治经济趋于鼎盛，国际贸易也空前繁荣。在这一时期，世界的航海和造船技术得到了一定的发展，加之陆路经常被少数民族阻断，我国的对外贸易也转为以海路为主。宋朝时期，宋政府为了增加外贸税收，积极地鼓励海外贸易，并制定了内容丰富、结构严密的《市舶条法》作为通行全国的海外贸易法规。中国对外贸易的发展一、中国封建社会时期的对外贸易元朝时期，实现了大一统的中国，国土横跨亚欧大陆，是当时世界上疆域最广、最强大、最富庶的国家，通往西方的陆路和海路都较为畅通。因此，中国与亚、欧、非诸国的交通往来及政治、经济、文化上的联系有了空前的发展，各国的使节、商人、旅行家和传教士络绎不绝地来到中国。明朝初期，明政府统治尚未稳固，经济基础也尚未恢复，同时海寇与北方少数民族极大地阻碍了中国的对外贸易，加之这一时期，明政府对海外贸易实施严格管制直至严禁，尤其是严禁私人出海交易，导致巨大利益驱使下的走私行为猖獗，沿海地区社会秩序陷入混乱，极大影响了贸易的正常发展和社会经济。中国对外贸易的发展一、中国封建社会时期的对外贸易清朝时期，清政府多次颁布禁海令，并强制闽、广、苏、浙沿海居民内迁30里，越界当斩，变沿海地区为一片无人区，房屋城寨全部拆毁，港口全部堵塞，船只全部烧光，完全断绝了海外贸易。直至康熙二十三年，鉴于台湾已收复，清政府颁布开海令。开放海禁后，中国的对外贸易再次蓬勃发展，极大地刺激了沿海手工业、造船业的发展。但是到了清朝康熙五十六年，清政府因南洋的反清势力和沿海民众大量外流到南洋再颁禁海令，停止与南洋贸易。同时为了避免质优价廉的外国货冲击本国市场，也避免中国紧缺物资流出海外，清政府颁布了许多固定商品的禁令，例如禁止五谷交易，禁止经营金银，铜矿等等。加上文化的冲突与洋教的渗透，对外国商船需由地方官员进行严加防范，开放的港口仅有广州等几个少数城市，对于社会经济的进一步发展产生了不利的影响。这样的情况一直持续到了1842年清政府签订《中英南京条约》。中国对外贸易的发展二、中国半殖民地半封建社会时期的对外贸易1840年鸦片战争之后，清政府被迫与英国签订了《中英南京条约》，中国沦为半殖民地半封建社会。自此至20世纪初期，清政府被迫与欧美列强签订了一系列不平等条约，割地赔款、开放通商，并给予列强特权，直至丧失关税主权。从1840年鸦片战争至1937年抗日战争爆发期间，中国处于被迫通商的阶段，列强们通过许多不平等条约间接控制了中国的政治和经济并划分了势力范围，中国对外贸易的发展方向和进程深深受到各个列强的影响。在这一时期，中国的对外贸易并没有明显的增长，但其性质与特征发生了巨大转变。

中国对外贸易的发展二、中国半殖民地半封建社会时期的对外贸易1937年至1945年间抗日战争爆发，中国经历了剧烈动荡，经济发展和工业基础遭受重大打击，对外贸易发展受阻。日本完全控制了占领区的经济及对外经贸关系，对中国实施外贸封锁，并肆无忌惮地进行经济掠夺。1945年至1949年间，国民党政府发动内战，中国经济再次受到打击，国内通货膨胀严重，财政赤字巨大，贸易逆差打破历史记录，导致国民党政府外汇和黄金储备迅速耗尽。随着国民党军事上的失败和经济上的瘫痪，中国对外贸易急剧萎缩，整个经济体系趋于瓦解。中国对外贸易的发展三、新中国成立以来的对外贸易

从1949年新中国成立至今，我国的对外贸易发展可以划分为两大阶段：第一阶段为1949年至1978年党的十一届三中全会前，该阶段对外贸易处于国民经济中的辅助地位；第二阶段为1978年党的十一届三中全会后至今，该阶段对外贸易处于国民经济中的重要战略地位。中国对外贸易的发展三、新中国成立以来的对外贸易（一）党的十一届三中全会前的对外贸易（1949—1978年）在1949年3月召开的中国共产党第七届二中全会上,党中央就确立了新中国“对内的节制资本和对外的统制贸易”的基本国策，为建立和发展社会主义对外贸易指明了方向。因此,新中国一成立，人民政府立即废除了帝国主义在华的各种特权，没收了国民党政府和官僚资本的外贸企业，并逐步改造私营外贸企业，通过这几个重大步骤，全面建立起中国的社会主义对外贸易。从新中国成立初期到十一届三中全会以前这段历史时期，我国的对外贸易发展经历了国民经济恢复和进行社会主义建设时期、“大跃进”和国民经济调整时期、“文化大革命”时期。这几个时期，我国对外贸易发展虽然较快，但并不是一帆风顺的。在各个不同时期，有各自不同的发展情况。中国对外贸易的发展三、新中国成立以来的对外贸易（一）党的十一届三中全会前的对外贸易（1949—1978年）在国民经济恢复和开始进行社会主义建设时期(1950—1957年)，我国的社会主义对外贸易在中共中央正确方针政策的指引下，从无到有、白手起家取得了巨大的成就。其标志为：第一，确立了社会主义国营对外贸易的领导和核心作用；第二，粉碎了帝国主义的封锁禁运。在“大跃进”和国民经济调整时期(1958—1965年)，中国国民经济发生了严重困难，中国的对外贸易也经历了一些反复和波折,呈现一种马鞍形的发展态势。1966年开始的“文革”，再次使中国的对外贸易陷入了徘徊不前的境地。中国对外贸易的发展三、新中国成立以来的对外贸易（二）党的十一届三中全会后的对外贸易（1978年至今）在1978年12月召开的十一届三中全会上,我们党做出了改革开放的重大决策，把全党工作重点转移到社会主义现代化建设上。经过四十多年的发展,我国的对外贸易和经济发展取得了举世瞩目的成就。在对外贸易规模上，我国的货物进出口总额从1978年的206.4亿美元增长至2021年的60501.7亿美元，服务贸易也从1982年的46.9亿美元增长至2021年的8212.5亿美元。2021年我国货物贸易出口总额位居世界第一，货物贸易进口额位居世界第二，服务贸易出口总额位居世界第三，服务贸易进口总额位居世界第二，这说明我国在国际贸易中已占据重要地位。中国对外贸易的发展三、新中国成立以来的对外贸易（二）党的十一届三中全会后的对外贸易（1978年至今）我国的贸易结构也在不断优化，初级产品占出口的比重由1978年的53.5%下降至2021年的4.17%，制成品占出口的比重由1978年的46.5%上升至2021年的95.83%。2021年的机电产品出口额为15405.94亿美元，占出口总额的45.8%，高新技术产品出口额为7762.54亿美元，占出口总额的23.1%。在2021年，亚洲、欧洲、北美洲是中国贸易的主要地区，中国最主要的贸易伙伴是欧盟、美国、日本、韩国，其中美国是中国目前最大的贸易伙伴国。同时我国与澳大利亚、俄罗斯、巴西及东盟各国的贸易往来也愈发密切。中国对外贸易的发展四、“一带一路”倡议的影响“一带一路”倡议（TheBeltandRoad，B&R）是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称，2013年9月和10月由中国国家主席习近平分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议。依靠中国与有关国家既有的双多边机制，借助既有的、行之有效的区域合作平台，一带一路倡议旨在借用古代丝绸之路的历史符号，高举和平发展的旗帜，积极发展与沿线国家的经济合作伙伴关系，共同打造政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体。中国对外贸易的发展四、“一带一路”倡议的影响一带一路的影响可以体现在以下这些方面：（一）可缓解中国存在的资源和能源供应不足问题，并通过向其他一带一路参与国出口相关配套产品带动中间品与相对高端产品的出口，从而改善中国出口结构。（二）可通过市场的扩张刺激中国中间品及相关服务的出口以及海外市场对国内商品的需求，在提高市场占有率的同时形成资本反馈，从而支持国内新兴产业的发展，促进产业结构和全球价值链升级。（三）可通过边际产业转移使中国以更低的成本扩大原有比较优势，增加贸易量并促进产业结构的调整，为国内新兴产业发展提供更多空间，促进中国全球价值链升级。产业转移即将某国或某地区的部分产业转移到另一个国家或者地区，这一过程产生的经济效应就是产业转移效应。中国对外贸易的发展四、“一带一路”倡议的影响（四）通过对沿线国家大力投资基础设施建设，可以有效的化解国内的过剩产能，并且逐步扩展到经贸、文化、民生等多个领域的合作。（五）转移出去的过剩产业给当地国家带来了就业机会和经济水平的增长，促进了沿线国家的经济与人文交流，使各国的联系日益紧密从而形成命运共同体，协同发展。而对于中国，产业转移进一步拓展了海外市场，留下的空间以及闲置的资源，将被高新技术产业迅速填补，有效的实现了产业结构优化升级的目标，促进了经济的可持续增长。在这一过程也推进了人民币的国际化。中国对外贸易的发展五、中国的数字贸易发展

与大多数发展中国家和地区相比，中国经济基础较为扎实，信息通信技术创新能力较强，市场增值空间较大，比其他发展中国家和地区更早建立起数字贸易发展体系。

目前，中国已经拥有较大的数字贸易规模，在国际贸易和技术创新层面，走在国际前列。数字科技的创新为数字贸易注入了强劲的发展动力，不仅使数据成为数字贸易的重要要素形式，也为发展中国家发挥后发优势提供历史性机遇。

中国对外贸易的发展五、中国的数字贸易发展我国2013年至2020年数字贸易发展水平总体上呈现上升趋势。数字贸易发展水平最高的省份为广东省,其次分别是江苏省,浙江省﹑北京市和上海市。但中国数字贸易发展存在两级分化现象,其中,西北、长江中游和东部沿海经济区数字贸易发展较为均衡,其余地区在不同程度上呈现出分化现象，南部沿海经济区区域内差异最为明显。联合国贸发会议（UNCTAD)数据显示，中国数字贸易进出口总额从2005年的488.6亿美元增长至2021年的3596.9亿美元，呈现出飞速增长的趋势。2021年数字贸易出口占服务总出口比重达49.7%，进口占服务总进口比重达37.4%，数字贸易在我国对外贸易中的地位也愈发重要。感谢聆听千库网商务办公系列PPT模板HTTP://WWW.588KU.COM/PPT第2章

国际贸易理论HTTP://WWW.588KU.COM/PPTCONTENTS目录自由贸易理论第一节贸易保护理论第二节第一节自由贸易理论一、亚当·斯密的绝对优势学说二、大卫·李嘉图的比较优势学说三、对比较优势学说的评价四、赫克歇尔-俄林的生产要素禀赋理论五、里昂惕夫之谜六、新贸易理论七、新新贸易理论一、亚当·斯密的绝对优势学说亚当·斯密（AdamSmith，1723-1790）是英国著名经济学家，也是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一。其代表作是《国民财富的性质和原因的研究》，简称《国富论》。绝对优势学说的主要内容有以下两点。1.国际分工是建立在一个国家所拥有的自然优势或获得某种优势的基础上的2.主张自由贸易一、亚当·斯密的绝对优势学说优势是指绝对优势或绝对优势。亚当·斯密认为，各国因地域和自然条件不同而形成的产品，进口那些在国外进行生产有效率的商品，该国就会取得贸易利益。他说：如果一件东西在购买时所花的代价比在家里生产时所花的少，就永远不会想在家生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。亚当·斯密认为；既然贸易双方都具有绝对优势，那么通过自由贸易，双方都能取得贸易利益。因为自由贸易会使贸易双方的资本和劳动力从生产能力低的行业转移到生产能力高的出口行业中去，实现资源的有效配置，提高劳动生产率。生产商品的数量增加了，通过贸易，双方的消费量也增加了，对双方都有好处亚当·斯密的绝对优势学说假定英国和葡萄牙两国都生产葡萄酒与毛呢，生产情况如表2-1所示。在这种生产模式下，可以进行国际分工、国际交换，对两国都有利，分工后的生产情况如表2-2所示。分工后，两国均以各自的绝对优势产品进行交换，即英国用毛呢与葡萄牙的葡萄酒以1：1的比例相交换，交换后两国拥有产品的情况如表2-3所示。单击此处添加文本具体内容，简明扼要地阐述您的观点。根据需要可酌情增减文字，以便观者准确地理解您传达的思想。单击此处添加文本具体内容，简明扼要地阐述您的观点。根据需要可酌情增减文字，以便观者准确地理解您传达的思想。单击此处添加文本具体内容，简明扼要地阐述您的观点。根据需要可酌情增减文字，以便观者准确地理解您传达的思想。单击此处添加文本具体内容，根据需要可酌情增减文字，以便观者准确地理解您传达的思想。0102二、大卫·李嘉图的比较优势学说大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772-1823）是英国著名的经济学家，也是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一。其代表作是《政治经济学及赋税原理》。李嘉图的比较优势学说是对斯密的绝对优势学说的重大发展。二、大卫·李嘉图的比较优势学说亚当·斯密的绝对优势学说的前提是在两个国家、两种商品的贸易模式里，贸易双方必须各有一种具有成本优势（绝对优势）的商品，通过贸易可取得绝对优势。但是如果一个国家连一个成本优势的商品都没有，而另一个国家两种商品都具有成本优势，那么双方还会发生贸易吗？这正是比较优势学说要回答的问题。李嘉图认为：即使一个国家的各个行业的生产都缺乏效率，没有低成本的商品，通过国际贸易仍可能获得利益；而另一个国家各个行业的生产都有效率，成本比国外同行也都低，通过国际贸易可获得更大利益。比较优势，是指在两个国家、两种商品的贸易模式里，贸易一方两种商品都处于劣势，而贸易另一方两种商品都处于优势，通过贸易双方获得的利益。三、对比较优势学说的评价比较优势学说的历史进步性表现为以下两点。（1）为当时英国新兴资产阶级的自由贸易主张提供了理论支持，促进了英国生产力的发展。（2）为世界各国参与国际分工、发展对外贸易提供了理论依据，各国根据各自的比较优势组织生产、从事贸易，不仅可以获得利益，而且会促进国际贸易的发展。比较优势学说的历史局限性表现为以下两点。（1）比较优势学说是建立在以下假定条件的基础上的：假定两国进行两种商品的交易；假定所有的劳动都是同质的；假定生产是在成本不变的情况下进行的；假定劳动力在国际不能自由流动；假定市场是完全竞争的市场；假定收入分配没有变化；假定贸易是没有货币的物物交换；假定没有技术进步的影响，国际经济是静态的；等等。这一系列的假定不可能同时成立，所以该理论缺乏坚实的现实基础，对当代国际贸易的许多现象不能作出解释。（2）比较优势学说主张一国只从事具有比较优势的行业的生产和出口，而对那些没有比较优势的行业就彻底放弃。事实上，这样的国际分工是不存在的。李嘉图的主张只是有利于当时英国这个“世界工厂”的利益。三、对比较优势学说的评价四、赫克歇尔-俄林的生产要素禀赋理论赫克歇尔-俄林理论是瑞典著名经济学家伊·菲·赫克歇尔（EliFilipHecksher，1879-1952）和戈特哈德·贝蒂·俄林（BertilGotthardOhlin，1899-1979）创立的国际贸易理论。赫克歇尔于1919年发表了题为《对外贸易对收入分配的影响》的著名论文，提出了要素禀赋论的论点。俄林继承了他的导师赫克歇尔的论点，于1933年出版了《域际贸易和国际贸易》一书，创立了要素禀赋理论，也叫赫一俄理论或新古典贸易理论。该理论是对比较优势学说的重大发展。四、赫克歇尔-俄林的生产要素禀赋理论赫-俄理论的主要内容赫-俄理论有狭义和广义之分。狭义的赫-俄理论被称为生产要素供给比例理论，其主要观点是用生产要素禀赋来解释国际贸易发生的原因和进出口商品的特点。广义的赫-俄理论还包括生产要素均等化定理，其主要内容是说明国际贸易不仅会使贸易各国的商品价格趋于相等，而且会使贸易各国的生产要素价格趋于相等。赫-俄理论的要点可概括为以下几个方面。（1）生产要素的禀赋差异是国际贸易发生的根本原因。同一种商品在不同国家的价格不同，在国内同时又具有比较成本优势，商品就会从价格低的国家流向价格高的国家，导致国际贸易发生。而同一种商品在不同国家的价格不同，是由各国生产要素的禀赋不同，从而要素的相对价格不同决定的。所以要素的禀赋差异是国际贸易发生的根本原因。四、赫克歇尔-俄林的生产要素禀赋理论赫-俄理论的主要内容（2）各国应该出口那些密集使用本国丰裕资源的商品，进口那些密集使用本国稀缺资源的商品。如果一国劳动力相对丰裕，资本相对稀缺，就应该出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；相反，如果一国资本相对丰裕，劳动力相对稀缺，就应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这种分工和贸易模式对贸易双方都有利。（3）自由贸易不仅会使本国商品价格趋于均等，而且会使要素价格也趋于均等。贸易前，丰裕要素的价格低，稀缺要素的价格高；贸易后，前者价格上升，后者价格下降，趋于均等。假如，甲、乙两国拥有两种要素的丰裕和稀缺程度不同，甲国拥有的劳动力要素相对丰裕，而拥有的资本要素相对稀缺；乙国拥有的资本要素相对丰裕，而拥有的劳动力要素相对稀缺。甲国出口劳动密集型产品，该类产品因扩大了需求而导致国内对劳动力需求的增加，使丰裕的劳动力要素变得稀缺，价格上涨；而进口资本密集型产品，该类产品因扩大了供给而导致国内对资本需求的减少，使稀缺的资本要素变得丰裕，价格下降。相反，乙国出口资本密集型产品，该类产品因扩大了需求而导致国内对资本需求的增加，使丰裕的资本要素变得稀缺，价格上涨；而进口劳动密集型产品，该类产品因扩大了供给而导致国内对劳动力需求的减少，使稀缺的劳动力要素变得丰裕，价格下降。甲、乙两国通过贸易，使两国拥有的劳动力和资本要素的丰裕或稀缺程度、生产要素的价格，随着国际贸易的发展又趋于相等。赫-俄理论认为要素价格均等化是一种趋势，而美国经济学家萨缪尔森后来撰文论证，自由贸易导致要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。四、赫克歇尔-俄林的生产要素禀赋理论把各国要素禀赋的差异和产品技术条件的差异作为国际分工与国际贸易发生的真正原因，掩盖了资本主义生产关系对国际分工和国际贸易的影响；忽视了科学技术在国际分工和国际贸易中的作用。（3）赫-俄理论的主要缺陷是：该理论是建立在一系列假定条件的基础上的，而这些假定条件都是静态的，忽视了它们的动态变化；0304（1）赫-俄理论是对比较优势学说的重大发展。它最先从生产要素角度分析国际分工和国际贸易发生的原因。0102对赫-俄理论的评价（2）赫-俄理论正确地分析了生产要素在各国进出口中的作用。它认为在国际竞争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合是构成一国商品价格的重要因素，对一国的对外贸易产生重大影响。五、里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜的产生华西里·里昂惕夫（VassilyW.Leontif，1906-1999）是美国经济学家，投入产出经济学的创始人，诺贝尔经济学奖的获得者。其代表作有《投入一产出经济学》和《生产要素比例和美国的贸易结构；进一步的理论和经济分析》等。里昂惕夫的研究发现，赫-俄的要素禀赋理论与事实不符，得出了相反的结论，所以里昂惕夫之谜也叫里昂惕夫反论。根据赫-俄的要素禀赋理论，一国出口的应该是密集使用本国丰裕要素生产的产品，进口的是密集使用本国稀缺要素生产的产品。美国是一个资本要素丰裕而劳动力要素稀缺的国家，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。为了验证赫-俄理论的正确性，1953年里昂惕夫用投入-产出分析法对1947年美国200个行业的对外贸易商品结构进行了分析。他把生产要素分为资本和劳动力两种，然后计算出每百万元的出口商品和进口替代商品中所含的国内资本与劳动量及其比例。里昂惕夫之谜的产生里昂惕夫的研究结果表明，美国进口替代商品的资本密集程度反而高于出口商品的资本密集程度。美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化的基础上。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力。为什么会出现这种与要素禀赋理论相悖的现象？经济理论界认为这是一个谜。里昂惕夫于1956年用同样的方法，对美国1951年的贸易结构再次进行了检验，结果与第一次相同。这一研究结果再次证明美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品则具有资本密集型特征。里昂惕夫之谜激发了一些经济学家对其他国家的贸易结构进行研究，其研究结果证明其他国家也存在类似情况。于是对里昂惕夫之谜，西方经济学界提出了各种各样的解释。五、里昂惕夫之谜解释里昂惕夫之谜的几种说法里昂惕夫之谜引起了西方经济学界的极大关注，解释里昂惕夫之谜的学说主要有以下几种。1.劳动效率说劳动效率说最先由里昂惕夫自己提出，他认为各国劳动生产率差异很大，如美国工人的劳动生产率大约是其他国家的3倍，因而在计算美国工人人数时必须将美国工人人数乘以3。这样与其他国家相比，美国就成了劳动力要素丰裕而资本要素相对稀缺的国家。所以美国出口劳动密集型产品、进口资本密集型产品是理所当然的事，于是里昂惕夫之谜就不存在了。美国劳动生产率之所以高，是因为美国的个人受教育程度较高、进取精神较强，企业的科学管理水平较高。后来，美国经济学家基辛对这一问题进一步加以研究，得出结论：资本要素丰裕的国家倾向于出口熟练劳动密集型商品，而资本要素稀缺的国家倾向于出口非熟练劳动密集型商品。美国工人熟练程度较高，因而进口熟练劳动密集型商品比重最低，而进口非熟练劳动密集型商品比重最高。印度的工人非熟练程度最高，因而进口非熟练劳动密集型商品比重最低，而进口熟练劳动密集型商品比重较高。这表明发达国家在生产熟练劳动密集型商品方面具有比较优势，而发展中国家在生产非熟练劳动密集型商品方面具有比较优势。因此，熟练程度不同、劳动生产率不同是国际贸易发生和发展的一个重要原因。五、里昂惕夫之谜解释里昂惕夫之谜的几种说法2.人力资本说人力资本说是美国经济学家凯南、肯林等提出的。他们把资本分为物质资本和人力资本。人力资本主要是指一国用于职业教育、技术培训方面投入的资本。人力资本投入，可以提高劳动者的劳动技能和知识水平，提高劳动生产率。美国投入了较多的人力资本，拥有了较多的熟练劳动力。因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分作为资本（无形资本）与物质资本（有形资本）加在一起，那么美国出口的仍然是资本密集型产品。这个结论是符合赫-俄理论的。3.市场不完全说有的西方经济学家认为，里昂惕夫之谜产生的原因是市场的不完全。国际贸易要受贸易参与国的关税（customsduties，tariff）和非关税壁垒（non-tariffbarriers，NTBs）等贸易保护主义政策的限制，使资源禀赋论原理揭示的规律难以实现。有人认为，为了解决就业问题，美国政府的贸易政策有严重的保护本国非熟练劳动力的倾向。假如美国不实行这种贸易保护的政策，而实行自由贸易政策，美国进口劳动密集型产品的实际比重应该高一些。计算结果表明，如果美国进口商不受限制，进口产品中资本与劳动力的比例将比实际的要低5％。因此，贸易壁垒是产生里昂惕夫之谜的重要原因之一。五、里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜的理论意义1.对里昂惕夫之谜的评价里昂惕夫之谜是西方国际贸易理论发展史上的一个里程碑，里昂惕夫对传统的资源禀赋理论的验证，具有重大理论意义。它运用投入一产出表分析美国贸易结构，把统计学运用于经济理论分析，是一种创新。里昂惕夫之谜说明传统的贸易理论存在着理论与实际不符的严重缺陷，这个“谜”的提出，引起了经济理论界的广泛关注，激发了世界经济学家的探索热情，促进了国际贸易理论的发展。五、里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜的理论意义2.里昂惕夫之谜的历史局限性里昂惕夫之谜的历史局限性主要表现在研究对象和研究内容方面。它的研究对象只有美国一个国家，研究内容只涉及资本和劳动力两个要素，使复杂的国际贸易过程过分简单化了，从而使里昂惕夫之谜的科学性、实用性和普遍性大打折扣。五、里昂惕夫之谜六、新贸易理论20世纪60年代以来，科技革命的迅速发展，使世界经济状况、国际分工和国际贸易都发生了巨大变化。传统的国际分工和国际贸易理论显得越来越脱离现实，暴露出明显的理论缺陷和矛盾，有的理论甚至已不适用。在这种情况下，一些西方经济学家便试图用新的学说来解释国际分工和国际贸易中出现的某些问题，于是各种新的国际贸易理论应运而生。历史背景产品生命周期学说产品生命周期学说是美国经济学家雷蒙德·弗农（RaymondVernon，1913-）提出来的。他认为产品具有不同的生命周期，在产品生命周期的不同阶段，一国出口和进口商品结构是不同的。一般而言，产品的生命周期经历三个阶段。（1）产品创新阶段（2）产品成熟阶段（3）产品标准化阶段上述三个阶段，产品要素密集型不同，技术先进程度不同，产品所属类型不同，因而使得各种不同类型的国家在产品的不同阶段具有不同的比较优势，而且，这种比较优势将从创新产品生产国逐渐转移到发展中国家。六、新贸易理论产品生命周期学说从动态角度成功地解释了国内市场对创新的影响，但它仍留下许多问题未能解答，如为什么一些国家的某种产品在国内市场很小或发展缓慢的情况下仍能成为世界领先者？为什么许多国家的产业并没有像该学说预测的那样失去竞争优势？鉴此种种，哈佛大学教授迈克尔·波特（MichaelE.Porter）提出一国兴衰的根本在于赢得国际竞争的优势，而国际竞争优势的取得关键在于国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。国家竞争优势理论六、新贸易理论新贸易理论迈克尔·波特的国家竞争优势理论按照国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定于企业竞争优势这一逻辑线索，以产业经济为突破口，站在产业层次，认为国家竞争优势取决于产业竞争优势，而产业竞争优势又决定了企业竞争战略，从企业层面扩展到国家层面，从微观、中观、宏观三个层次系统地提出了竞争优势理论。国家竞争优势理论的内涵竞争优势理论中的创新机制迈克尔·波特的竞争优势理论中的创新机制可从以下三个层面来分析。①微观竞争机制。国家竞争优势的基础是企业内部活力，企业缺少活力，不思进取，国家就难以树立整体优势。能使企业获得长期盈利能力的创新，应当是研究、开发、生产和服务各环节上都使产品增值的创新。②中观竞争机制。企业的创新不仅取决于企业内部要素，还涉及产业与区域。企业经营过程的升级有赖于企业的前向、后向和侧向关联企业的辅助与支持。企业追求长远发展，需要有一产业空间，利用产业链构建一个最优的区域组合，以达到降低成本、提高快速反应能力等目的。③宏观竞争机制。个别企业、产业的竞争优势并不必然导致国家竞争优势。因此，一国的宏观竞争机制对其是否能取得国家竞争优势有重要的决定性作用。为了对国家竞争优势提供一个比较完整的解释，迈克尔·波特提出了一个国家竞争优势模型，如图2-1所示。六、新贸易理论国家竞争机制的六种因素①要素条件要素是指一国拥有的生产要素，可以归为下列几大类：人力资源、物质资源、知识资源、资本资源以及基础设施。要素可分为初级要素和高级要素、专门要素和一般要素。靠初级要素获得的竞争优势难以持久，而高级要素才是竞争优势的长远来源。高级要素往往需要长期对人力资源、物质资源进行投资才能得到。要创造高级要素，创新机构本身就需要高级的人力资源和技术资源，因此高级要素资源相对稀缺，在全球市场上较难获得。同样，专门要素比一般要素更重要。专门要素比一般要素更能为国家提供持久的竞争优势。②国内需求国内需求对竞争优势最重要的影响是通过国内买主的结构和买主的性质实现的。不同的国内需求使公司对买方需求产生不同的看法和理解，并作出不同的反应。国内市场有三个特征对国家竞争优势有十分重要的影响。a.讲究、挑剔的买主。如果国内买主是世界上对产品和服务最讲究、最挑剔的买主，那么一个国家的公司便可能获得竞争优势。此外，讲究、挑剔的买主往往会给国内公司施加压力，使其在产品质量、性能和服务方面都建立高标准。b.前瞻性的买方需求。如果一国的买方需求比其他国家领先，则一国的公司也能获得竞争优势，因为国内领先需求使公司先意识到国际需求的到来。c.国内独立的买主数量、需求的增长速度、需求的规模以及市场饱和的时间也会对一国公司的竞争优势产生影响。③相关产业和支持性产业一个国家的产业要想获得持久的竞争优势，就必须在国内具有在国际上有竞争力的供应商和相关产业。相关产业是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。一个国家如果有许多相互联系的有竞争力的产业，该国便很容易产生新的有竞争力的产业。支持性产业有以下几种方法为下游产业创造竞争优势：以最有效的方式及早、迅速地为国内公司提供最低成本的投入；不断地与下游产业合作；促进下游产业的创新。六、新贸易理论国家竞争机制的六种因素④企业的战略、结构和竞争对手企业的战略、结构和竞争包括企业建立、组织和管理的环境以及国内竞争对手的性质。不同国家的企业在目标、战略和组织方式上都大不相同。国家优势来自对它们的选择和搭配。a.各个国家由于环境不同，需要采用的管理体系也就不同。适合国家环境、适合产业的竞争优势源泉的管理方式能增强国家竞争优势。b.不同国家的不同企业也都有不同的目标，对经理和雇员有不同的激励机制。一个企业只有进行了不同寻常的投入和努力才能成功。而要做到这一点，需要企业有正确和恰当的目标，对经理、雇员有正确的激励机制。c.国内竞争。激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势最有力的刺激因素。其作用机制在于减少外国竞争者的渗透模仿效应和人员交流效应，促使竞争升级，强化竞争程度，迫使企业走向海外。⑤机遇机遇包括重要的新发明、重大技术变化、投入成本的剧变（如石油危机时）、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区需求、战争等。⑥政府政府对国家竞争优势的作用主要在于对四种决定因素的影响。政府可以通过补贴、对资本市场加以干预、制定教育政策等影响要素条件，通过确定地方产品标准、制定规则等影响买方需求（政府本身也是某些产品或服务的大买主）。政府也能以各种方式决定相关产业和支持性产业的环境，影响企业的战略、结构、竞争状况等。但由于政府的影响主要是通过对四种决定因素的影响实现的，所以它没有被归入决定因素。在上述六种因素中，前四种因素是国家竞争优势的决定因素，其情况如何直接导致国家竞争地位的变化；后两种因素对国家的竞争优势产生影响。六、新贸易理论迈克尔·波特的国家竞争优势理论是当代国际经济学理论的重大发展，主要有以下三个方面的贡献。②该理论用贸易和对外投资综合在一起的思路，来解释一国何以能成为在一个特定产业中成功并维持竞争优势的国际竞争者的“母国基地”，大多数先前的理论或者只涉及贸易方面，或者只涉及对外投资方面。①该理论深化了对要素竞争优势的认识。例如，在要素基础上形成的竞争优势是动态变化的，要素上的劣势也能够产生国家竞争优势，要素创造比要素禀赋对于一国的竞争优势来说重要得多。对国家竞争优势理论的简评六、新贸易理论总之，国家竞争优势理论不仅对当今世界经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结，而且对国家未来贸易地位的变化可提供具有一定前瞻性的预测。③该理论强调国内因素对于竞争优势的重要性，并在此基础上强调国家在决定国际竞争力方面的重要作用。迈克尔·波特的理论观点弥补了传统理论的不足，对于发展国家竞争优势无疑具有积极的指导意义。对国家竞争优势理论的简评六、新贸易理论需求偏好相似学说需求偏好相似学说是瑞典经济学家林德（S.B.Linder）在其1961年的著作《论贸易的转变》中提出的。他用国家之间需求相似来解释工业制成品贸易发展。林德认为，赫一俄理论只适用于工业制成品和初级产品之间的贸易，而不适用于工业制成品之间的贸易。林德认为，工业制成品的生产，最初都是为了满足国内需求，只有当国内市场扩大到一定程度时，才会将产品推向国际市场。由于该产品是在考虑本国收入水平的条件下，为了满足国内市场偏好而生产的，所以该产品较多地出口到偏好和收入相似的国家。这些国家的需求结构和需求偏好越相似，其贸易量也就越大。六、新贸易理论新贸易理论林德认为，影响一国需求结构的主要因素是人均收入水平。人均收入水平越相似，两国消费偏好和需求结构越相近，产品的适应性就越强，贸易关系就越密切。人均收入水平较低的国家，选择消费品的质量也较低；人均收入水平较高的国家，选择消费品的质量也较高。因此，人均收入水平影响消费偏好和需求结构，消费偏好和需求结构影响贸易关系。即使一国拥有比较优势的产品，如果与其他国家收入水平差距很大，该产品也不能成为贸易品。需求偏好相似学说产业内贸易学说产业内贸易学说是美国经济学家格鲁贝尔（H.G.Grubel）提出的，是关于产业内同类产品贸易增长和特点的理论。格鲁贝尔等认为，当代国际贸易结构大致可以分为两类：一类是不同产业之间的贸易，另一类是产业内部同类产品之间的贸易。产业内部同类产品之间的贸易，是指一国同时出口和进口同类产品，或者贸易双方交换的是同一产业所生产的产品。巴拉萨（B.Balassa）曾经对产业内贸易现象做过统计研究，并提出测量产业内贸易重要性程度的指标-产业内贸易指数（indexofintra-industrytrade，IIT）。其计算公式为：T=1-|X-M|/(X+M)式中：X和M分别为某一特定产业或某一类商品的出口额和进口额，并且对X-M取绝对值。T的取值范围为：T=0时，表示没有发生产业内贸易；T=1时，表明产业内进口额与出口额相等；T值越大，说明产业内贸易程度越高。产业内贸易指数是指同产业中双方国家互有不同质的贸易往来，在统计数据上显示同一类同时存在进口和出口的商品数额，表明在该产业有着互补性的贸易需求，并且越是高位的分类显示出的产业内贸易指数越有说服力。格鲁贝尔及许多西方学者认为，同类产品或同一产业生产的产品之间发生贸易关系的原因有以下几点。①产品的差异性六、新贸易理论产业内贸易学说同类产品的差异性表现在诸如商标、牌号、款式、包装、规格等方面，有些同质产品即使在实物形态上是相同的，但由于售后服务、广告宣传等方面的差异，也会被视为有差异产品。这种同类产品的差异性可以满足消费者的不同心理消费欲望和偏好，从而导致不同国家之间产业内贸易的产生和发展。②厂商追求规模效益的动机同类产品因产品的差异与消费者偏好的差异而相互出口，可以扩大生产规模和市场，获得贸易利益。因为一国企业可以通过大规模的专业化生产，降低成本，提高效益，取得比较优势，进而扩大产品出口。由此，产业内部的分工和贸易自然形成。③经济发展水平及需求的重叠经济发展水平越高，产业内差异性产品的生产规模就越大，从而产业内部分工就越发达，就会生产越多的差异性产品供应市场；经济发展水平越高，人均收入也越高，从而消费者的消费需求越趋于多样化、高级化，就会形成对差异性产品的强烈需求。不同国家、不同阶层的人的消费需求是不同的，相同阶层的人的消费需求是相同或相近的，如富裕的人对高档消费品的需求，贫穷的人对生活必需品的需求。不同国家需求的重叠，使得国家之间具有差异性的产品相互出口成为可能。六、新贸易理论新经济地理学理论“新经济地理学”是以美国经济学家保罗·克鲁格曼（PaulKrugman）和迈克尔·波特为首的经济学家提出的。在《地理和贸易》和《发展、地理和经济理论》等著作中，克鲁格曼基于国际贸易发生在要素禀赋相似的国家之间的事实，构建了一种即使没有比较优势的国家也会以提高福利为目的而进行贸易的模型。通过描述经济活动集聚的向心力和使经济活动分散的离心力，揭示经济活动的地理结构和空间分布如何在这两种力量的作用下形成集聚以及其微观基础决定因素。目前，新经济地理学理论主要包括核心-边缘理论、城市与区域演化理论和产业集聚与贸易理论。（1）核心-边缘理论在新贸易理论的报酬递增说的基础上，克鲁格曼通过离心力和向心力解释了报酬递增、运输成本和要素流动之间如何相互作用并最终演变出完全不同的经济结构。离心力来源于某种固化效应存在而导致交易成本增大，向心力则主要取决于激励劳动者更接近消费品生产商的“前向联系”以及激励生产者集聚在较大市场的“后向联系”。在运输成本足够低、产品差异性显著和生产规模足够大的前提条件下，“前向”和“后向”关联足以克服非流动性农民产生的离心力，经济将会演化成“中心一外围”模式，即所有制造业都集中在一个地区。六、新贸易理论新经济地理学理论（2）城市与区域演化理论克鲁格曼在冯·杜能（VonThünen）的区位理论基础上建立了动态多区域模型，将城市定义为被农业腹地包围的制造业集中地，并且抽象为空间结构均衡的等距离分布的集聚点。藤田昌久（FujitaMasahisa）和克鲁格曼采用均衡分析的方法提出中心城市的存在来自前向和后向联系的作用，发现人口的不断增加，导致腹地外部延伸并且远离中心城区，从而形成了众多新的城市。一旦城市的数目变得足够多，由于向心力和离心力的相对力量的存在，城市规模和城市之间的距离往往保持大体固定水平。随着农业、工业运输成本的相对下降，则可能最终形成由大的核心城市组成的大都市群。（3）产业集聚与贸易理论新经济地理学把研究重点从集聚资源转到特定产业的地域集聚，并进一步从产业之间的关联、运输成本和要素的流动性来研究产业集聚与贸易。克鲁格曼认为，一方面产业集聚依赖于在该产业商品上的支出（包括中间投入等商品支出），一个较大规模的产业则恰恰能提供该产业的较大市场，商品生产者则被激励到上游产业区位布局生产；另一方面，由于外部规模经济的存在，具有较大规模产业的地区将为最终商品的生产者提供多种中间投入品，降低该产业的最终商品的成本，激励中间产品的生产者在所控制的最大市场内布局生产，而这却恰恰是下游产业。所以，在特定的地域，“前向关联”和“后向关联”效应可以产生一种专业化过程，是促进产业聚集和区域专业化发展的两种力量。六、新贸易理论新新贸易理论是由哈佛大学梅里兹（Melitz）教授在Econometrics上发表的《贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响》一文中的异质性企业贸易模型（也称“梅里兹模型”）的基础上发展而来的。以异质性企业贸易模型和企业内生边界模型为代表的新新贸易理论突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入企业微观分析框架中，并对国际贸易结构和国际贸易量进行大量实证分析与解释，成了当前国际贸易理论研究的新热点。七、新新贸易理论异质性企业贸易模型沿用了新贸易理论垄断竞争市场