上市与退市管理制度

上市与退市管理制度第一章总则第一条目的与依据本制度订立的目的是规范公司上市与退市的管理，确保公司的上市与退市程序合法、公平、公正，并保障公司股东的权益。本制度依据有关法律法规、证券交易所规定及公司章程的规定，适用于公司的上市申请、上市后的连续履约要求，以及退市程序和退市风险管理。第二条定义上市：指公司的股票在证券交易所挂牌交易，包含首次上市和再融资上市。退市：指公司股票在证券交易所交易停止，包含自动退市和被动退市。证券交易所：指国内外股票交易所、证券交易所或其他合法交易场合。风险管理委员会：指由公司指定的具备风险管理专业知识的高级管理人员构成的委员会。第二章上市管理第三条上市条件公司必需依照证券交易所的规定，在上市条件方面满足以下要求：具有独立法人资格；公司的股本结构合规，股东持股比例符合要求；公司有完整的业务经营、资金管理、内掌控度等；公司具备连续盈利本领，连续三年净利润为正；公司的财务报告真实、准确、完整。公司应依照证券交易所的要求，供应相关资料和信息，并接受证券交易所的审核和调查。第四条上市申请程序公司应向风险管理委员会提交上市申请书，包含公司基本情况、业务模式、财务情形、经营策略等内容的认真介绍，并附上相关资料和证明文件。风险管理委员会负责审核上市申请料子的完整性和合规性，并组织相关人员进行调查。在审核和调查完毕后，风险管理委员会应及时向公司董事会提交审核报告和看法，公司董事会依据审核结果决议是否提交上市申请。第五条上市辅导与搭配公司在上市申请阶段，应依据证券交易所的要求，乐观搭配和接受上市辅导。公司应向证券交易所供应及时、真实、完整的信息和报告。公司董事、高级管理人员应遵守证券交易所的信息披露义务，确保信息披露的及时、真实、公正。第六条上市后的连续履约要求公司上市后，应依照证券交易所的规定，及时披露相关信息，并严格履行信息披露义务。公司应依照证券交易所的要求，定期进行财务报告及业绩预告披露，并确保信息真实、准确、完整。公司董事、高级管理人员应遵守证券交易所的限制性交易规定，不得利用内幕信息进行买卖股票。第三章退市管理第七条退市原因公司可能会被要求退市的情况包含但不限于：公司严重违反证券法律法规及证券交易所规定；公司连续亏损，无法连续经营；公司重点资产重组或债务重组等情况，影响公司的连续经营本领。公司也可以自动申请退市。第八条退市程序风险管理委员会应及时发现公司可能被要求退市的情况，并向公司董事会汇报。公司董事会应依据风险管理委员会的汇报，及时采取必需的措施，包含但不限于调整经营策略、重组等。假如公司无法连续经营或者证券交易所要求退市，公司应依照证券交易所的规定，履行退市程序，包含公告通知、股东大会决议等。第九条退市风险管理公司应建立退市风险管理机制，及时发现和评估可能导致公司被要求退市的风险因素。风险管理委员会应定期对公司的退市风险进行评估和报告。公司董事会应依据风险管理委员会的报告，及时采取必需的措施，减少退市风险。第四章责任追究与惩罚第十条违规行为的认定公司董事、高级管理人员和其他职员在上市与退市过程中有下列行为之一的，将被视为违规行为：有意供应虚假信息或隐瞒紧要信息；违反证券交易所的信息披露规定；利用内幕信息进行买卖股票；违反上市与退市管理制度的其他规定。对于违规行为，公司将依法依规追究相关人员的法律责任。第十一条惩罚措施对于公司违反上市与退市管理制度的行为，公司将依据证券交易所的规定，采取相应的处理措施，包含但不限于警告、罚款、暂时停止上市、停止上市等。对于公司董事、高级管理人员和其他职员违规行为，公司将依法追究其法律责任，并可能采取相应的纪律处分措施。第五章附则第十二条本制度的解释与修订本制度由公司董事会负责解释和执行。如有需要对本制度进行修订的，应由董事会主管领导提出，并经公司董事会讨论通过后生效。第十三条本制度的期限与适用范围本制度自董事会通过之日起生效，并适用于