发行与承销真题

股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的 ）以上通过清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于 ）日内在报纸上公告 5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司招股说明书摘要的下列说法中，错误的是 8无需包括招股说明书全文各部分的主要内容 发行费用不包括 D管理层讨论与分析 ）财务因素 ）非财务因素发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异，或者按规定将要进行变更的，应分析重大会计政策或会计估计的差异或变更对公司（ ）产生的影响C D有一定的转换期限，在不同时点上，股票价格 ，转换价值 D在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的（。D可交换公司债券是 ）发行的公司债券（ ） 下列所述不属于在境内上市外资股的发行准备中尽职调查的主要作用的是 （ 22（）C 2/33/4以上 股东大会2/3 A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让目前我国股份有限公司资本确定采取 ）原则D情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 C．2/3过半数D上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报6个月结束之日起（个月内向中国证监会派 （ 某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为（ B．1C．2D．3 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后 ）个月内有效派出机构应于 下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是 D股票的发行价格不得低于 售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（个工作日内，发行人应当再次发布股申购日后的（股利分配政策方面，发行人应披露 1年股利分配政策，实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策3 D D 公开募集证券说明书自最后签署之日起 ）个月内有效 可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值 ）元 60（ D股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括 下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有 可订立书面或口头协定(错)董事违反上述 ）规定所得收入应当归公司所有D（非法收入既不得归为己有，也不得归公 D公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是 下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是 A．发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份（对）A．4下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是 A．T-2B．T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1C．TD．T+1 A．T-4B．T-2C．T日，刊登公开增发提示性公告D．T+3下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是 回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权 下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是 3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录 A．级以上 C．有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元 B．国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争（对） 21．股份有限公司减少资本的公式主要有 BC．董事会秘书D上市公司设董事会秘书，负责 ）事宜D关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是 1中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括 D 8000333发行人在持续督导期间出现有关（）3个50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C12个月内大股东或者实际控制人发生变更D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组34．发行人在持续督导期间出现有关 ）情形的，中国证监会自确认之日起3A20%5‰10%D．违规为他人提供担保10%，或者影响损益10%主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平 下列各项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件主要包括的内容有 下列各项中，属于财务会计信息中需要披露的内容有 报表审计意见 上市推荐人须在最近一年内无重大违法、违规行为 外商投资企业作为发起人，其原审批项目必须已完成90%以上 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金 企业应将整体业务的一部分组建为拟发行上市公司 会计年度。 公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结 中小企业板上市公司试行弹性保荐制度 根据增发及上市业务操作流程，T日增发新股可流通部分上市交易，当日股票应 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为2个月，发行款的上划采取一 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 （）22．199312（22个以上的国有投资主体投资设立的有限责任中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管 15日内主持召开创立大会，创立1/2以上的认股人（发起（（）1/3（公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股关联交易（或显示公平的关联交易 （）（）（）（ 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书及尽职调查报告的真实性、准确性、完整性负责。 5个工作日内向中国证券业协会报送承销（3个工作日）（）主承销商行使超额配售选择权，应当一次行使完毕 （）首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计 持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。 （）（）（）（）发行人应披露近3年